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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25c Geschäftsleiter

  
  Lieferung: 09/21

  …. 3 Dabei gelten im Sinne von Satz 2 Nummer 2 mehrere Mandate als ein Mandat, wenn die Mandate bei Unternehmen wahrgenommen werden, 1. die derselben… …angehören oder 3. an denen das Institut eine bedeutende Beteiligung hält. 4 Mehrere Mandate gelten auch dann im Sinne von Satz 3 als ein Mandat, wenn sich… …Unternehmen, die der kommunalen Daseinsvorsorge dienen, werden bei den nach Satz 2 Nummer 2 höchstens zulässigen Mandaten nicht berücksichtigt. 7 Die… …Gesamtverantwortung für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation des Instituts nach § 25a Absatz 1 Satz 2 haben die Geschäftsleiter eines Instituts dafür Sorge zu… …, Umsetzung, Beurteilung und Anpassung der Strategien nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, mindestens haben die Geschäftsleiter dafür Sorge zu tragen, dass a)… …umfasst; 2. Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 2, mindestens haben die Geschäftsleiter… …Kontrollverfahren mit einem internen Kontrollsystem und einer internen Revision nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 3 Buchstabe a bis c, mindestens haben die… …25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 4, mindestens haben die Geschäftsleiter dafür Sorge zu tragen, dass die quantitative und qualitative Personalausstattung und… …Risikosituation berücksichtigen; 5. für Notfälle in zeitkritischen Aktivitäten und Prozessen angemessene Notfallkonzepte nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 5… …auf ein anderes Unternehmen nach § 25b Absatz 1 Satz 1 mindestens angemessene Verfahren und Konzepte, um übermäßige zusätzliche Risiken sowie eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …Dienstleistungen Durch die Bezugnahme auf sonstige institutstypische Dienstleistungen wird Art. 13 Abs. 5 Satz 1 der Finanzmarktrichtlinie insoweit Rechnung getragen… …Abs. 1 KWG und AT 9 Tz. 1 MaRisk führt unmittelbar zu den spezielleren Legaldefinitionen, die sich im KWG finden (§ 1 Abs. 1 Satz 2 beziehungsweise § 1… …Abs. 1a Satz 2 KWG). Auch der alternative Zusammenhang mit sonstigen institutstypischen Dienstleistungen findet sich schon in § 25b Abs. 1 KWG… …. „MiFID I“) ins KWG aufgenommen. 3 Mit dieser Erweiterung wurde Artikel 13 Abs. 5 Unterabsatz 1 Satz 1 der Finanzmarktrichtlinie Rechnung getragen, der sich… …Begrifflichkeiten unterfallen (s. näher Anm. 14a zu § 25b KWG). Entsprechend den in Anhang I Abschnitt B (zu Artikel 13 Abs. 5 Unterabsatz 1 Satz 1) der „MiFID“ 6… …Satz 1 KWG nur Auslagerungen auf ein anderes Unternehmen erfasst. Was unter einem „anderen Unternehmen“ zu verstehen ist, wird indessen weder in § 25b… …Unterabsatz 1 Satz 2 der Finanzmarktrichtlinie und Artikel 13 Abs. 1 und 14 Abs. 1 der Durchführungsrichtlinie Rechnung getragen, die auf die Auslagerung… …unter Risikogesichtspunkten wesentlich ist, muss das Institut eigenverantwortlich mittels einer Risikoanalyse feststellen (AT 9 Tz. 2 Satz 1). Die Analyse… …Organisationseinheiten bei der Erstellung einbezogen werden (AT 9 Tz. 2 Satz 2 MaRisk). Im Rahmen ihrer Aufgaben ist auch die Interne Revision zu beteiligen (AT 9 Tz. 2… …Satz 3 MaRisk). Zur Wahrung der Unabhängigkeit der Internen Revision und Vermeidung von Interessenkonflikten vgl. ergänzend BT 2.1 Tz. 2. Vor der 5…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48 Maßnahmen bei Verstößen gegen die Verordnung EU 2017/2402

