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• BaFin wendet mehrere neue oder aktualisierte ESMA-Leitlinien an

  …ESMA-Leitlinien zu Stresstestszenarien für Geldmarktfonds   Schließlich hat die BaFin mitgeteilt, dass sie die deutsche Übersetzung der ESMA-Leitlinien zu… …Vorgaben zu Stresstests und deren Kalibrierung.   Quellen: Mitteilungen der BaFin vom 02.04.2025 sowie vom 05.05.2025   Handbuch MiCAR…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 4 Operationelle Risiken

  
  Lieferung: 01/25

  …unzureichend durchgeführte Bonitätsanalyse oder eine fehlerhafte Sicherheitenbestellung möglicherweise einen Kreditausfall zur Folge haben (vgl. BaFin, „Studie… …Quantifizierung oder Einzellimitierung dieser Risikoart (bislang) oftmals nicht ohne weiteres möglich ist (vgl. auch BaFin, „Studie zum Management operationeller… …. aufbauorganisatorische Aspekte wie bspw. Gremienstruktur, Ressourcen für OpRisk-Tätigkeiten etc. (vgl. BaFin, „Studie zum Management operationeller Risiken in Instituten… …Daten nicht mehr erkannt werden können (vgl. BaFin, „Studie zum Management operationeller Risiken in Instituten, die einen Basisindikatoransatz verwenden“… …Im Zuge der 6. MaRisk-Novelle 2021 hat die BaFin in den Erläuterungen ergänzt, dass bei Schadensfällen aufgrund des gleichen Ereignisses für die… …Qualität der Datenerfassung festzulegen (so auch BaFin, „Studie zum Management operationeller Risiken in Instituten, die einen Basisindikatoransatz… …vollständige Erfassung aller Schadensereignisse z. B. in einer Ereignisdatenbank (vgl. Anm. 4 zu BTR 4 Tz. 3). Nach einer Studie der BaFin aus 2009 hatte die… …Ursachenanalyse bereits bei Schäden ab 1.000 EUR vor (vgl. BaFin, „Studie zum Management operationeller Risiken in Instituten, die einen Basisindikatoransatz…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Ausnahmen

  
  Lieferung: 02/25
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53u Unterlagen und Anträge nach der Verordnung EU 2022/858

  
  Lieferung: 07/25

  …zudem die Möglichkeit für die BaFin geschaffen werden, dass die Institute auf Verlangen der BaFin zusätzlich die Unterlagen in englischer Sprache zu… …regeln – und umfassend ermöglichen. So sollen Unterlagen, Mitteilungen und Erklärungen bei der BaFin und der zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen… …Bundesbank zukünftig auch ganz oder teilweise in englischer Sprache eingereicht werden können. Die BaFin soll jedoch jederzeit die Vorlage einer (beglaubigten)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53r Zuständigkeit

  
  Lieferung: 07/25

  …EU-Verordnung (EU 2022/ 858) und die Zuständigkeit der BaFin für Erlaubniserteilung und Überwachung. b) Erleichterungen und Ausnahmen… …c) BaFin-Zuständigkeit und Aufsicht Die BaFin ist zuständig für die Genehmigung und Aufsicht der Marktteilnehmer, die sich am DLT-Pilot Regime… …Die BaFin ist die zuständige Behörde für die DLT Pilot Regime Verordnung und die Einreichung von Unterlagen erfolgt in der Regel in deutscher Sprache… …EU-Rechtes nach. Zugleich wird festgelegt, dass die BaFin zuständige Behörde i. S. d. DLT Pilot Regime Verordnung ist und entsprechende Unterlagen und Anträge… …der BaFin vorzulegen sind. Die Unterlagen sind grundsätzlich in deutscher Sprache einzureichen, sofern nicht die BaFin die Vorlage in englischer Sprache… …gemäß EU-Recht Die BaFin prüft dabei: ob der Betreiber die Bedingungen der EU-Verordnung erfüllt ob die Innovation im öffentlichen Interesse liegt ob…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Einreichungsverfahren

