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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.2 Compliance-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …formellen Unabhängigkeit. 2 Im Rahmen des 2. Finanzmarktnovellierungsgesetzes (2. FiMaNoG) v. 23. 06. 2017 wurden die Organisationspflichten des § 33… …berücksichtigt. Dies wurde im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle nachgeholt. 3 DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2017/565 DER KOMMISSION vom 25. April 2016 zur Ergänzung der… …organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 dabei nur einen groben Rahmen vor, ohne ein… …Compliance-Funktion nicht nur Neuregelungen im Auge haben, sondern auch die Rechtsprechung im Rahmen bestehender rechtlicher Regelungen und Vorgaben verfolgen, sofern… …Arbeitsrecht oder Sozialversicherungsrecht, – Steuerrecht (soweit Bank selbst oder Arbeitnehmer betroffen). 1 2 1 Die DelVO 2017/565 wurde im Rahmen der 6… …: EBA/GL/2021/05, Titel V, Nr. 21, Tz. 212) fordern, dass die Compliance-Funktion überprüft, ob neue Produkte und neue Verfahren mit dem aktuellen rechtlichen Rahmen… …. 3 gestrichen. Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 wurde der Anwendungsbereich dahingehend ausgeweitet, dass nunmehr alle bedeutenden 1 (d. h. der… …einschlägigen bankaufsichtsrechtlichen Regelungen zu überwachen. Der Internen Revision ist im Rahmen ihrer Tätigkeit aufgrund AT 4.4.3 Tz. 4 ohnehin ein…

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  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …die EBA-Leitlinien.“ (vgl. S. 2 a. a. O.). Die Umsetzung der „Verweistechnik“ im Rahmen der 7. Novelle sieht so aus, dass im Haupttext der MaRisk die… …Interpretation im Einzelfall überlassen, was sicher zu vielen Diskussionen im Rahmen von Umsetzungsprojekten und später von Prüfungen führen wird. 2 Bitterwolf…

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  Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …beschrieben. Demnach ist die EZB im Rahmen der ihr nach der SSM-Verordnung 2 zugewiesenen Aufgaben und im Übrigen die Bundesanstalt für… …und die Maßnahmen zur Wiederherstellung deren Einhaltung Im Rahmen der CRR II wurde Art. 396 um Abs. 3 erweitert. Danach hat die EBA den Auftrag…
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  BTO 3.1 Aufbauorganisation

  
  Lieferung: 08/24

  …aufbauorganisatorisch zu trennen. Gleiches gilt für die Wahrnehmung der Funktion der Marktwertermittlung im Rahmen von Immobiliengeschäften, die außerhalb des Bereichs… …Votierung hat zumindest eine materielle Plausibilitätsprüfung zugrunde zu liegen. Im Rahmen der materiellen Plausibilitätsprüfung brauchen die bereits im…

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  § 46i Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung

  
  Lieferung: 03/25

  …KWG – Kommentar 115 § 46i § 46i Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung (1) Das im Rahmen eines qualifizierten… …über den verwahrten Wert für Rechnung des Instituts oder Dritter erteilt hat. (2) Absatz 1 gilt im Rahmen eines qualifizierten Kryptoverwahrgeschäfts…
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  Vorbemerkungen zu §§ 53r–53v KWG

  
  Lieferung: 07/25

  …den regulatorischen Rahmen anzupassen und ggfs. Zu optimieren. Für die Zeit der Testphase regelt das DLT Pilot Regime besondere Bedingungen und… …Verarbeitung, Validierung oder Authentifizierung von Transaktionen mehr benötigt. Im Rahmen des DLT Pilot Regimes können sogenannte „DLT-Finanzinstrumente“…
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  Artikel 519c–519f Durchführung der Vorschriften

  
  Lieferung: 09/25

  …beiden vom Rat für Finanzstabilität empfohlenen Umsetzungsansätze, nämlich eine Marktregulierung oder eine repressivere Eigenmittelanforderung im Rahmen… …Versicherungen im Rahmen der Berechnung der Eigenmittelanforderung für das operationelle Risiko; b) die Frage, ob die Anerkennung von Rückflüssen aus…

