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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …................................................................................... 29 Überwachung der Einhaltung der Verordnung (EU) 2015/751 durch die Bafin… …2015/751 gewährleisten (Abs. 2) ............................................. 33 Anordnungen der BaFin, um Verstöße gegen die Pflichten nach den Verordnungen… …Ziffer 3 ergänzt. Danach ist die BaFin nunmehr verpflichtet, auch die Einhaltung der Verordnung (EU) Nr. 260/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates… …veröffentlicht das BfJ jeweils aktuell auf seiner Homepage 36 . Die Schlichtungsstelle der BaFin 37 ist zuständig für Streitigkeiten im Zusammenhang mit… …Kunden von Instituten, die der Aufsicht der BaFin unterliegen, sowie Verbraucherschutzorganisationen wegen angenommener Verstöße gegen Bestimmungen, deren… …Einhaltung die BaFin überwacht, Beschwerde bei der BaFin einlegen, sofern im jeweiligen Aufsichtsgesetz kein spezielles Beschwerdeverfahren vorgesehen ist (s… …. auch Kza 115 Anm. 22 zu § 6). Mitte Juni 2013 hat der gemäß § 8a des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes neu geschaffene Verbraucherbeirat der BaFin… …außergerichtlicher Streitschlichtungssystemen. Der Verbraucherbeirat soll die BaFin aus Verbrauchersicht bei der Erfüllung ihrer Aufgaben (insbesondere im Bereich des…

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  Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …einem Jahr verlängern. Jedoch wird erwartet, dass diese Fälle nicht die Regel sind. Mit Rundscheiben 01/2022 (BA) vom 17. 01. 2022 hat die BaFin bekannt… …Rundschreiben entspricht insoweit der Erklärung der BaFin gegenüber der EBA bzgl. der Anwendung der vorgenannten Leitlinien auf nationaler Ebene. 4…
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  § 4 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes

  
  Lieferung: 03/23

  …Einrei- Empfän- Frist grund- stand pflichti- mular chungs- ger lage ger weg § 4 AnzV, Kredite an be- Institut Form- Papier- BaFin: 1× Unver- § 24 stimmte…
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  Artikel 403 Substitutionsansatz

  
  Lieferung: 08/23

  …. BaFin Hinweis vom 11. 11. 2019 bei den COREP Meldungen nicht als Ausnahmen nach Art. 400 erfasst. Vielmehr sind auch für diese Garanten die Methoden i. S… …Triparty-Rückkaufsvereinbarungen hat die BaFin die EBA Leitlinien (EBA/GL/2021/01) mit den Bedingungen für die Anwendung der alternativen Behandlung von Risikopositionen von…
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  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …, letzter Absatz (S. 14d). Abschnitt 5a des Kreditwesengesetzes regelt nunmehr insbesondere in § 25g die Zuständigkeit der BaFin für die Überwachung der…
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  BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …einräumen zu lassen (vgl. AT 9 Tz. 7 Buchst. h). In ihren Erläuterungen empfiehlt die BaFin allerdings, dass die Informations- und Prüfungsrechte möglichst… …Einschränkung auf „wesentliche Auslagerungen“ aufgehoben und durch die allgemeinere Formulierung „von Auslagerungen“ ersetzt. Gemäß Einordnungstableau der BaFin…

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  BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung

  
  Lieferung: 02/23

  …Geldwäschebeauftragten durch die Interne Revision hat innerhalb von drei Jahren vollständig (ggf. in mehreren Teilen) zu erfolgen (vgl. BaFin, Auslegungs- und… …(z. B. Modelle zur Risikoquantifizierung) verstehen und validieren kann (vgl. Wiesemann, „Interne Revision. Erwartungen der Bankenaufsicht“ in BaFin…
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  BT 2.4 Berichtspflicht

  
  Lieferung: 02/23

  …, „Interne Revision. Erwartungen der Bankenaufsicht“ in BaFin Journal, 3/2014, S. 22). In BT 2.4 Tz. 4werden die diesbezüglichen Berichtspflichten der Internen… …für die Interne Revision festgelegt werden. 1 2 3 1 Auch wenn die MaRisk als Aufsichtsinstitutionen hier nur die BaFin und die Deutsche Bundesbank…
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  BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute

  
  Lieferung: 02/23

  …, – allgemeine Verschlechterung der Refinanzierungsbedingungen (z. B. fehlende Verlängerung auch von besicherter institutioneller Refinan- 3 Die BaFin…
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  Artikel 395 Obergrenze für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …geltenden Obergrenzen gemäß Artikel 395 CRR anwenden sollen 2 . Dem „EBA Compliance Table“ zu den Leitlinien ist zu entnehmen, dass sowohl die BaFin wie auch…