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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung 1 1 Maßgeblicher Grundsatz für die Ausgestaltung der Prozesse im… …, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar Kommentierung: BTO 1.1 Tz. 1 beschreibt das zentrale Prinzip der Funktionstrennung im… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 umgesetzt werden. Grundsätzlich hat bei solchen Kreditentscheidungen eine geeignete Stelle, die nicht in die Kreditbearbeitung… …ein Votum erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 3 1 2 3 4 5 6 130 MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar Unter einem „Votum“ im Sinne der MaRisk… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 3 Bei Handelsgeschäften sind Kontrahenten- und Emittentenlimite durch eine Votierung aus dem Bereich Marktfolge festzulegen… …MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar führer bei gemeinschaftlich vergebenen Engagements. Bei risikorelevanten Kreditentscheidungen sollte das im Institut… …Kreditprozesse sicherstellen. Deshalb stellt die BaFin in Tz. 4 Satz 4 klar, dass auch in diesen Fällen eine 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1… …MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar MaRisk nicht vorgegeben. Das Institut ist also insoweit frei. Prozess-optimierende Überlegungen, die für eine Ansiedlung im… …BTO 1.2.1 Tz. 1 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 in Bezug auf die Anforderungen an die Prozesse der Kreditgewährung, die infolge der… …. KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 9 1 2 3 4 5 130 MaRisk/BTO 1.1 MaRisk – Kommentar Die Doppel-Votierungspflicht im risikorelevanten Kreditgeschäft ergibt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2a Ausnahmen für gruppenangehörige Institute und Institute, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören

  
  Lieferung: 01/17

  …KWG – Kommentar 115 § 2 a § 2a Ausnahmen für gruppenangehörige Institute und Institute, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören (1)… …Freistellung bezog, wieder anzuwenden hat. KWG, Erg.-Lfg. 1/17 Becker 1 115 § 2 a KWG – Kommentar Eingefügt durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der neu… …Freistellungregelungen (Abs. 6)................. 11 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 2 a Vorbemerkung Bei der durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der neu gefassten… …, Erg.-Lfg. 1/17 Becker 3 115 § 2 a KWG – Kommentar c) Risikopositionen aus übertragenen Kreditrisiken (Teil 5 CRR) und d) Offenlegungsanforderungen (Teil 8… …beherrschenden Einfluss auf das nachgeordnete Unternehmen ausüben kann. Das Mutterunternehmen muss daher 1 BT-Drs. 18/1305 S. 35. 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 2… …2 a KWG – Kommentar 31. Dezember 2013 geltenden Fassung Gebrauch gemacht haben, als gewährt. Es bedarf daher keiner Neubeantragung gemäß § 2a Abs. 1… …Ansatz bei der Anerkennung institutsbezogener Sicherungssysteme vom Juli 2016. 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 2 a c) die Institute Verträge abgeschlossen… …1 zu § 11 KWG) hingewiesen. 9 10 KWG, Erg.-Lfg. 1/17 Becker 7 115 § 2 a KWG – Kommentar 11 Überprüfung der Freistellungen (Abs. 6) Gemäß Absatz 6 von…

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  § 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission

  
  Lieferung: 04/16

  …KWG – Kommentar 115 § 7a § 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission (1) Die Bundesanstalt meldet der Europäischen Kommission 1. das… …Eckner 1 115 § 7a KWG – Kommentar Eingefügt durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2010/78/EU vom 24. November 2010 im Hinblick auf die Errichtung des… …2010, 266 ff.; Berkenbusch, 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7a Eine Meldepflicht der BaFin an die Kommission der Europäischen Gemeinschaften wurde… …Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats, ABl.EU L 326 v. 08.12.2011, 113 (FICoD I). KWG, Erg.-Lfg. 4/16 Eckner 3 115 § 7a KWG – Kommentar Umsetzungsgesetz 1 zur… …KWG-Novelle, BT-Drs. 12/3377, S. 45. 6 RegE Begr Vierte KWG-Novelle, BT-Drs. 12/3377, S. 45. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7a nicht an die zuständigen Stellen… …. 4/16 Eckner 5 115 § 7a KWG – Kommentar § 7a Abs. 1 Nr. 3 bis 6 KWG wurden ebenfalls eingefügt durch Art. 1 Nr. 4 Omnibus I-Richtlinie-Umsetzungsgesetz… …angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten, ABl.EU L 177 v. 30.06.2006, 201. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7a KWG wurde… …Mutternehmen außerhalb des EWR, vgl. auch § 53d Anm. 4 (Stand: 2013). KWG, Erg.-Lfg. 4/16 Eckner 7 115 § 7a KWG – Kommentar IV. Übermittlungspflicht (Abs. 3) §…

