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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Gewichtung von Risikoaktiva im Grundsatz I, die durch die staatliche italienische Exportversicherungs-Agentur SACE garantiert sind vom 26. Januar 2001

  
  Lieferung: 01/02

  …und ausgeführt wird, dass die übernommenen Garantie sich von der Höhe im Rahmen des Budgetpostens bewegt, der für Garantien von SACE im Haushalt…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2007 BA der BaFin vom 18. Januar 2007 – BA 27-GS 4001-2005/0005 betr. Mindestzahlungszusagen: Eigenmittelunterlegung und Behandlung nach der GroMiKV

  
  Lieferung: 08/12

  …von Mindestzahlungszusagen: 1. Mindestzahlungszusagen im Rahmen der Ansparphase von Altersvorsorgeverträgen nach dem… …Altersvorsorgeverträge-Zertifizierungsgesetz, 2. Mindestzahlungszusagen im Rahmen von so genannten „echten Garantiefonds“, 3. Mindestzahlungszusagen im Rahmen von so genannten „Fondsdepots“… …Bemessungsgrundlage für die Berücksichtigung im Rahmen der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften ist gemäß § 2 Nr. 7 der Großkredit- und Millionenkreditverordnung… …. Portfolien von Finanzinstrumenten gültige Marktwert. Im Rahmen der gegebenenfalls erforderlichen Prüfung, für welche von mehreren unterschiedlichen unbedingten… …berücksichtigen. 392 Regelungen zu Grundsatzfragen 281 2. Die Bemessungsgrundlage für die Berücksichtigung im Rahmen der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften… …der Bemessungsgrundlage ein Kredit ergibt, der im Rahmen der Großkreditund Millionenkreditvorschriften zu berücksichtigen ist und c… …(Institute der Aufsichtsgruppen I, II und IIIa). Im Rahmen des Antrags auf Ausstellung einer Bescheinigung nach § 4 Abs. 1 Nr. 2 des Altersvorsorgeverträge-… …ich eine aktuelle Berechnung des Anfangskapitals durch den Abschlussprüfer, die im Rahmen des Antrags einzureichen ist; der Nachweis darf sich nicht auf…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 – BA 37-FR 1903-2007/0001 betr. Ihre Frage zum Rundschreiben 4/97 und der Eigenschaft als Datentreuhänder

  
  Lieferung: 08/12

  …nicht abschließend beurteilen. Im Rahmen der risikoorientierten Aufsicht gehe ich aber davon aus, dass sich die Institute, welche Datentreuhänder…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …Applikationen im Rahmen von Handelsplattformen Im Zusammenhang mit staatsanwaltschaftlichen Ermittlungsverfahren insbesondere zu cum/ex-Sachverhalten ist der…

• BaFin übernimmt ESA-Leitlinien in ihre Verwaltungspraxis

  …Verordnung. Übernahme von Leitlinien: Die Entscheidung, eine Leitlinie zu übernehmen, erfolgt im Rahmen des Comply-or-Explain-Verfahrens. Dabei gibt die…

• EU-Kommission begrüßt Einigung über Bankenpaket zur weiteren Risikominderung

  …zur Bankenunion. Der rechtliche Rahmen Das Reformpaket setzt internationale Standards in EU-Recht um. Gleichzeitig soll es aber den europäischen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung

