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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin vom 09.06.2011, geändert am 18.07.2013: Hinweise zur finanzaufsichtsrechtlichen Erlaubnispflicht von Investmentclubs und ihrer Geschäftsführer Stand: Juli 2013

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 4 Merkblatt der BaFin vom 09. 06. 2011, geändert am 18. 07. 2013: Hinweise zur finanzaufsichtsrechtlichen… …Investmentclub um ein Investmentvermögen im Sinne des § 1 KWG, Erg.-Lfg. 2/18 1 115 § 32 Anh. 4 KWG – Kommentar Abs. 1 Satz 1 KAGB handelt und dass sich der… …Erlaubnisvoraussetzungen zu prüfen und kostenpflichtig zu bescheiden sind. 2 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 4 schäft (§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 KWG) oder das eingeschränkte… …nicht im Clubstatut benannt sein, weil auch in diesem Fall von dem Entschei- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 3 115 § 32 Anh. 4 KWG – Kommentar dungsspielraum im Sinne… …und Brandenburg: KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 4 DEUTSCHE BUNDESBANK Hauptverwaltung in Berlin und Brandenburg Leibnizstr. 10 Telefon: (030) 34 75 – 0… …, Erg.-Lfg. 2/18 5 115 § 32 Anh. 4 KWG – Kommentar Für Baden-Württemberg: DEUTSCHE BUNDESBANK Hauptverwaltung in Baden-Württemberg Marstallstr. 3 Telefon…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …KWG – Kommentar 115 § 60c § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 909/ 2014, die Verordnung… …sind personenbezogene Daten zu löschen, sobald ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 1 115 § 60c KWG – Kommentar… …. 1 (Transparency of Securities Financing Transactions Regulation, SFTR). 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c zung der Bestimmung des Art. 45 BMR 1 –… …, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, Kreditwesengesetz, § 60b Rn. 2 KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 3 3 4 5 115 § 60c KWG – Kommentar der aufsichtlichen… …rechenschaftspflichtig sind“. 8 Vgl. Art. 3 Nr. 2 SFTR. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c partei das gesamte Spektrum der nach europäischer Finanzmarktregulierung… …10 115 § 60c KWG – Kommentar te Entscheidung nach § 60c Abs. 4 S. 2 KWG die Bekanntmachung unverzüglich um einen Hinweis zu ergänzen, aus dem der… …KWG (bzgl. SFTR). 7 Z.B. § 53p KWG (bzgl. CSDR). 8 Z.B. § 53q KWG/Art. 27 Abs. 8 CSDR, § 36 Abs. 2 KWG, § 36a Abs. 1 S. 2 KWG. 6 Eckner KWG – Kommentar… …a. F. 8 So wohl Altenhain, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, § 40b Rn. 11. 9 Vogel, in: Assmann/Schneider… …. 1/18 Eckner 7 12 115 § 60c KWG – Kommentar die Bekanntmachung. Ein etwaiges Korrektiv eröffnet hier auch nur bedingt die Verhältnismäßigkeitsprüfung des… …, in: Schimansky/Bunte/Lwowski, Bankrechts-Handbuch, § 72 Rn. 11a, 28 f. 3 ABl.EU L 65 v. 10. 03. 2017, S. 48. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten

