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• Dokumententyp - BAKred

      Schreiben des BAKred betr. Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen – Entwurf – im Rahmen des Dritten Finanzmarktförderungsgesetzes

  
  Lieferung: 04/15

  …Institute nach § 44 Abs. 1 bußgeldbewehrt. KWG, Erg.-Lfg. 4/15 15…
• Dokumententyp - Materialien

  Baseler Konkordat - Grundsätze für die Beaufsichtigung der ausländischen Niederlassungen von Banken sowie Mindestanforderungen für die Beaufsichtigung internationaler Bankkonzerne und ihrer grenzüberschreitenden Niederlassungen

  
  Lieferung: 03/92

  …Bestandteile der ausländischen Mutterbank; 2. Tochtergesellschaften: Sie sind rechtlich selbständige Institute, die sich zu 100 % oder mehrheitlich im Besitz…
• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …auch dann, wenn bestimmte Gemeinsame Leitlinien primär an Institute gerichtet sind. Mitteilungspflichten Nach Artikel 16 Absatz 3 der ESA-Verordnungen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …CSDR: „jedes Institut, einschließlich gemäß der [CRD IV] oder der [MiFID II] zugelassener Institute, das Zahlungs- bzw. Übertragungsaufträge für Kunden…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …, eine gesetzliche Anforderung geworden, wonach die Institute nunmehr einen Prozess einzurichten haben, der es den Mitarbeitern unter Wahrung der…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 10/99 des BAK betreffend Behandlung von Kreditderivaten im Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG und im Rahmen der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften vom 16. Juni 1999

  
  Lieferung: 07/11

  …, entgegenstehen. Soweit auf bereits dokumentierte oder von einem Spitzenverband der Institute zur Verwendung empfohlene Vertragstexte zurückgegriffen wird, darf in…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 18a Verbraucherdarlehen und entgeltliche Finanzierungshilfen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 07/20
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 19 Begriff des Kredits für § 14 und des Kreditnehmers für die §§ 14, 15 und 18

  
  Lieferung: 01/17

  …sie zwingt die Institute, in ihren Systemen drei unterschiedliche Datenhaushalte für die einzelnen Regelungsbereiche im Kreditgeschäft vorzuhalten…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 21 Begriff des Kredits für die §§ 15 bis 18

  
  Lieferung: 06/09

  …, eine Gemeinde oder einen Gemeindeverband; 2. ungesicherte Forderungen an andere Institute aus bei diesen unterhaltenen, nur der Geldanlage dienenden…
• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 17 des Versicherungsaufsichtsgesetzes – Inhaberkontrollverordnung – InhKontrollV

  
  Lieferung: 05/23

  …Verordnung vom 21. November 2007 (BGBl. I S. 2605) geändert worden ist, nach Anhörung der Spitzenverbände der Institute im Einvernehmen mit der Deutschen…