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      Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB

  
  Lieferung: 09/21

  …Unternehmen (§ 1 Abs. 9 KWG i. V. m. Art. 4 Abs. 1 Nr. 36 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013). „Chief Financial Officer“: Die Person, die insgesamt die… …, gemischte Fi- Art. 11 und 18 der Verordnung (EU) nanzholding-Gruppe Nr. 575/2013 aus einem übergeordneten Unternehmen (Institut, Finanzholding-Gesellschaft… …oder gemischte Finanzholding- Gesellschaft) und einem oder mehreren nachgeordneten Unternehmen. KAGB-Unternehmen anzeigepflichtige Unternehmen, die der… …kreisfreien Stadt, soweit sie Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen in kommunalen Unternehmen oder kommunalen Zweckverbänden wahrnehmen, zu deren… …Vereinheitlichung der Informationen, die der aufsichtlichen Eignungsüberprüfung der Organmitglieder der SI zugrunde gelegt werden und von den Unternehmen zu… …Unternehmen, deren Aufsichtsbehörde die Europäische Zentralbank ist, und diejenigen Unternehmen, deren Aufsichtsbehörde die Bundesanstalt ist, vorsieht. Die… …Aufsichtsorgane von SI ist gegenüber der Europäischen Zentralbank, der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank zu erstatten. Die durch die Unternehmen nach dem… …Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen (AnzV – Anlage 10), –… …„Checkliste“ zur Verfügung, anhand derer das anzeigende Unternehmen die Vollständigkeit der beizufügenden Unterlagen überprüfen kann. Durch die Einreichung der… …, – eine eingehende Darlegung der fachlichen Vorbildung, KWG, Erg.-Lfg. 9/21 15 34 35 36 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar – die Namen aller Unternehmen…

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  Rundschreiben 3/2008 WA der BaFin vom 18. Juni 2008 – WA 37-WP 2015-2007/0026 betr. Hinweise zu den zu schaffenden technischen Voraussetzungen für die Anzeigen an das öffentliche Register vertraglich gebundener Vermittler nach § 2 Abs. 10 Satz 6 KWG und zu den auszufüllenden Eingabemasken

  
  Lieferung: 08/12

  …www.bafin.de durch Anklicken der Rubrik „Unternehmen“ auf der Intro-Seite. Danach ist herunterzuscrollen bis zu der Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP)… …Zugangsverwaltung macht der Antragsteller „Angaben zum Unternehmen“, wobei es sich um das haftende Unternehmen handelt. Danach erfolgen die „Angaben zur Person des… …die Antragstellung zum Meldeverfahren durch das haftende Unternehmen zu erfolgen. Nach dem „Absenden“ erfolgt eine Übersicht über die eingegebenen… …obliegt den haftenden Unternehmen. 2. Auswahl der Eingabemaske Zur Auswahl stehen 4 Eingabemasken: 413 281 Regelungen zu Grundsatzfragen • Anzeige eines… …Möglichkeit mittels der Pfeiltaste aus der Auswahlliste der Länder anstelle der manuellen Eingabe zu wählen. Zu beachten ist, dass das haftende Unternehmen bei… …insoweit öffentliche Historisierung eine rückwirkende Abmeldung ersichtlich. Das haftende Unternehmen trägt für die Richtigkeit und Aktualität der Anzeige…

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  Schreiben der BaFin vom 3. Februar 2004 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Berücksichtigung von derivativen Kontrakten auf Strom und nicht unmittelbar finanzmarktbezogene Basiswerte

  
  Lieferung: 02/05

  …ausschließlich Verbände der Unternehmen der Energiewirtschaft wahrgenommen. Insgesamt scheint es, dass insbesondere der Handel mit Strom von Unternehmen… …unterliegen grundsätzlich auch diese Unternehmen vollständig meiner Aufsicht. Im Vorfeld der Entwicklung dieses Schreibens und auch im Rahmen der Anhörung zu… …dem ersten Entwurf für ein Rundschreiben wurde mir insbesondere von Seiten der Vertreter kommunaler Unternehmen dargelegt, dass die Eigenart des… …Geschäftsbetriebs dieser Unternehmen, aber auch der gesamten Geschäftstätigkeit dieser Unternehmen im Bereich der Energieversorgung, besondere Problemstellungen bei… …kommunalen Unternehmen, deren Haupttätigkeit nach wie vor in der Daseinsvorsorge begründet ist, die Möglichkeit, auf Antrag und im Wege der Gesamtbetrachtung… …Lösungen zu finden. Allerdings erwarte ich, dass auch ein kommunales Unternehmen, sollten die Aktivitäten in der Erbringung von Finanzdienstleistungen für… …Bundesanstalt einzureichen. Auf diese Unternehmen findet § 13 Abs. 3 Nr. 1 Buchstabe f GS I keine Anwendung. 1.1 Adressenausfallrisikopositionen Die aus…