  
  Lieferung: 08/25

  …des Europäischen Parlaments und des Rates. 2 Vgl. BaFin, Entwurf Begründung Anzeigenverordnung, 27. 09. 2006, S. 3. 3 Vgl. BaFin, Merkblatt „Hinweise… …oder der BaFin (siehe nachfolgende Ausführungen), einzureichen. Sofern bei einem Institut die EZB die zuständige Aufsichtsbehörde ist, regelt § 1 Abs. 3… …AnzV (vgl. dortige Kommentierung), dass die Anzeigen und Unterlagen zusätzlich auch der BaFin zur Verfügung gestellt werden müssen. Mit der Formulierung… …Aufgaben handelt und diese Aufgaben nicht gemäß Art. 6 Abs. 6 dieser Verordnung durch die BaFin wahrgenommen werden. Die BaFin gilt als Aufsichtsbehörde… …CRR-Kreditinstitute, Finanzholdinggesellschaften und gemischten Finanzholdinggesellschaften und die BaFin für alle sonstigen in Deutschland ansässigen Institute… …Significant Institutions, LSIs) bezeichnet. Die in Deutschland ansässigen LSIs stehen unter der direkten Aufsicht der BaFin, die für sie die Aufsichtsbehörde… …und zur Stellungnahme des Verbands. Voraussetzung für die Anwendung von § 1 Abs. 2 AnzV ist, – dass die BaFin Aufsichtsbehörde ist, – dass das… …dass der BaFin eine entsprechende Einverständniserklärung des Verbands vorliegt. Die oben genannten drei Voraussetzungen sind bei nahezu allen Sparkassen… …Sinne von § 1 Abs. 5 KWG ist und nicht die BaFin. 3 6 Vgl. das als Anhang 2 zur Kommentierung des § 24 KWG beigefügte Merkblatt der BaFin „Hinweise zur… …Einkommensmillionäre gleichwohl in bestimmten Fällen noch die Verpflichtung zur Abgabe von Fehlanzeigen. Diese wurde jedoch mit der Allgemeinverfügung der BaFin vom 31…

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• Dokumententyp - Verzeichnis

  Inhaltsverzeichnis

  
  Lieferung: 09/25

  …Inhaberkontrollverordnung (InhKontrollV) ............................................... 115 § 2c Anh. 1 Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle vom 27. 11. 2015… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 8/25 3 020 Inhaltsverzeichnis § 3 Verbotene Geschäfte ................................................. 115 § 3 Auslegungshilfe der BaFin… …...................................................... 115 § 18 Schreiben der BaFin an ZKA vom 09. 05. 2005: Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG .................... 115 § 18 Anh. 1… …Entwurf konsolidiertes Rundschreiben der BaFin vom 16. 02. 2005: Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG ......... 115 § 18 Anh. 2… …BaFin vom 05. 01. 2007: Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i. V. m. §§ 7, 8 und 16 AnzV ..................................... 115… …§ 24 Anh. 1 Merkblatt der BaFin vom 26. 11. 2007: Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase ..... 115 § 24 Anh. 2… …........................................................ 115 § 25c Merkblatt der BaFin zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB vom 29. 12. 2020 ............................. 115 § 25c Anh. 1 III. BAND… …............................................................... 115 § 26a Anh. 1 Rundschreiben 05/2015 (BA) der BaFin vom 08. 06. 2015: Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung zur Wesentlichkeit, zu… …und Prüferbestellung § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen ...... 115 § 28 Rundschreiben 9/2006 (WA) der BaFin vom 18. 12. 2006… …Prüfungsinhalten ....................... 115 § 30 7. Befreiungen § 31 Befreiungen; Verordnungsermächtigung ............ 115 § 31 Rundschreiben 4/2007 (BA) der BaFin…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 09/25