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      Artikel 412 Liquiditätsdeckungsanforderung CRR

  
  Lieferung: 07/15

  …KWG – Kommentar 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412 CRR) Artikel 412 Liquiditätsdeckungsanforderung (1) Institute müssen über liquide Aktiva verfügen, deren… …Einführung der LCR ..................... 14 KWG, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 1 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412 CRR) KWG – Kommentar Vorbemerkung Der europäische… …Liquiditätsrisikos, Januar 2013. Verfügbar unter http://www.bis.org/publ/bcbs238_de.pdf in deutscher Sprache. 2 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412… …Europäischen Parlaments und des KWG, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 3 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412 CRR) KWG – Kommentar Art. 412 (1) CRR durch eine konkrete… …. europa.eu/finance/general-policy/docs/expert-group/141114-minutes_en.pdf 4 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412 CRR) von Zu- und Abflüssen innerhalb des 30tägigen Zeithorizonts ist hingegen nicht erlaubt… …, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 5 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412 CRR) KWG – Kommentar Verordnung (EU) 2015/61 zur Liquiditätsdeckungsanforderung in Art. 5 übernommen: a)… …ausschließlich als Zufluss ein, jedoch nicht als liquide Aktiva. Liquide Aktiva, die bereits an Tag 1 vorliegen, jedoch 6 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 5 zu § 11… …http://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/PDF/?uri=OJ:L:2014:191:FULL&from=EN in deutscher Sprache KWG, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 7 115 Anh. 5 zu § 11 (Art. 412 CRR) KWG – Kommentar Grundsatz des Vorrangs des EU-Rechts dürften…

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  § 22h Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen und zum Refinanzierungsunternehmen

  
  Lieferung: 06/06

  …KWG – Kommentar 115 § 22 h § 22 h Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen und zum Refinanzierungsunternehmen (1) 1Der Verwalter… …Verwalter dieselben Befugnisse auch gegenüber dem Refinanzierungsunternehmen zu. 1 KWG, Erg.-Lfg. 6 / 06 1 115 § 22 h KWG – Kommentar In Anlehnung an § 166…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22i Vergütung des Verwalters

  
  Lieferung: 04/11

  …KWG – Kommentar 115 § 22 i KWG, Erg.-Lfg. 4/11 § 22i Vergütung des Verwalters (1) (1) Der Verwalter sowie sein Stellvertreter erhalten von dem… …Refinanzierungsregisters, wobei die Komplexität des Überwachungsvorgangs zu berücksichtigen ist. Becker 1 115 § 22 i KWG – Kommentar 2 Vorgenannte Vorschriften entsprechen…

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  § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen

  
  Lieferung: 01/20

  …KWG – Kommentar 115 § 28 6. Prüfung und Prüferbestellung § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen (1) 1 Die Institute haben der Bundesanstalt… …595–596. KWG, Erg.-Lfg. 1/20 Becker 1 115 § 28 KWG – Kommentar Absatz 1 und Absatz 2 geändert durch das Sechste KWG-Änderungsgesetz vom 22. Oktober 1997… …Finanzdienstleistungsinstitute – § 1 Abs. 1b), der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank den von ihnen bestellten Prüfer 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 28 unverzüglich nach… …geahndet werden. KWG, Erg.-Lfg. 1/20 Becker 3 2 3 4 5 115 § 28 KWG – Kommentar Die Problematik der Prüferbestellung Soweit es sich nicht um verbandsgeprüfte… …Kontensalden 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 28 und Debitoren seit Jahren nicht anerkannt worden sind und ein Teil der Forderungen und Verbindlichkeiten gar nicht… …§ 28 KWG – Kommentar Wegen weiteren gesetzlichen Ausschließungsgründen siehe § 319 Abs. 2 bis 5, § 319a und 319b HGB. Ablehnung von Prüfern wegen… …6 Becker KWG – Kommentar 115 § 28 in § 28 Abs. 2 ein besonderes Verfahren geregelt ist, durch das ein Prüfer bestellt werden kann, wenn die dort… …115 § 28 KWG – Kommentar ren Prüfers hinzuwirken oder durch das Registergericht einen Prüfer bestellen zu lassen. Für Kreditinstitute, die zwar einem…

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  § 46e Insolvenzverfahren in den Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 04/24