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  Rundschreiben 11/2007 BA vom 28. Dezember 2007 – BA 37-FR 2160-2007/0003 betr. Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …gehaltenen Anteilen vorsah. Der neu eingefügte § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG erweitert einerseits die gesetzliche Ausnahme von der Abzugspflicht für Unternehmen, die…
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      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …Anstrengungen zur Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse zu unternehmen (Tz. 36). 2 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 Ferner wurden einige Klarstellungen… …entsprechendes klares und schlüssiges Bild über die wirtschaftlichen Verhältnisse des Unternehmens liefert. 9. Bei Krediten an konzernangehörige Unternehmen hat… …, da diese Unternehmen nach § 19 Abs. 2 Satz 1, Alternative 1 KWG eine Kreditnehmereinheit bilden. Bei der Beurteilung der Frage, ob neben dem… …Beurteilungsspielraum. Im Vordergrund steht auch hier die Prüfung der Bonität des unmittelbaren Kreditnehmers. 10. Bei Krediten an konzernungebundene Unternehmen, die im… …erforderlich sein, der zusammen mit dem Unternehmen eine Kreditnehmereinheit gemäß § 19 Abs. 2 Satz 2 Nr. 1, Al- 6 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 ternative 3… …Bilanzaufstellung verpflichtetes Unternehmen (z. B. nach §§ 1 ff., 238 ff., 242 ff. HGB), so hat sich das Kreditinstitut im Rahmen der Erstoffenlegung mindestens den… …Wertansätze, insbesondere für Beteiligungen und Immobilien, für die Bank nachvollziehbar sein. Die Überschussrechnungen der nicht bilanzierenden Unternehmen… …müssen eine den ungekürzten Gewinn- und Verlustrechnungen von bilanzierenden Unternehmen vergleichbare Informationstiefe haben. 33. Die „geprüfte“… …Eröffnung eines Insolvenzverfahrens mangels Masse abgelehnt wurde. Bei Unternehmen, die sich im Insolvenzverfahren befinden, wird die Einholung eines… …Mitverpflichtete des Kreditnehmers, die von der Pflicht zur Offenlegung befreien, kommen nur Personen oder Unternehmen in Betracht, die sich „rechtsgeschäftlich…

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  Rundschreiben 17/2005 BA der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand

  
  Lieferung: 05/06

  …Rundschreiben zur Auslagerung von Bereichen auf ein anderes Unternehmen gemäß § 25 a Abs. 2 KWG (Rundschreiben 11 / 2001 vom 06. 12. 2001) 1 ), auf die… …standardisierten Mengengeschäft auf ein anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) die Vorgabe exakt vorherbestimm- und nachprüfbarer objektiver Beurteilungs- und…
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  Schreiben der BaFin vom 14. Juni 2004 betreffend Anzeigepflichten der Prüfer gemäß § 29 Abs.3 Satz 1 KWG - Jahresgespräch mit der Deutschen Bundesbank am 27.02.2004

  
  Lieferung: 03/12

  …geprüfte Unternehmen und dessen Aufsichtsgremium, sondern die Bundesanstalt und die Bundesbank (Boos/Winter, a. a. O.). Der Bezug zur Vorschrift des § 321…
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  Rundschreiben 7/2009 WA der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007 betr. Einführung des Erlaubnistatbestandes der Anlageverwaltung, § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 11 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …im Sinne des § 2 Abs. 9 Investmentgesetz ausgeben“ Nr. 18: „Unternehmen, die als Finanzdienstleistung nur die Anlageverwaltung betreiben und deren…
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  Schreiben der BaFin vom 17. Februar 2006 – BA 37 – GS 3371 – 2006/0001 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG hier: Private Equity Geschäfte

  
  Lieferung: 08/12

  …Kundengelder als Eigenkapital in dritte Unternehmen (sog. Beteiligungsunternehmen) einer wachstumsstarken Branche investiert. Steigt deren Unternehmenswert…
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  BaFin – Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Depotgeschäfts, 15.12.2021

  
  Lieferung: 08/25

  …diese Wertpapiere nicht verwahrt. Das Unternehmen, das ggf. wegen Betreibens des Depotgeschäfts als Kreditinstitut einzustufen ist, muss die Verwahrung… …Personenmehrheit außer dem eigenen Unternehmen, es sei denn, sie erfolgt, einschließlich des Abschlusses des Depotvertrags, in offener Stellvertretung. Der andere… …(§ 9 KWG). Ob ein Unternehmen der Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG unterliegt, entscheidet in Zweifelsfällen die Kontakt Bundesanstalt für…

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