  
  Lieferung: 01/18

  …KWG – Kommentar 115 § 60d § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von… …Internetseite KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 1 115 § 60d KWG – Kommentar bekannt. 2 Ferner wird jede Entscheidung, mit der eine frühere Entscheidung aufgehoben oder… …2011/61/EU, ABl.EU L 173 v. 12. 06. 2014, 349. 3 Vgl. RegE Begr 2. FiMaNoG, BT-Drs. 18/10936, S. 264. 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60d Publizität) 1 zu… …: Schwark/Zimmer, Kapitalmarktrechts-Kommentar, § 44 WpÜG Rn. 1. 6 Vgl. hierzu §§ 123 ff. WpHG. KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 3 115 § 60d KWG – Kommentar… …zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl.EU L 173 v. 12. 06. 2014, 84. 5 Vgl. § 2 Abs. 37 WpHG. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60d auf… …L 87 v. 31. 03. 2017, 126. 5 ABl.EU L 162 v. 23. 06. 2017, S. 3. 8 9 10 KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 5 11 12 115 § 60d KWG – Kommentar Grundsätzlich… …ff.; hierzu auch § 60c Anm. 11. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60d 2. Ordnungswidrigkeiten nach § 56 Abs. 4h KWG Inhaltlich konzentriert sich die… …Ausführlich § 25c KWG Anm. 88 ff. 4 Vgl. hierzu noch Anm. 25 f. 13 14 KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 7 15 16 115 § 60d KWG – Kommentar § 28 VwVfG (oder jedenfalls… …. 2002, S. 37, auf die Erwägungsgrund 106 MiFID II Bezug nimmt. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60d 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und… …KWG – Kommentar verhindern, den belasteten Adressaten auf erhebliche Weise in seinem Persönlichkeitsrecht in der Ausprägung des Rechts auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 09/17

  …KWG – Kommentar 115 § 3 (1) Verboten sind § 3 Verbotene Geschäfte 1. der Betrieb des Einlagengeschäftes, wenn der Kreis der Einleger überwiegend aus… …Rechnungslegung des Handelsgesetzbuchs unterliegenden CRR-Kreditinstituten und Institutsgruppen, Finanzhol- KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 1 115 § 3 KWG – Kommentar… …Institutsgruppe, der Finanz- 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 3 holding-Gruppe, der gemischten Finanzholding-Gruppe oder des Verbundes dienen; einen Verbund in diesem… …Brogl 3 115 § 3 KWG – Kommentar den Geschäften des Absatzes 2 Satz 2 oder des Satzes 1 Nummer 1 vergleichbar sind. 2 Die Bundesanstalt hat bei Anordnung… …Abtrennung (unter IFRS) ..................................... 42 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 3 Schwellenwert in Verbindung mit HGB-Rechnungslegung (Abs. 2… …Geschäftsarten: 1 RGBl. I S. 1457. 2 RGBl. I S. 593. 1 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 5 4 5 115 § 3 KWG – Kommentar 1. Der Betrieb von Werksparkassen, 2. der… …, Kza 575, S. 20. 3 Wirtschafts-Ausschuss-Bericht, Kza 580, S. 6. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 3 dacht, solchen Unternehmen das Betreiben ihrer… …Betrieb des Einlagengeschäftes Das Einlagengeschäft (§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1; s. dazu auch die Anm. in diesem Kommentar) muss betrieben werden. Daraus… …in diesem Kommentar. Indem der Einlagengeschäftsbegriff mittlerweile auch die Ausgabe von Namensschuldverschreibungen umfasst, erfasst das Verbot des §… …(Hrsg.), KWG, 3. A., Rn. 5 ff. 7 8 KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 7 9 10 11 12 115 § 3 KWG – Kommentar 3. Ausgabe von Wandel- oder Gewinnschuldverschreibungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 09/17