  …KWG – Kommentar 115 § 46e § 46e Insolvenzverfahren in den Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums (1) 1 Zuständig für die Eröffnung eines… …Abwicklungsgesetzes ausgeübt wird. KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Tutsch 1 115 § 46e KWG – Kommentar Inhaltsübersicht Vorbemerkung… …. Dies soll ein für alle Gläubiger gleichermaßen gelten- 2 Tutsch KWG – Kommentar 115 § 46e des, klar festgelegtes Verfahren für die Verteilung des… …KWG – Kommentar kennung einer solchen Entscheidung zur Eröffnung eines Insolvenzverfahrens durch Behörden oder Gerichte eines anderen… …. 12. 2012, S. 1). 4 Tutsch KWG – Kommentar 115 § 46e Falle des deutschen Rechts keine allgemeine Zuständigkeitskonzentration für insolvenzbezogene… …13 115 § 46e KWG – Kommentar hierzu bestehen zwar keine besonderen Formerfordernisse, allerdings muss die Unterrichtung durch die BaFin auch… …Handlungsfähigkeit der Aufsicht zu gewährleisten, etwa wenn der Insolvenzverwalter nur unzureichend auf Anfragen reagieren 6 Tutsch KWG – Kommentar 115 § 46e sollte… …, Erg.-Lfg. 4/24 Tutsch 7 18 19 20 115 § 46e KWG – Kommentar Beck/Samm/Kokemoor, Kreditwesengesetz mit CRR, § 46e Rn. 115), spricht der Wortlaut von § 46e Abs…

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  § 54 Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis

  
  Lieferung: 08/21

  …KWG – Kommentar 115 § 54 SIEBENTER ABSCHNITT: Strafvorschriften, Bußgeldvorschriften § 54 Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis (1) Wer 1… …54 KWG – Kommentar Inhaltsübersicht Vorbemerkung .................................................................................... 1–4 Strafbarkeit… …Rundschau 1962, S. 1 und Zfgk 1961, S. 1154. 2 Vgl. Kohlhaas, Zfgk 1961, 1154, der von einem „Schlag ins Leere“ spricht. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 54… …, Juristische Rundschau 1962, S. 2. 5 6 7 KWG, Erg.-Lfg. 8/21 Brogl 3 8 9 10 11 12 115 § 54 KWG – Kommentar Betreiben verbotener Geschäfte auch dann… …Notwendigkeit der Er- 5 Beg.RegE S. 48 – Kza 575. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 54 laubnis nach § 32 Abs. 1. Das Vorstehende zu den Bankgeschäften gilt daher… …, Erg.-Lfg. 8/21 Brogl 5 18 19 20 21 22 115 § 54 KWG – Kommentar Satz 2 Nr. 6. i. V. m. Abs. 6) ausübt. Diese Strafbarkeitsregelung trat nach der… …Bundesaufsichtsamtes für Kreditwesen vom 09. August 1972 – I 2 – 151 – 51/72. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 54 dienstleistungen erbringt. Dies gilt grundsätzlich für… …Rundschau 1962, S. 4. 14 1. Str.RG – vom 25. Juni 1969 – BGBl. I S. 645. KWG, Erg.-Lfg. 8/21 Brogl 7 27 28 115 § 54 KWG – Kommentar umgeändert worden). Jene…

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  § 59 Geldbußen gegen Unternehmen

  
  Lieferung: 02/09

  …KWG – Kommentar 115 § 59 § 59 Geldbußen gegen Unternehmen § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten gilt auch für Unternehmen im Sinne des § 53 b… …OWiG verhängt werden. 1 KWG, Erg.-Lfg. 2 / 09 1 115 § 59 KWG – Kommentar Nach § 30 OWiG 1 ) können Geldbußen gegen juristische Personen oder… …des Strafgesetzbuches oder nach § 29a anzuordnen.“ 2 KWG – Kommentar 115 § 59 könnten. In diesem Zusammenhang ist auch zu berücksichtigen, dass bei… …überschritten werden.“ KWG, Erg.-Lfg. 2 / 09 3 115 § 59 KWG – Kommentar der Europäischen Gemeinschaften, der Gemeinsamen Maßnahme betreffend die Bestechung im… …im Hinblick auf die Einführung des Euro vom 22. August 2002 (Bundestagsdrucksache 14 / 8998, S. 7). 4 • KWG – Kommentar 115 § 59 tungsverkehrs in… …, bestimmt sich nach § 30 Abs. 1 4 KWG, Erg.-Lfg. 2 / 09 5 115 § 59 KWG – Kommentar OWiG und umfasst insbesondere Organmitglieder, Generalbevollmächtigte sowie… …Personen gehören (vgl. Anm. 2). 6 KWG – Kommentar 115 § 59 § 44 OWiG) 1 ). Ist das Verfahren bei Gericht anhängig und hält dieses eine Ahndung nicht für… …. Reicht das gesetzliche Höchstmaß hierzu nicht aus, so kann es überschritten werden.“ KWG, Erg.-Lfg. 2 / 09 7 115 § 59 KWG – Kommentar Die BaFin ist jedoch…

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