  
  Lieferung: 04/19

  …BaFin die Befugnis eingeräumt, gegen – Originatoren (Art. 4 Abs. 1 Nr. 13 CRR sowie Art. 2 Satz 1 Nr. 3 STS- Verordnung), – Sponsoren (Art. 4 Abs. 1 Nr… …. 14 sowie Art. 2 Satz 1 Nr. 3 STS-Verordnung), – ursprüngliche Kreditgeber (Art. 2 Satz 1 Nr. 20 STS-Verordnung) oder – Verbriefungszweckgesellschaften… …(Art. 4 Abs. 1 Nr. 66 sowie Art. 2 Satz 1 Nr. 2 STS-Verordnung), die gegen spezielle Anforderungen der STS-Verordnung (dazu s. u. die nachfolgende Anm.)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53j Anzeigen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 05/16

  …jeweils zum Monatsende anzuzeigen: 1. die Einhaltung der Einschussanforderungen nach Artikel 41 Absatz 1 Satz 2 und 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, 2… …die Einhaltung der Einschussanforderungen nach Art. 41 Abs. 1 Satz 2 und 3 EMIR jeweils zum Monatsende anzuzeigen. Art. 41 Abs. 1 Satz 1 EMIR enthält… …einer Bank, die Clearingmitglied ist, als Bestandteil der Risikoposition dieser Bank berücksichtigt werden (Art. 46 Abs. 1 Satz 2 EMIR). Die Details sind…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 5 Wertpapierpensions- und Wertpapierleihgeschäfte

  
  Lieferung: 02/20

  …. Vermögensgegenstände bzw. gedeckte Schuldverschreibungen bzw. festverzinslichen Wertpapiere. Gegenläufig stellt der Pensionsnehmer nach § 5 Abs. 1 Satz 1 LiqV die… …, richtet sich nach der Restlaufzeit des Geschäfts, vgl. § 7 Satz 1 Nr. 6 LiqV). Gegenläufig sind die Papiere (zum Marktwert) wieder in den Bestand… …maßgeblich (vgl. § 7 S. 1 Nr. 4 LiqV), bei anderen Wertpapieren ist nach § 7 Satz 1 Nr. 5 LiqV zusätzlich die Restlaufzeit der Papiere zu berücksichtigen… …Wertpapierpensionsoder -leihgeschäfte angesprochenen Zahlungsmittel/-verpflichtungen ist in § 6 LiqV geregelt. So heißt es u. a. in § 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 LiqV, dass die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 445 CRR Offenlegung des Marktrisikos

  
  Lieferung: 04/21

  …(Ta- satz bellen) und XXX4 (Erläuterungen) 1 n.r. = nicht relevant. 2 J = Jährlich. 3 HJ = Halbjährlich. 5 k. A. = keine Angaben. 4 In der von der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse

  
  Lieferung: 09/24

  …nach Maßgabe von § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1b KWG die – Risikoidentifizierung, – Risikobeurteilung, – Risikosteuerung sowie – Risikoüberwachung und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3 KWG gesetzlich verankert, detailliertere Anforderungen ergeben sich in den MaRisk aus den Modulen AT 4.4.3 und BT 2…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 93 Anfangskapitalanforderung an bereits bestehende Unternehmen

  
  Lieferung: 06/25

  …. 1 Satz 2 Nr. 1 PfandBG, wonach ein Kreditinstitut, das das Pfandbriefgeschäft be- 6 Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des… …die Erlaubnis entzogen werden, § 2 Abs. 4 Satz 1 BauSparG. Privileg für Altfälle (Absätze 2 bis 6) Absatz 2 privilegiert Kreditinstitute, die bereits am… …entspricht nahezu der Vorgabe der Vorgängernorm des Art. 10 Abs. 2 Satz 2 der Zweiten Bankrechtskoordinierungsrichtlinie, der den Mitgliedstaaten in Bezug auf… …gemäß § 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KWG, muss das Institut diesen Umstand bei der BaFin, ggf. der EZB und der Bundesbank anzeigen, § 24 Abs. 1 Nr. 9 KWG. Steht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53v Betreiber organisierter Märkte

  
  Lieferung: 07/25

  …Prozesse im Sinne des § 25b Absatz 1 Satz 1 ausgelagert hat oder es sich um eine Auslagerung nach § 25h Absatz 4 oder Übertragung nach § 6 Absatz 7 oder § 17…