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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 17 des Versicherungsaufsichtsgesetzes – Inhaberkontrollverordnung – InhKontrollV

  
  Lieferung: 05/23

  …Finanzdienstleistungsinstitut, 3. das Versicherungsunternehmen, 4. der Pensionsfonds oder 5. das Unternehmen mit Sitz im Inland, dessen Haupttätigkeit der Erwerb und das Halten… …Unternehmen nach § 1 Nummer 3 bis 5, sind die Anzeigen nach § 17 Absatz 1 und 2 sowie § 18 Absatz 3 Satz 4 des Versicherungsaufsichtsgesetzes und die Anzeigen… …diese in Prozent anzugeben. Bei indirekt gehaltenen Anteilen sind zusätzlich die vermittelnden Unternehmen mit den von ihnen gehaltenen Kapital- oder… …. Komplexe Beteiligungsstrukturen liegen insbesondere vor bei Beteiligungen, die gleichzeitig direkt und indirekt über ein oder mehrere Unternehmen, über… …Unternehmen, die Personen nach Nummer 7 wahrnehmen. § 8a Zusätzliche Unterlagen und Erklärungen bestimmter Anzeigepflichtiger (1) Ist der Anzeigepflichtige… …Anzeigepflichtige eine natürliche Person ist, gegen ein von ihm derzeit oder in den letzten zehn Jahren geleitetes oder kontrolliertes Unternehmen, oder, sofern der… …Anzeigepflichtige keine natürliche Person ist, gegen ein von ihm kontrolliertes Unternehmen 1. ein Strafverfahren geführt wird oder zu einem früheren Zeitpunkt ein… …dieser Unternehmen in sonstiger Weise vom Betrieb eines Gewerbes oder von der Vertretung und Führung von dessen Geschäften ausgeschlossen worden ist oder… …sind ebenfalls anzuzeigen. Für jede natürliche Person und für jedes Unternehmen ist jeweils ein gesondertes Formular zu verwenden. Angaben zur… …Zuverlässigkeit für vom Anzeigepflichtigen geleitete oder kontrollierte Unternehmen können in einem einzigen Formular unter Beifügung einer tabellarischen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu Titel II – Anwendungsebenen

  
  Lieferung: 07/23

  …oder mehreren anderen Unternehmen ein einziges Institut. Durch die Aufsicht auf konsolidierter Basis wird somit eine Gruppe rechtlich selbstständiger… …Zusammenspiel mit den Regelungen des Kapitels 2. Denn gruppenangehörigen Unternehmen wird die Möglichkeit eröffnet, zahlreiche Regelungen der CRR statt auf…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 49 Erfordernis von Abzügen im Falle von Konsolidierung, zusätzlicher Beaufsichtigung oder institutsbezogenen Sicherungssystemen

  
  Lieferung: 04/25

  …Bedingungen erfüllt sind: a) das Unternehmen der Finanzbranche ist ein Versicherungsunternehmen, ein Rückversicherungsunternehmen oder eine… …Management, das Risikomanagement und die interne Kontrolle hinsichtlich der gemäß Methode 1, 2 oder 3 in den Konsolidierungskreis einbezogenen Unternehmen in… …angemessenem Umfang gegeben sind; e) die Positionen in dem betreffenden Unternehmen gehören i) dem Mutterkreditinstitut, ii) der Mutterfinanzholdinggesellschaft… …Unternehmen, die in die Konsolidierung nach Teil 1 Titel II Kapitel 2 einbezogen ist. Die gewählte Methode ist auf Dauer einheitlich anzuwenden. KWG/CRR… …unterliegen, bringen bei der Berechnung der Eigenmittel auf Einzel- und auf teilkonsolidierter Basis Positionen in Eigenmittelinstrumenten von Unternehmen der… …Methoden 1, 2 oder 3 4 des Anhangs der Finanzkonglomeraterichtlinie in den Konsolidierungskreis einbezogenen Unternehmen 5 . Der durch Nutzung dieser… …Konsolidierung 7 Mitglied einer Institutsgruppe sind, Unternehmen, die in den Konsolidierungskreis einbezogen sind, vom Eigenmittelabzug ausnehmen. Eine solche… …bei der Berechnung der Eigenmittelabzüge aufgrund von Beteiligungen an Unternehmen der Finanzbranche nach Art. 36 Abs. 1 S. 1 Buchst. h bzw. i CRR nicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 110a Überwachung vertraglicher Vereinbarungen, die keine Zusagen sind

