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• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …Echtzeitüberwachung, ihrem GW/TF-Risiko angemessen sind. In diesem Rahmen sollten Zahlungsdienstleister und zwischengeschaltete Zahlungsdienstleister feststellen… …der regelmäßig von ihnen ausgeführten Transaktionen heranziehen und feststellen, wann eine Transaktion im Rahmen ihres eigenen Geschäftsmodells… …. In diesem Rahmen kann ein Zahlungsdienstleister oder zwischengeschalteter Zahlungsdienstleister den ihm in der Zahlungskette vorangehenden… …Geldtransfer im Rahmen dieser Geschäftsbeziehung erfolgt, sollten Zahlungsdienstleister den in Artikel 40 der Richtlinie (EU) 2015/849 niedergelegten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Das CRD IV Maßnahmenpaket

  
  Lieferung: 01/15

  …Rahmen der delegierten Rechtssetzung4 durch die Befugnis der EBA, Technische Regulierungsstandards (Art. 10 der EBA-Verordnung), Technische… …Aufsichtsbehörden hineinwirken. Dies gilt für die EZB im Rahmen ihrer Zuständigkeit als Bankaufsichtsbehörde, die die Technischen Standards nach Erwägungsgrund 34 und… …schafft hierzu zunächst allgemeine Grundsätze, regelt im Rahmen der technischen Kriterien für Transparenz und Offenlegung die Gegenstände der Offenlegung…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen

  
  Lieferung: 06/17

  …für einzelne gruppenangehörige Unternehmen nicht beschaffen kann, ist das Abzugsverfahren anzuwenden. Hieraus folgt, daß auch im Rahmen des § 12a… …. Bei fehlenden Angaben für den zusammengefaßten Monatsausweis nach § 25 Abs. 2 hat die Bundesanstalt im Rahmen 1 Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vom 26… …aber die Bundesanstalt im Rahmen der Ausübung ihres pflichtgemäßen Ermessens in besonders sorgfältiger Weise die Vermögens- und Geschäftsinteressen des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2e Ausnahmen für gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/22

  …Europäischen Parlaments und des Rates errichtete Europäische Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) (ESMA) erstellen im Rahmen des… …sich sodann im Einzelnen aus § 9 FKAG. 29 c) Prüfungsmaßstab Der im Rahmen der Äquivalenzprüfung anzuwendende Maßstab ist nach Auffassung des nationalen… …Fortentwicklung angelegten Prozess auszulegen. 32 Schließlich ist insbesondere im Rahmen nur vergleichbarer, d. h. nicht identischer Regelungen, ein Anwendbarkeit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 7 Allgemeine Anforderungen für liquide Aktiva

  
  Lieferung: 06/20

  …enthaltene Vermögenswerte, die für den sofortigen Einsatz als Sicherheit bereitgehalten werden, um zusätzliche Mittel im Rahmen zugesagter, aber noch nicht… …Clearing-Transaktionen hinterlegt wurden; – Wertpapiere, die im Rahmen von besicherten Wertpapierleihegeschäften und -pensionsgeschäften als Nachbesicherung hinterlegt… …Buchst. a), dann sind diese als unbelastet einzustufen. Auf diese Weise erhält das Institut zusätzliche Mittel im Rahmen zugesagter, aber noch nicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 8 Operative Anforderungen

  
  Lieferung: 06/20

  …. Eventuell verstößt das Institut dadurch auch gegen die Eigenmittelvorschriften oder die Vorgaben im Rahmen des Market Making. Dasjenige Aktivum ist dann aus… …ein separater Geschäftsprozess aufzusetzen. Er kann im Rahmen der normalen Geschäftstätigkeiten erfolgen. Damit ist ein Institut mit ausgeprägten… …Liquiditätsanforderung nach Art. 105 CRD IV. So kann im Rahmen des aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozesses festgelegt werden, dass diese Liquiditätsrisiken zu…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 15 OGA

  
  Lieferung: 06/20

  …§ 11 Anh. 3/Art. 15 LCR-VO KWG – Kommentar Vornahme des entsprechenden Abschlags auf diese Aktiva davon aus, dass der OGA bis zu dem im Rahmen seines… …, Q&A 2013_292 vom 23. 10. 2015. KWG, Erg.-Lfg. 6/20 Andrae 3 3 115 § 11 Anh. 3/Art. 15 LCR-VO KWG – Kommentar teil an Dritte verkaufen oder im Rahmen… …im Rahmen des Jahresabschlusses erfolgt. Sind die Risikopositionen nicht wesentlich für das Institut (z. B. OGA-Positionen kleiner 10 % des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 450 CRR Vergütungspolitik

  
  Lieferung: 04/21

  …Offenlegungspflichten, die jedes Institut unbeschadet der Offenlegungsvorschriften gemäß Art. 450 zu erfüllen hat. Aufgrund der Anpassungen im KWG (im Rahmen des RiG)… …VergV darum gebeten, diese bedeutsame Klarstellung der EBA auch in die InstitutsVergV aufzunehmen (vgl. DK-Stellungnahme im Rahmen der Konsultation… …Erfassung der Institute zur besseren Verständlichkeit nachzuschärfen (vgl. DK-Stellungnahme im Rahmen der Konsultation 15/2020 zur dritten und vierten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 2.1 Anwenderkreis

  
  Lieferung: 04/22

  …insofern auch die EZB diesen im Rahmen des „comply-or-explain“ Verfahrens unterliegt. Die EZB entwickelt insbesondere dann eigene Leitfäden, wenn sie… …gesonderten Dialog mit dem jeweiligen Anwenderkreis diskutiert, für Leasing- und Factoringunternehmen erfolgt dies im Rahmen des Gesprächskreises Leasing- und… …Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 ergab sich durch das neu eingeführte Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (Wertpapierinstitutsgesetz –…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …der Vorsitzende des Prüfungsausschusses Auskünfte beim Leiter der Internen Revision einholen kann. Kommentierung: Die Geschäftsleitung ist im Rahmen… …. durch Erlassen von Richtlinien und Weisungen – deren Einhaltung im Rahmen von Prüfungen zu beurteilen ist. AT 4.4.3 Tz. 2 unterstreicht die diesbezügliche… …prüfenden Sachverhalte sind eine wesentliche Voraussetzung für die Funktionsfähigkeit der Internen 1 Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle wurde in BT 2.1 Tz. 3 die…

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