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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 54 Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis

  
  Lieferung: 08/21

  …Tätigkeitsbeschränkungen der Unternehmen im KWG und später ergänzend in europäischen Vorschriften wurden weitere Handlungen nach § 54 unter Strafe gestellt, sofern der… …macht sich lediglich das betreibende Institut, nicht auch der Kunde. 6 Ein Verstoß gegen die Vorschriften des § 54 in Verbindung mit § 32 und ein damit… …Verlust des Kapitals schützen, das er zur Spekulation mit Bundesschatzanweisungen eingesetzt hat. Die gesetzlichen Vorschriften sollen vielmehr lediglich…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …Vorschriften des KWG. Hiervon sehen § 2 Abs. 9e und 9f KWG jedoch Ausnahmen vor. 4 In welchem Umfang KWG- Normen auf einen Zentralverwahrer nicht anzuwenden sind… …Erbringung dieser Dienstleistungen knüpft. Gemäß § 2 Abs. 9e KWG ist § 2c KWG (als Teil eines umfangreichen Katalogs an Vorschriften) nicht anzuwenden auf… …Abs. 8 WpHG sind. In diesem Fall bestimmt Artikel 73 S. 2 CSDR, dass die Vorschriften der Richtlinie 2014/65/EU („MiFID II“) für den beabsichtigten…

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  Artikel 390 Berechnung des Risikopositionswerts

  
  Lieferung: 08/23

  …der Einzelpositionen. 2 Ermittlung der Risikopositionen im Handelsbuch (Abs. 3) Die Vorschriften für die Bestimmung der Risikoposition für… …aufrechnet werden. Die Nettoposition ist für jedes unterschiedliche Finanzinstrument des Kunden nach den Vorschriften zu den Eigenmittelanforderungen für das… …entsprechende Erlaubnis zur Verwendung der IMM erhalten hat. Die Vorschriften für die Anpassung der Kreditbewertung (CVA-Risiko) nach Art. 381 ff sind bei…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 8 Ausnahmen von der Anwendung der Liquiditätsanforderungen auf Einzelbasis

  
  Lieferung: 03/25

  …Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 im Hinblick auf Vorschriften für das Kreditrisiko, das Risiko einer Anpassung der Kreditbewertung, das… …gilt grundsätzlich, dass jedes einzelne Institut folgende Vorschriften auf Einzelbasis (d. h. auf Einzelinstitutsebene) einzuhalten hat: 1 2 KWG/CRR… …das Institut die Vorschriften, auf die sich die Freistellung bezog, wieder anzuwenden hat. 25 26 Bekanntmachungen der zuständigen Aufsichtsbehörden Im…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Finanzdienstleistungsaufsicht (Abs. 5) ........................................................................................ 22 Anwendung der Vorschriften auf die Deutsche… …Institute gehören 1 , und die speziellen Vorschriften über interne Sicherungsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nach den §§… …angemessene Geschäftsgrundsätze und Verfahrensweisen einschließlich strenger Vorschriften für die Feststellung der Kundenidentität verfügen, die hohe ethische… …offensichtlich für möglicherweise strafrechtlich relevante Absprachen genutzt worden sind. Nach den Vorschriften des § 25h Abs. 1 Sätze 1 und 2 KWG müssen die… …. 5 und somit eine nicht existente Norm. 22 23 Anwendung der Vorschriften auf die Deutsche Bundesbank (Abs. 6) Die Deutsche Bundesbank gilt nach Absatz…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu § 11

  
  Lieferung: 08/18

  …Vorschriften (Investmentänderungsgesetz) vom 21. 12. 2007 (BGBl. I S. 3089 ff.). § 11 Abs. 2 KWG neu gefasst durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und… …, XIII, XXIV, XXV) geregelt. Die EU-Richtlinie CRD enthält mehrere Vorschriften im Zusammenhang mit quantitativen Liquiditätsregelungen, die von den… …Materien hat“ 32 . 15 16 30 Vgl. Begründung zum Entwurf des KWG (1961), Abschnitt VI, Kza 575. 31 Zuvor existierten lediglich Vorschriften für Teile des… …Anpassung anderer Vorschriften (Investmentänderungsgesetz; 2007) wurde § 11 Abs. 3 KWG, mit dem die Kapitalanlagegesellschaften von der Einhaltung des § 11…