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  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …und, soweit sie im Rahmen dieses Gesetzes tätig wird, die Deutsche Bundesbank arbeiten bei der Aufsicht über Institute, die in einem anderen Staat des… …Entscheidung zu übermitteln. (3b) 1 Die Bundesanstalt arbeitet im Rahmen ihrer Aufsicht über Institute eng mit den zentralen Meldestellen und den Behörden in… …durch die Bundesanstalt, 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8 4. im Rahmen eines Verwaltungsverfahrens über Rechtsbehelfe gegen eine Entscheidung der… …Bundesanstalt oder 5. im Rahmen von Verfahren vor Verwaltungsgerichten, Insolvenzgerichten, Staatsanwaltschaften oder für Straf- und Bußgeldsachen zuständigen… …KWG, die die BaFin und – soweit sie im Rahmen des Kreditwesengesetzes tätig wird – die Deutsche Bundesbank dazu verpflichtet, bei der Aufsicht über… …bei der Inhaberkontrolle (vgl. Rn. 46). Auch gemäß § 19 Abs. 4 Wertpapierhandelsgesetz arbeitet die BaFin bei der Beurteilung im Rahmen der Inhaberkon-… …eine zentralisierte und nicht in der Fläche vertretene Aufsichtsstruktur unerlässlich ist. Als solche kommen vornehmlich Wirtschaftsprüfer, die im Rahmen…

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  § 9 Verschwiegenheitspflicht

  
  Lieferung: 06/19

  …sowie in Drittstaaten, mit denen die Bundesanstalt im Rahmen von Aufsichtskollegien nach § 8e zusammenarbeitet, 10. die Europäische Zentralbank, das… …bestellten Sonderbeauftragten fallen unter § 9. 11 Geschäftsabwickler nach §§ 37, 38 (Abs. 1 Satz 1 4. Alt.) Dies gilt ebenso für Personen, die im Rahmen von §… …im Rahmen des KWG, sondern zur Durchführung anderer Bankgesetze, beispielsweise dem Hypothekenbankgesetz (jetzt: Pfandbriefgesetz), tätig werden… …aber auch Bankkunden und sonstige Personen, über deren Angelegenheiten die Bundesanstalt im Rahmen der Bankenaufsicht Kenntnis erlangt. Tatsachen, deren… …Europäischen Wirtschaftsraums sowie in Drittstaaten, mit denen die Bundesanstalt im Rahmen von Aufsichtskollegien nach § 8e zusammenarbeitet (Nr. 9). Satz 4 Nr… …Bundesanstalt im Rahmen der Zulassungs- und Genehmigungsverfahren umfangreiche Abstimmungen mit den für die Verordnung (EU) 909/2014 zuständigen Behörden anderer… …dort denen der Bundesanstalt weitgehend entsprächen. Im Rahmen der hier vorzunehmenden Abwägung müsse die 16 Becker KWG – Kommentar 115 § 9 Bundesanstalt…

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  § 10d Antizyklischer Kapitalpuffer

  
  Lieferung: 08/20

  …Abwicklungsregime für systemrelevante Banken, Erstellung von Auswirkungsstudien z.B. Kriterien und verbindliche Vorgaben im Rahmen der Beihilfenkontrolle und der… …Rahmen, ergänzt durch andere Errungenschaften, wie sie im Gipfel von Seoul dargelegt sind, wird ein widerstandsfähigeres Finanzsystem gewährleisten, indem… …Tz. 11 eingangs aufgeführt: „Aufbauend auf unseren bisherigen Erfolgen haben wir vereinbart, weiter an einem makroprudentiellen politischen Rahmen zu… …: „Weitere Arbeit an einem politischen Rahmen für Aufsichtsstandards auf Makroebene: Zum umfassenden und fortlaufenden Umgang mit systemischen Risiken im… …rungsfonds, Verf.] und die Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (Bank for International Settlements – BIS) auf, weiter an einem politischen Rahmen für… …. 2014 29 die Inhalte der Überprüfung des ICAAP der Institute im Rahmen des SREP-Verfahrens konkretisiert. Die Umsetzung der ICAAP-Vorgaben erfolgte in… …das zu adressierende zyklische Systemrisiko makroprudenziell ist, kann ausgeschlossen werden, dass es im Rahmen der P2G erfasst ist“. (Hervorhebung…

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