  …KWG – Kommentar 115 § 8a § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis (1) 1 Ist die Bundesanstalt für die Aufsicht auf… …Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 die Europäische Bankenaufsichtsbehörde um Hilfe ersuchen. KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Becker 1 115 § 8a KWG – Kommentar (2) 1 Die… …Kommentar 115 § 8a de um Hilfe ersucht, stellt die Bundesanstalt ihre Entscheidung nach Satz 1 bis zu einem Beschluss der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde… …Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006 (BGBl. I S. 2606 ff.). KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Becker 3 115 § 8a KWG – Kommentar Geändert und ergänzt durch Artikel 1 des Gesetzes… …Becker KWG – Kommentar 115 § 8a Einführung Mit § 8a, der durch Artikel 1 Nr. 8 des Gesetzes zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu… …KWG – Kommentar ische Zentralbank die in Artikel 111 der Richtlinie 2013/36/EU 1 vorgesehene Aufsicht auf konsolidierter Basis in Bezug auf… …(Abl. EU v. 30. 11. 2013 L 321/6). 6 VO (EU) Nr. 575/2013 v. 26. 06. 2013 (Abl. EU v. 30. 11. 2013 L 321/6). 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 8a… …gemischten Finanz- 4 5 1 Abl. EU v. 27. 06. 2013 L 176/338. 2 BGBl. I S. 3395. KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Becker 7 115 § 8a KWG – Kommentar holding-Gesellschaften… …übermitteln. 2 Abl. EU v. 15. 12. 2010 L 331/12. 3 BGBl. I S. 2427. 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 8a Gemeinsame Entscheidungen über die Eigenmittelausstattung… …BGBl. I S. 1592. 2 S. auch BT-Drs. 17/1720 S. 35. KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Becker 9 115 § 8a KWG – Kommentar Stellungnahme der Europäischen…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …KWG – Kommentar 115 Anh. 1 zu § 3 Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung… …§ 3 KWG – Kommentar Zeile Gesetzliche Regelung Fragen Auslegungshinweise 1. § 3 Absatz 2 Satz 1 Wonach bestimmt sich der ins- 1. Erfasst sind nur die… …Versicherungsholdinggesellschaften und gemischte Versicherungsholdinggesellschaften sind ebenfalls keine Finanzinstitute. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 Anh. 1 zu § 3 Zeile Gesetzliche… …Niederlassungen mit Sitz im mit einem übergeordneten Un- Ausland. KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 3 115 Anh. 1 zu § 3 KWG – Kommentar Zeile Gesetzliche Regelung Fragen… …Allgemeininteresses zwar für den § 3 Ab- 4 Brogl KWG – Kommentar 115 Anh. 1 zu § 3 Zeile Gesetzliche Regelung Fragen Auslegungshinweise satz 1 KWG, nicht aber für die… …, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 5 115 Anh. 1 zu § 3 KWG – Kommentar Zeile Gesetzliche Regelung Fragen Auslegungshinweise Rechnungslegungs- und Aufsichtsanforderungen in… …Risiken einzugehen. Ein solches 6 Brogl KWG – Kommentar 115 Anh. 1 zu § 3 Zeile Gesetzliche Regelung Fragen Auslegungshinweise Verhalten liefe dem Sinn und… …Schwankungen von Marktkursen, -preisen, -werten oder Zinssätzen kurzfristig zu nutzen (siehe KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 7 115 Anh. 1 zu § 3 KWG – Kommentar Zeile… …Produkten, bei denen der Emittent eine Reihe von Finanzinstrumenten erwirbt, die- 8 Brogl KWG – Kommentar 115 Anh. 1 zu § 3 Zeile Gesetzliche Regelung Fragen… …Finanzinstrumenten Eigengeschäfte. sondere im Hinblick auf nach § 1 Absatz 11 KWG erfasst. KWG, Erg.-Lfg. 9/17 Brogl 9 115 Anh. 1 zu § 3 KWG – Kommentar Zeile…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 1 Gegenstand

  
  Lieferung: 08/17

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 1 LCR-VO Artikel 1 Gegenstand Diese Verordnung enthält Vorschriften zur Präzisierung der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 5 Stressszenarien für die Zwecke der Liquiditätsdeckungsquote

  
  Lieferung: 08/17

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 5 LCR-VO Artikel 5 Stressszenarien für die Zwecke der Liquiditätsdeckungsquote Die folgenden Szenarien können… …Bonitätsstufen resultieren (Buchst. d); KWG, Erg.-Lfg. 8/17 Andrae 1 1 2 3 4 115 § 11 Anh. 3/Art. 5 LCR-VO KWG – Kommentar – erhöhten Schwankungen der Märkte, die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers

  
  Lieferung: 08/17

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 6 LCR-VO Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers Um als Teil des Liquiditätspuffers eines…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 9 Bewertung liquider Aktiva

  
  Lieferung: 08/17

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 9 LCR-VO Artikel 9 Bewertung liquider Aktiva Zur Berechnung der Liquiditätsdeckungsquote zieht ein…