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• Dokumententyp - BaFin

  Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppe I und II in der Bundesrepublik Deutschland; betr. Grundsatz II über die Liquidität der Institute gemäß § 11 KWG; Anerkennung

  
  Lieferung: 05/06

  …Institute gemäß § 11 KWG Anerkennung nicht-börsennotierter Wertpapiere als Liquidität erster Klasse Der Grundsatz II (GS II) ist gemäß § 1 Abs. 2 GS II von… …hochliquide Aktiva anzuerkennen. Gerade international tätige Institute hielten Wertpapiere in ihrem Bestand, die zwar nicht börsennotiert sind, jedoch… …Internationalisierung der Geschäftstätigkeit der Institute Rechnung zu tragen, möchte ich mich dem Petitum der Kreditwirtschaft nicht mehr verschließen, auch bestimmte…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 10. Dezember 2004 – BA 15 – GS 4001 – 0037/04 betr. Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute gem. §§ 10, 10a KWG

  
  Lieferung: 05/06

  …Eigenmittel der Institute gem. §§ 10, 10 a KWG; Risikogewichtung von Anleihen der Commonwealth Bank of Australia unter Garantie des Treasurer of the State of…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 10. März 2005 – BA 15 – GS 4001 – 0047/04 betr. Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute gem §§ 10, 10a KWG

  
  Lieferung: 07/11

  …Institute gem. §§ 10, 10 aKWG; Risikogewichtung von gedeckten Schuldverschreibungen der Cassa Depositi ePrestiti S. p.A., Italien (CDP) [. ..] mit Ihrem… …. p.A.(CDP) nach dem Grundsatz I(GS I). Ins besondere moÈchten Sie die Anwendung der GrundsaÈtze meines Rund schreibens an die Institute 6/97 vom 05. 09. 1997…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben des BAK vom 3. November 1998 betreffend Neuregelung für den Alternativansatz für Investmentanteile im Bestand von Institute im Rahmen

  
  Lieferung: 04/99
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …und E-Geld- Institute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum 1.5 Selbständige Gewerbetreibende im… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis… …(Bauspardarlehen) zu gewähren (Bauspargeschäft). 1.2 Finanzdienstleistungs- und Wertpapierinstitute Finanzdienstleistungsinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1a KWG… …Zweigniederlassungen von Finanzdienstleistungsinstituten mit Sitz im Ausland; Wertpapierinstitute sind Institute nach § 2 Abs. 1 Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und im… …Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 1.3 Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute sind Institute im Sinne des…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG GS I Buchungszeitpunkt für Wertpapierkassageschäfte vom 6. November 2002

  
  Lieferung: 01/04

  …gewichteten Risikoaktiva im GS I Institute, die valutagerecht buchen, ihr Buchungsverfahren auf den Abschlusstag umstellen können. In meiner E-Mail vom 11. Juli… …2002 teilte ich Ihnen mit, dass ich keine Bedenken habe, wenn Institute die einmal getroffene Entscheidung für einen Stichtag revidieren und zu dem… …anderen möglichen Stichtag übergehen. Der GS I gibt für dieses Problem kein einheitliches und dauerhaftes Wahlrecht vor, das die Institute hinsichtlich…