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  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …zivilrechtlichen Teils der Zahlungsdiensterichtlinie sowie zur Neuordnung der Vorschriften über das Widerrufs- und Rückgaberecht vom 29. Juli 2009 – BGBl. I S. 2355… …Wohnimmobilienkreditrichtlinie und zur Änderung handelsrechtlicher Vorschriften vom 11. März 2016 (BGBl. I S. 396). Inhaltsübersicht Anm. A. Vorbemerkung Regelungszweck… …Vorschrift durch das Kreditinstitut berufen können. Im Unterschied zu § 18 KWG sind die Vorschriften zur Kreditwürdigkeitsprüfung bei Verbraucherdarlehen gemäß… …Vorschriften entsprechende Konsolidierung handeln. Es reicht vielmehr aus, wenn sich die Bank in einen der Konsolidierung eines Konzernabschlusses nahekommenden…

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  § 32 Erlaubnis

  
  Lieferung: 09/12

  …KWG – Kommentar 115 § 32 KWG, Erg.-Lfg. 9/12 DRITTER ABSCHNITT Vorschriften über die Beaufsichtigung der Institute 1. Zulassung zum Geschäftsbetrieb… …Art. 31 des Dritten Gesetzes zur Änderung des Verwaltungsverfahrens rechtlicher Vorschriften vom 21. August 2002 (BGBl. I S. 3323) wurde der 2. Halbsatz… …. Zahlungsinstitute angefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften der Zahlungsdiensterichtlinie (Zahlungsdiensteumsetzungsgesetz) vom 25… …Erlaubniserteilung geändert durch das Gesetz zur Änderung der Vorschriften über Verkündung und Bekanntmachungen sowie der Zivilprozessordnung, des Gesetzes betreffend… …des Dritten Gesetzes zur Änderung des Verwaltungsverfahrens rechtlicher Vorschriften (2002) wurde in § 32 Abs. 1 Satz 1 der 2. Halbsatz eingefügt… …. 10 Albert KWG – Kommentar 115 § 32 Durch das Gesetz zur Änderung der Vorschriften über Verkündung und Bekanntmachungen sowie der Zivilprozessordnung… …sind. Hiergegen bestehen keine Bedenken, da der Gesetzgeber befugt ist, durch gleichrangige Vorschriften die Gewerbeordnung insofern zu ändern, als…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …übergeordnete Unternehmen widerruflich von den Vorschriften dieses Gesetzes über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis frei. 3 Vor der Freistellung und… …Verpflichtungen der Vorschriften über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis gem. § 8c Abs. 1 S. 2 KWG gebührenpflichtig, wobei sich die Höhe der Gebühr… …von der BaFin widerruflich von den Vorschriften des KWG über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis freigestellt. Bei dem Freistellungsbescheid… …sinnvoll und erforderlich sein, so dass Freistellung von den Vorschriften des KWG dann auch zu widerrufen wäre. Unangemessenheit einer Beaufsichtigung durch… …Pflichten aufgrund der Vorschriften über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis freizustellen (vgl. Rn. 11). 13 Zur Gebührenberechnung vgl. Rn. 4. 10… …als übergeordnetes Unternehmen der Gruppe zu bestimmen und so eine wirksame Aufsicht auf zusammengefasster Basis zu gewährleisten. 17 Die Vorschriften…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19

  …Erster Abschnitt: Allgemeine Vorschriften KWG – Kommentar 115 § 1 1. Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften… …des Investmentgesetzes und zur Anpassung anderer Vorschriften (Investmentänderungsgesetz) vom 21. Dezember 2007 (BGBl. I 3089 ff.) Geändert (Abs. 1a und… …. I 607 ff.) Geändert (Abs. 1, 1a und 19) durch das Gesetz zur Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften der Zahlungsdiensterichtlinie…

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