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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …gezielte Maßnahmen in Deutschland neue Kundenkreise erschließen wollen. Zu beachten ist insbesondere, dass sich für die betroffenen ausländischen Institute… …, ausländische Institute für bestimmte Geschäftsbereiche von der Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG und weiteren Vorschriften des KWG freizustellen. 1…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 1/2001 des BAK betreffend Grundsatz I Modellierung des besonderen Kursrisikos vom 22. Januar 2001

  
  Lieferung: 01/01

  …über die Änderung und Ergänzung der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute vom 20. Juli 2000 (BAnz. Nr. 160) wurden die… …Zustimmung des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht erforderlich. Für andere Institute erfolgt die abschließende Einstufung durch das Bundesaufsichtsamt. 2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …öffentliche Stellen (z. B. Ministerien, Polizei) tätig zu sein. Solange sich die Gelder auf Konten deutscher Institute befinden, besteht die Chance, diese… …Demgegenüber ist bei Maßnahmen nach § 38 KWG gegen Institute (z. B. Abwicklungsanordnungen), bei denen die Erlaubnis weggefallen ist, die „Aufsichtsbehörde“… …Geschäften gehören (für etwaige darüberhinausgehende Finanzdienstleistungen ist eine Erlaubnis erforderlich, vgl. § 2 Abs. 6 S. 2 KWG). – Institute, die zwar… …Versicherungsunternehmen besteht eine entsprechende Regelung in § 3 Abs. 1 Nr. 5 WpIG. 14 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 – Institute mit Sitz in einem Drittstaat, die in… …seiner Aufsicht durch die Herkunftsland-Behörde insoweit nicht zusätzlich der Aufsicht durch die BaFin bedarf. Entsprechendes gilt auch für Institute mit…

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• Dokumententyp - Materialien

  Schriftlicher Bericht des Wirtschaftsausschusses - Bericht des Abgeordneten Ruland

  
  Lieferung: 01/63

  …begegnen. Die Mindestreservevorschriften, die auch für solche Kredit- 6 Schriftl. Bericht des Abgeordneten Ruland 580 institute gelten, sind auf… …ist, sind solche Institute weniger auf die Notenbank angewiesen und auch insoweit deren Einflußmöglichkeiten entzogen. Diesen erhöhten potentiellen… …besonderen Liquiditätszug angeschlossen, der die einzelnen Institute über regionale Zentralinstitute mit einem Spitzeninstitut auf Bundesebene verbindet… …fördert darüber hinaus die Aufsicht. Die beteiligten Institute erlangen durch die Rückmeldungen der Deutschen Bundesbank zusätzliche Angaben über die…

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• Dokumententyp - Materialien

  Verordnung EU Nr. 1024/2013 des Rates vom 15.10.2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank

  
  Lieferung: 06/15

  …komplexe und miteinander vernetzte Märkte und Institute zu überwachen. KWG, Erg.-Lfg. 6/15 1 1210 Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 (5) Für die Beaufsichtigung… …systemrelevante Institute sowie sonstige Maßnahmen zur Abwendung von Systemrisiken oder makroprudenziellen Risiken sind wesentliche Aufsichtsinstrumente. Im… …verbundenen Prüfungen vor Ort gehören. (38) Die in dieser Verordnung festgelegten Kriterien, anhand derer ermittelt wird, welche Institute auf konsolidierter… …festgelegten Kriterien, anhand derer ermittelt wird, welche Institute auf konsolidierter Basis als weniger bedeutend anzusehen sind, sollten in einem Rahmenwerk… …von Informationen durch die EZB für ihre Berechnungen, sollte die Institute nicht dazu zwingen, andere Rechnungslegungsrahmen anzuwenden als diejenigen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …gesetzgeberisches Versehen sein. Darüber hinaus findet nach § 27 Abs. 2 ZAG § 6a auch für Institute im Sinne des ZAG Anwendung, nach § 8a Abs. 5 S. 2 StFG für… …. Finanzdienstleistungen und damit in Verbindung stehenden Finanztransaktionen der Institute zu beschränken. 12 Der Anwendungsbereich von § 6a Abs. 1 wurde vom Gesetzgeber… …kündigen, ohne dass es nach Nr. 2 gesperrt worden wäre. Institute sind mitunter bestrebt, sich von Kunden zu trennen, gegen die ein etwaiger Verdacht besteht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.1 Handel

  
  Lieferung: 08/24

  …notwendigen Umfang unverzüglich in die Geschäftsräume verlagert werden kann. Kleine Institute mit nur einem oder zwei Händlern müssen hier zumindest für… …Konsultationsfassung zur 7. MaRisk-Novelle hat die BaFin in der finalen Fassung noch eine Regelung für kleine Institute mit nur einem oder zwei Händlern ergänzt. Auch… …diese Institute dürfen den Homeoffice-Handel nutzen. Allerdings müssen sie zumindest für angemessene Vertretungsregeln sorgen oder Regelungen für den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance

  
  Lieferung: 07/24

  …Ausfalldefinition“ – EBA/GL/2016/07) Bedeutende Institute (SI) 2 haben darüber hinaus auch den „EZB-Leitfaden für Banken zu notleidenden Krediten von März 2017“ zu… …Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates auf die aufsichtlichen Meldungen der Institute und zur… …Kommentierung: Die mit der 6. MaRisk-Novelle 2021 neu eingefügte Tz. 2 besagt, dass Institute eine Richtlinie zu ihren Forbearance-Maßnahmen zu implementieren…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

  
  Lieferung: 05/20

  …. Durch die Notwendigkeit des expliziten Hinweises auf den Rang in den Vertragsbedingungen und gegebenenfalls im Prospekt haben die Institute nunmehr die… …Insolvenzverfahren zu minimieren und eine möglichst hohe Rechtssicherheit zu gewährleisten, sieht der TLAC-Standard vor, dass global systemrelevante Institute die… …sind 2 . Für die Institute bedeutet dies Rechtssicherheit bei der Erfüllung ihrer Meldverpflichtungen nach Artikel 11 Absatz 1 BRRD in Verbindung mit…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Begriffsbestimmungen im Aufsichtsrecht

  
  Lieferung: 06/23

  …für die Zwecke des Artikel 322 Absatz 3 Buch- belle 3 stabe b) Gewinn Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 121 global systemrelevante Institute Art. 1 Abs. 2 CRR… …global systemrelevante Institute § 10f Abs. 2 KWG Satz 1 global systemrelevantes Institut Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 133 global systemrelevantes… …. 23 Institut (für die Zwecke der Berechnung des Ri- Art. 391 CRR sikopositionswerts gemäß Teil 4 „Großkredite“) Institute (im Sinne des KWG) § 1 Abs. 1b…

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