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• Dokumententyp - BaFin

      Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 betr. Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …Überlegungen zugrunde: Die Institute müssen bei der Kreditgewährung und -weiterbearbeitung ein ihrem individuellen Geschäftsprofil entsprechendes System… …institutsspezifischen Beurteilungssysteme Stellung nehmen und bestätigen, dass die Institute § 18 KWG eingehalten haben. Die BaFin wird sich durch Sonderprüfungen davon… …überzeugen, dass die institutsspezifischen Beurteilungssysteme geeignet sind, die Adressenausfallrisiken angemessen zu begrenzen, und dass die Institute ihre… …KWG – Kommentar Ich gehe davon aus, dass meine Entscheidung, mehr Verantwortung auf die Institute zu übertragen, in Ihrem Sinne ist, und wünsche mir… …, dass die Institute ihre neuen Spielräume auf sachgerechte Weise mit Leben erfüllen werden. 2…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 05/2015 BA – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …Notwendigkeit, die Offenlegung von Informationen häufiger als einmal jährlich in Betracht zu ziehen VII. Offenlegungen durch Institute, die Ausnahmen von der… …zusammengefassten – Leitlinien regeln zum einen, wie Institute die Konzepte von Wesentlichkeit, Vertraulichkeit und Geschäftsgeheimnis im Zusammenhang mit der… …sich an Institute, auf die die Offenlegungsanforderungen nach Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Anwendungen finden. Dabei bestimmen die Leitlinien… …das Verfahren und die Kriterien, welche die Institute hinsichtlich der Prinzipien der Wesentlichkeit, der KWG, Erg.-Lfg. 8/16 1 115 Anhang 2 zu § 26a… …Orientierung für diejenigen Institute vor, die eine häufigere Offenlegung prüfen. Gegenstand dieses Rundschreibens ist die Umsetzung dieser Leitlinien. II… …. Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen 1. Artikel 432 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sieht vor, dass Institute von der Offenlegung einer oder mehrerer… …(EU) Nr. 575/2013 sieht vor, dass Institute außerdem von der Offenlegung einer oder mehrerer der in Teil 8, Titel II und III genannten Informationen… …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sieht vor, dass bei Nichtveröffentlichung von Informationsbestandteilen gemäß Artikel 432 Absatz 2 dieser Verordnung die Institute… …als Geschäftsgeheimnis oder als vertraulich einzustufen sind. 3. Artikel 433 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 bestimmt, dass die Institute anhand der… …, besondere Aufmerksamkeit zu widmen. 4. Dieses Rundschreiben bestimmt Verfahren und Kriterien für diejenigen Institute, welche die Regelungen in Teil 8 der CRR…

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• Dokumententyp - BAKred

  Anordnung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anzeige von Überschreitungen der Obergrenzen des Grundsatzes I a durch Kreditinstitute vom 18.09.1992 – weggefallen

  
  Lieferung: 05/00

  …Satz 1 Grundsatz I durch Institute (BAnz. Nr. 242 vom 23. Dezember 1998). Kza 196 Nr. 69. KWG, Erg.-Lfg. 5 / 00 1…
• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …. 1 KWG und Art. 4 Abs. 1 der Richtlinie 2013/36/EU (CRD IV) die Aufsicht über die Institute nach Maßgabe des KWG aus. Sie ist außerdem nationale… …Zentralbank (SSM-Rahmenverordnung)). § 7 Abs. 1 KWG regelt die Zusammenarbeit zwischen der BaFin und der Bundesbank bei der laufenden Überwachung der Institute… …harmonisierten und qualitativ hochwertigen Aufsicht über weniger bedeutende Institute wahr. Um ein einheitliches und widerspruchsfreies Handeln der deutschen… …Aufgabenerfüllung erforderliche Informationsfluss gewährleistet wird. Inhaltsübersicht 1 Definition „bedeutende Institute“ und „weniger bedeutende Institute“ 1.1… …Bedeutende Institute 1.2 Weniger bedeutende Institute 1.3 Wechsel von Instituten 2 Grundlagen der Zusammenarbeit 2.1 Aufgaben und Zuständigkeiten bei der… …Aufsicht über bedeutende Institute 2.2 Aufgaben und Zuständigkeiten bei der Aufsicht über weniger bedeutende Institute 2.2.1 Rolle der EZB 2.2.2 Aufsicht… …durch die BaFin 2.2.3 Laufende Überwachung durch die Bundesbank 2.2.4 Probleminstitute, aufsichtsintensive Institute und potenziell systemgefährdende… …Institute 3 Instrumente der Aufsicht zur Risikoerkennung 3.1 Der bankaufsichtliche Überprüfungs- und Evaluierungsprozesses für bedeutende Institute 3.2 Der… …bankaufsichtliche Überprüfungs- und Evaluierungsprozess für weniger bedeutende Institute 3.2.1 Risikoprofil 3.2.2 Aufsichtsplanung 3.2.3 Bekanntgabe aufsichtlicher… …Stresstests 3.5 Melde- und Anzeigewesen 3.5.1 Übermittlung von Meldungen an die EZB 3.5.2 Melde- und Anzeigewesen weniger bedeutende Institute 3.6…

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