  
  Lieferung: 09/23

  …den marktunabhängigen Bereich zumindest eine materielle Plausibilitätsprüfung zugrunde zu liegen. Im Rahmen der materiellen Plausibilitätsprüfung… …ist eine zustimmende oder ablehnende Meinungsäußerung im Rahmen der Kreditentscheidung zu verstehen (vgl. Hannemann/Weigl/Zaruk, MaRisk, 2022, S. 1325)… …Plausibilitätsprüfung zu Grunde liegen. Im Rahmen der materiellen Plausibilitätsprüfung brauchen die bereits im Markt durchgeführten Tätigkeiten nicht wiederholt zu… …stark normiert werden (z. B. im Rahmen gesetzlicher Vorgaben wie dem Wohnraumfördergesetz), dass es zu einer Standardisierung der Abläufe im Institut und… …damit zu einer Beschränkung der Ermessensspielräume bei der Kreditvergabe kommt. Bagatellgrenzen In einem gewissen Umfang sind Bagatellgrenzen im Rahmen… …rechnen ist. In einem gewissen Umfang sind außerdem Bagatellgrenzen im Rahmen der Abgrenzung des risikorelevanten Geschäfts sachgerecht (BTO 1.1 Tz. 4… …eingestuft wird. Für Geschäfte innerhalb solcher individuell festzulegender Bagatellgrenzen sind dann ebenfalls Vereinfachungen im Rahmen der Kreditprozesse… …3 zu BTO 1. 5 1 Jeder Geschäftsleiter kann im Rahmen seiner Krediteinzelkompetenz eigenständig Kreditentscheidungen treffen und auch Kundenkontakte… …unter Risikogesichtspunkten erforderlich sein sollte. 4 Falls die im Rahmen einer Krediteinzelkompetenz getroffenen Entscheidungen von den Voten abweichen… …Geschäftsleiters, im Rahmen seiner Krediteinzelkompetenz eigenständig Kreditentscheidungen zu treffen, geht nicht automatisch auf seinen – unterhalb der Ebene der…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …. 2 GwG 5.1.5 Berechtigungsprüfung bezüglich auftretender Personen, § 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG 5.1.6 Erleichterungen im Rahmen der Identifizierungspflicht… …andere im Rahmen der Geschäftstätigkeit Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 948/34 vergebene Darlehen. Soweit sich die Risikosituation im… …angemessen anzusehen sind. Was angemessen ist, beurteilt sich – wie sonst auch im Rahmen der Schaffung von Risikomanagement-Systemen – auf der Grundlage der… …Beispiele für Risikofaktoren, welche die verpflichteten Unternehmen – soweit anwendbar – im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen berücksichtigen müssen, wenn… …von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken zu treffen, die im Rahmen von Geschäftsbeziehungen sowie sonstiger, gelegentlich erfolgender… …auch im Rahmen der Schaffung von Risikomanagement-Systemen – auf der Grundlage der eigenen Risikoanalyse des Verpflichteten bezüglich der Risikostruktur… …. zusätzliche Gewichtung, d. h. Bewertung, der identifizierten Risiken, – die Entwicklung und Umsetzung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen, die im Rahmen… …. Schritt 1 Für die Bestandsaufnahme der spezifischen Situation ist die jeweilige Geschäftsstruktur des Verpflichteten von Belang. Im Rahmen der… …bewerten. Dies schließt u. U. eine Gewichtung der jeweiligen Risiken/Risikogruppen ein. Die Bewertung der identifizierten Risiken soll im Rahmen der… …, Kategorisierung und Gewichtung der Risiken sind im Rahmen der einzelnen internen Sicherungsmaßnahmen KWG, Erg.-Lfg. 7/23 11 948/34 Aufsichtliche Verlautbarungen zum…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 17 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers nach Aktivastufen

  
  Lieferung: 06/20

  …oder negative Auswirkungen hat. Die Kommission berücksichtigt bei der Ausarbeitung jeglicher weiterer delegierter Rechtsakte im Rahmen der gemäß Artikel… …Vorschriften der Union zudem stärker an den internationalen Standard des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht anzupassen, sollten Sicherheiten, die im Rahmen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 428ah CRR Faktor für die erforderliche stabile Refinanzierung von 100%

  
  Lieferung: 09/20

  …Rahmen eines Geschäfts mit einer Laufzeit von mehr als einem Jahr verpfändete Sicherheit unabhängig von ihrer Laufzeit einem RSF-Faktor von 100 %… …negativem Zeitwert abgezogen (Buchst. b). 1 Informationen zu NPEs werden regelmäßig im Rahmen der Meldung von Finanzinformationen anhand diverser…