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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 07/24

  …Betrachtung einzufließen haben. Quantitative Kriterien sind messbare Daten bzw. Kennzahlen, die sich aus den vorliegenden Unterlagen ergeben. Typischerweise…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 94 Ausnahme für Handelsbuchtätigkeiten von geringem Umfang

  
  Lieferung: 06/25

  …unter Heranziehung der zum letzten Tag des Monats verzeichneten Daten erfolgt, die beiden folgenden Schwellenwerte nicht überschreitet: a) 5 % der… …verzeichneten Daten im Einklang mit den folgenden Anforderungen: a) alle gemäß Artikel 104 im Handelsbuch gehaltenen Positionen werden in der Berechnung… …Mio. EUR nicht überschreitet. Die Einhaltung der Bagatellgrenzen ist monatlich auf der Grundlage der zum letzten Tag des Monats 8 verzeichneten Daten zu… …ausdrücklich auf die am letzten Tag des Monats verzeichneten Daten und gibt damit einen konkreten Bewertungsstichtag vor; Überschreitungen des Schwellenwerts zu…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Form des Refinanzierungsregisters nach dem Kreditwesengesetz sowie die Art und Weise der Aufzeichnung – Refinanzierungsregisterverordnung – RefiRegV

  
  Lieferung: 03/07

  …. eingesetzte Systeme ohne Sicherheitsrisiken wiederhergestellt werden können (Wiederaufbereitung), 6. etwaige Verfälschungen der gespeicherten Daten durch…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betr. Mustergeschäftsordnung für Sachverständigenausschüsse gem. § 10 Abs. 4b Sätze 3 und 4 KWG vom 15. April 1993

  
  Lieferung: 05/95

  …Bewertung ist aufgrund der von der (Name des Kreditinstituts) zur Verfügung zu stellenden Unterlagen und Daten, insbesondere über die Lage, Beschaffenheit…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen

  
  Lieferung: 01/25

  …Marktdaten eine wichtige Rolle. Hier sollte z. B. überprüft werden, ob die Verfahren mit den „richtigen“ Marktdaten beliefert werden und ob die Daten… …vollständig und plausibel sind. Dabei sind auch die Anforderungen an die Nutzung von externen Daten, wie sie in AT 4.1 Tz. 9 erläutert werden, zu beachten (vgl…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung

  
  Lieferung: 02/23

  …internen und externen Vorgaben), – Beurteilung der Sicherheit (Schutz von Menschen, Vermögen und Daten), – Beurteilung der Wirtschaftlichkeit (Effizienz in… …unter www. bsi.bund.de. Beispiele hierfür sind fehlerhaftes oder vorsätzlich falsches Erfassen von Daten, inhaltliche Änderung von Datenbank-Feldern oder…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …Y 0 5 4 Seit 2017 wird der LEI-Datenbestand um Informationen zu Konzernbeziehungen ergänzt. Hierzu werden Daten zu dem jeweiligen direkten… …hinaus der Umsetzung des „Beschlusses der Europäischen Zentralbank vom 02. 07. 2014 über die Lieferung der aufsichtlichen Daten an die Europäische…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …sichergestellt ist, dass die für die Erfüllung der diversen Konsolidierungspflichten erforderlichen Daten bei dem in Deutschland ansässigen übergeordneten… …terlagen AnzV). Anzeigebeizufügen, vgl. Rn. 7. daten an BaFin und Bundesbank weiterleitet) § 24 Neue Tatsachen Bislang kei- Siehe oben Siehe oben Un- Abs. 3a…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 14 Millionenkredite

  
  Lieferung: 08/20

  …Daten mehrerer Kreditnehmer an das anzeigepflichtige Unternehmen übermitteln. 9 Diese Daten dürfen keine Angaben über finanzielle Verhältnisse der… …zuständige Stelle bei jeder Datenübertragung den Zeitpunkt, die übertragenen Daten und die beteiligten Stellen. 12 Eine Verarbeitung der Protokolldaten für… …Evidenzzentralen die bei ihr gespeicherten Daten über Kreditnehmer, auch zur Weitergabe an dort ansässige Kreditgeber, zur Verfügung stellen. Geändert durch das… …Informationsaustausch über Firmenkredite. Die im Rahmen dieser Regelung von diversen ausländischen Kreditregistern zur Verfügung gestellten Daten wurden in die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanz-Holdinggesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen

  
  Lieferung: 02/18

  …Richtigkeit der Auskünfte oder der über- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44 KWG – Kommentar mittelten Daten zu überprüfen, die für die Aufsicht auf… …. 575/2013 in ihrer jeweils geltenden Fassung übermittelten Daten, soweit dies zur Erfüllung der Aufgaben der Bundesanstalt erforderlich und nach dem Recht des… …Finanzholdingpien Gesellschaften an der (für konsolidierte Aufsicht Spitze einer Finanzholerforderliche Daten) ding-Gruppe – gemischte Finanzholding-Gesellschaften an… …Aufsicht – Finanzholdingerforderliche Daten) Gesellschaften an der Spitze einer Finanzholding-Gruppe – gemischte Finanzholding-Gesellschaften an KWG… …von Prüfun- – In die Zusammenfassung 29, 29a gen einbezogene Unterneh- (für konsolidierte Aufsicht men mit Sitz im Ausland erforderliche Daten) – Nicht…

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