  
  Lieferung: 05/25

  …Unternehmen einschließlich KMU 1 , denen entsprechende Verträge angeboten werden. Nach Art. 110a sind diese vertraglichen Vereinbarungen vom Institut zu… …Unternehmen. 2 Bitterwolf…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53v Betreiber organisierter Märkte

  
  Lieferung: 07/25

  …Instituten, übergeordneten Unternehmen und Auslagerungsunternehmen, soweit ein Institut oder ein übergeordnetes Unternehmen wesentliche Aktivitäten und…

• Dr. Johannes Meier: „Warum die EU bei der Regulierung von Kryptowerten ganz vorne steht!“

  …Zunächst geht Dr. Meier auf die zahlreichen Neuerungen ein, die MiCAR mit sich bringt und worauf auf sich Unternehmen im Kryptobereich einstellen… …Audio-Podcast: Regulierungspraxis der BaFin muss sich noch einspielen Anschließend geht Dr. Meier auf die Frage ein, welche Unternehmen überhaupt als…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1 und 10a Abs. 1 KWG wegen Anrechnung von Fremdwährungsaktien mit Abrechnung in EUR vom 15. Mai 2000

  
  Lieferung: 01/01

  …Abs. 1 KWG Anrechnung von Fremdwährungsaktien mit Abrechnung in EUR Ihrer Ansicht stimme ich zu, dass Aktien ausländischer Unternehmen, die in…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG wegen Risikogewichtung der spanischen Rundfunkanstalt RTVE vom 27. Oktober 2000

  
  Lieferung: 01/01

  …über Organisation und Funktion der Zentralverwaltung vom 14. April 1997 in Spanien öffentliche Unternehmen, die mit der spanischen Zentralverwaltung…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Adressengewicht der spanischen Eisenbahngesellschaft RENFE im Grundsatz I vom 2. April 2001

  
  Lieferung: 01/02

  …Unternehmen ohne Erwerbscharakter handelt, dem in Spanien ein Adressengewicht von höchstens 20 % zuerkannt wurde, ist vielmehr unverändert ein Gewichtungssatz…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betr. Zweite Verlautbarung zu Auslegungsfragen im Zusammenhang mit dem Vierten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und andere Vorschriften über Kreditinstitute vom 21. Dezember 1992 BGBl. I S. 2211, 4. KWG-Änderungsgesetz vom 28. Dezember 1993

  
  Lieferung: 05/95

  …dem beteiligten Unternehmen gehörenden Anteile ohne Rücksicht auf deren Bilanzausweis zum Nennkapital zu bestimmen, wobei beim Beteiligungsunternehmen… …denen es höchstens in Höhe von zehn vom Hundert des Kapitals dieser Unternehmen beteiligt ist, von der Summe von Kern- und nach § 10 Abs. 6 b Satz 1 und 2… …kapitalnehmenden Unternehmen als haftendes Eigenkapital herangezogen zu werden. Die Voraussetzung gilt bei Finanzinstituten sinngemäß. Andere KWG-Vorschriften… …werden, als sie bei dem kapitalnehmenden Unternehmen als haftendes Eigenkapital herangezogen werden. 2 ) Allein die tatsächliche Heranziehung als haftendes… …kapitalnehmenden Unternehmen für sich beanspruchen und bei der Bestimmung seiner Abzugsposition unberücksichtigt lassen könnte. Die Lösung, die in der Begründung des… …Konsolidierung nach § 10 a KWG einbeziehen, um für diese Unternehmen keine Abzüge nach § 10 Abs. 6 a Satz 1 Nr. 4 oder 5 KWG vornehmen zu müssen. Andernfalls hat… …einzubeziehen, um für diese Unternehmen keine Abzüge nach § 10 Abs. 6 a Satz 1 Nr. 4 und 5 KWG vornehmen zu müssen; mittelbare Beteiligungen sind nach geltendem… …nachgeordneten Unternehmen nur nach Maßgabe der gesetzlich vorgesehenen Abzüge, insbesondere auch der für Beteiligungen an Kreditinstituten und Finanzinstituten… …einbeziehen dürfen, die es grundsätzlich nicht abzuziehen hätte, soweit andernfalls ein nachgeordnetes Unternehmen für sie Abzüge von seinem haftenden… …Finanzinstituten erfaßt, die über ein zwischengeschaltetes Versicherungsunternehmen oder Unternehmen außerhalb des Finanzsektors gehalten werden; diese jedoch nur…

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