  …Geschäftstätigkeit haben können. 1 Die BaFin hatte den Instituten (insbesondere aufgrund des relativ späten Inkrafttretens der Anzeigenverordnung) zugestanden, dass… …Änderungsanzeige abgegeben werden. Vgl. BaFin, Wichtige Hinweise zur Konsultation 21/2021, Konsultation der Vierten Verordnung zur Änderung der AnzV vom 03. 12. 2021… …, geändert am 11. 01. 2022; BaFin, E-Mail vom 29. 11. 2022 zum Inkrafttreten der Vierten Verordnung zur Änderung der Anzeigenverordnung, GIT 3-FR 1903-2019/006… …Elektronisch über Abs. 1 gen Beschluss sches Anzei- MVP-Portal der BaFin, Nr. 19 – Absicht der geformular Fachverfahren „An- Alt. 1 bis – Vollzug Durchfüh-… …Portal der desbank erfolgt durch nen we- schluss BaFin BaFin) sentlichen bzw. nach Einfluss auf wesentli- SI: SI: die Ge- cher Än- Elektroni- Elektronisch… …über schäftstätig- derung) sches Anzei- IMAS-Portal der EZB keit des In- geformular (Weiterleitung an stituts (Outsourcing BaFin und Bundeshaben kön-… …Elektronisch über notification form IMAS-Portal der EZB (Weiterleitung an BaFin und Bundesbank erfolgt durch EZB) Die in der Konsultation der Vierten Verordnung… …bestehenden wesentlichen Auslagerungen, d. h. eine sogenannte Bestandsanzeige, hat die BaFin aus Proportionalitätsgründen im Interesse der beaufsichtigten… …über die Abfrage informiert. Vgl. BaFin, Aktueller Stand der Vierten Verordnung zur Änderung der Anzeigenverordnung, Mail vom 07. 11. 2022, GIT 3-FR… …AnzV – Kommentar Unbenommen der Tatsache, dass die Pflicht zur Abgabe einer Bestandsanzeige in der Verordnung gestrichen wurde, hat die BaFin…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung – Vorbemerkung

  
  Lieferung: 01/25

  …hatte die BaFin die inhaltlichen Anforderungen an die Risikoberichterstattung in einem neuen Modul BT 3 (Anforderungen an die Risikoberichterstattung)… …eines Instituts diese Informationen zeitnah für das Berichtswesen der Bank zur Verfügung gestellt werden können (vgl. Begleitschreiben der BaFin zur… …Instituten mit wenig komplexen Aktivitäten (vgl. Steinbrecher, „MaRisk. Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken“ in BaFin Journal 11/2017… …Instituten mit hohem NPL-Bestand 2 ergänzt. Zudem hatte die BaFin ihre Erwartungen an die Mindestinhalte für OpRisk-Berichte konkretisiert. Die Neuerungen in… …geltende übergeordnete Ziel der nachvollziehbaren und aussagekräftigen Berichterstattung nicht negativ tangiert wird (vgl. Anschreiben BaFin zur… …, vgl. BaFin, Konsultation 02/2016: Entwurf der MaRisk in der Fassung vom 18. 02. 2016. Diese Module wurden in der finalen Fassung der 5. MaRisk- Novelle…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Einführung zur Kommentierung der Anzeigenverordnung – AnzV

  
  Lieferung: 09/25

  …Anzeigenverordnung bzw. AnzV – wurde am 19. 12. 2006 von der BaFin erlassen und seither mehrfach geändert (vgl. nachfolgendes Kapitel zur Entwicklung der… …Autorin wieder. 2 Vgl. Merkblatt der BaFin „Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung in der Umstellungsphase“ vom 26. 11. 2007 (vgl. Anh. 2… …: Nach § 1 Abs. 4 AnzV müssen die Anzeigepflichtigen auf Verlangen der BaFin oder der Deutschen Bundesbank für Anzeigen und Unterlagen einen elektronischen… …Einreichungsweg auf ihrer Internetseite treffen. Bislang haben BaFin bzw. Bundesbank u. a. für die Einreichung von Jahresabschlüssen sowie von Beteiligungsanzeigen… …Europäischen Bankaufsichtsbehörde (EBA), da diese zuvor grundlegend überarbeitet worden waren. Die BaFin hatte daher am 31. 03. 2023 eine Allgemeinverfügung bzgl… …. 12. 2023. Ebenso ging die BaFin auch in 2025 bzgl. der neuen Diversitätsanzeigen vor: Da die nationalen Aufsichtsbehörden zur Umsetzung der… …und der Anzeigenverordnung jedoch nicht rechtzeitig dargestellt werden konnte, hat die BaFin am 27. 03. 2025 eine entsprechende Allgemeinverfügung… …elektronisch auf der Internetseite der BaFin zur Verfügung (für die Anzeigen über die Absicht, den Vollzug bzw. wesentliche Änderungen auf der Melde- und… …Veröffentlichungsplattform der BaFin bzw. für die Anzeigen über schwerwiegende Vorfälle als gesondertes Template). Auch die Anzeigen über Verwaltungs- und… …Aufsichtsratsmitglieder (§ 5 Abs. 2 Nr. 1 AnzV) können optional über die Melde- und Veröffentlichungsplattform der BaFin eingereicht werden. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert…

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