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• Dokumententyp - BaFin

      Anzeigeformular der BaFin für Wertpapierfirmen

  
  Lieferung: 03/21

  …KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 4 Anzeigeformular der BaFin für Wertpapierfirmen Angaben zur Zuverlässigkeit und zeitlichen Verfügbarkeit gem. Art. 4… …sicht der len; nicht zu be- Sitz Organ tätig seit BaFin rücksichtigen) 6. Angaben zur Mindestzeit, die der Ausübung der Funktionen des unter 2… …Internetpräsenz der BaFin unter: KWG, Erg.-Lfg. 3/21 3 115 § 24 Anh. 4 KWG – Kommentar Erlaubnisverfahren: BaFin – Informationen zur Datenverarbeitung –… …Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen des Erlaubnisverfahrens Bestellung von Geschäftsleitern: BaFin – Informationen zur Datenverarbeitung – Informationen… …zur Datenverarbeitung im Rahmen der Prüfung der Geschäftsleitereignung Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern: BaFin – Informationen zur…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 9/2006 WA der BaFin

  
  Lieferung: 05/07

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 28 Rundschreiben 9 / 2006 (WA) der BaFin vom 18. Dezember 2006 – WA 37 – Wp 2001 – 2006 Betr.: nforderungen an Prüfer… …Prüfer ohne Nachweis über die Qualitätskontrolle nach § 57 a WPO gesetzlich nicht vorgesehen. § 28 Abs. 1 Satz 2 KWG sieht vor, dass die BaFin die…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 12.12.2003 – aufgehoben

  
  Lieferung: 03/12

  …Betr.: Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 81 Schreiben der BaFin vom 12. Dezember 2003 – BA 13 – 272 A – 4/2003 „Kreditfabriken“ – Aufsichtliche… …Rahmenbedingungen und Anforderungen Aufgehoben durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31. 10. 2007. KWG, Erg.-Lfg. 3/12 265…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 10.06.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 90 Schreiben der BaFin vom 10. Juni 2005 – BA 13 – GS 5481 – 1/2005 § 25 a Abs. 2 KWG: Auslagerung von… …Rundschreibens 11/2001 vom 6. 12. 2001 1 ) Aufgehoben durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31. 10. 2007. KWG, Erg.-Lfg. 5/12 279…
• Dokumententyp - BaFin

  Sammelschreiben der BaFin vom 17.3.2004 – weggefallen

  
  Lieferung: 03/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 83 Sammelschreiben der BaFin vom 17. März 2004 – BA 12 Gründung des Ausschusses der europäischen…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 11.04.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Betr.: Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 89 Schreiben der BaFin vom 11. April 2005 – BA 13 – GS 3392 – 2/2004 Anzeige der Anzahl inländischer…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 19.07.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 91 Schreiben der BaFin vom 19. Juli 2005 – BA 21 (100003) 136 – Pflicht zur Abgabe von Veränderungs- und…

• Bekämpfung des Schwarzen Kapitalmarkts: Aufklärungsbefugnisse der BaFin

  …werden hierbei oft unvollständig oder gar falsch dargestellt. Eine Erlaubnis der BaFin für diese Produkte liegt nicht vor. Anlegern droht unter Umständen… …eines Geschäfts noch nicht bekannt ist. In diesem Fall kann die BaFin die Sache mit den Mitteln aufklären, die in § 44c KWG genannt sind. Die… …. Sachverhaltsaufklärung durch Anhörungsschreiben Das Anhörungsschreiben ist das mildeste Mittel einer zügigen Sachverhaltsaufklärung. Darin bittet die BaFin den Betreiber… …kann die BaFin mit Zwangsgeldern von bis zu 250.000 Euro durchsetzen.  Besonderheiten in KWG- und ZAG-Fällen In KWG- und ZAG-Fällen kann die… …Prüfungsanordnung ist gebührenpflichtig. Zudem dürfen die Bediensteten der BaFin und der Deutschen Bundesbank die Geschäftsräume bei einer Prüfung auch ohne… …dürfen die Mitarbeiter der BaFin nur mit Zustimmung des Betreibers nehmen. Schärfste Waffe: Durchsuchung Die Durchsuchung ist die schärfste Waffe der… …seiner Geschäftstätigkeit verschwiegen hat.Die Bediensteten der BaFin können mit richterlichem Durchsuchungsbeschluss sämtliche Wohn- und Geschäftsräume… …muss die BaFin ihre Maßnahmen also eng mit den Strafverfolgungsbehörden abstimmen. Kommen auch Durchsuchungen von Strafverfolgungsbehörden in Betracht… …, wird die BaFin grundsätzlich vorerst keine Maßnahmen zur Aufklärung ergreifen, damit der Erfolg der Maßnahmen der Strafverfolgungsbehörden nicht… …gefährdet wird.  Teilnahme an Maßnahmen der Staatsanwaltschaft: BaFin und Deutsche Bundesbank können auch an Durchsuchungen der Staatsanwaltschaften…

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• BaFin veröffentlicht Konsultation zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

  …Die Überarbeitung ist aus Sicht der BaFin vor allem wegen der Änderungen in der internationalen Regelsetzung notwendig. So habe die Europäische… …Berechnung der Perzentile auf europäischer Ebene, erscheint nach Einschätzung der BaFin aber ungewiss. Daher behandelt das überarbeitete Rundschreiben diese… …Vorgabe nicht. Die BaFin wird dem Rundschreiben bei Veröffentlichung ein zustzätzliches Anschreiben beifügen. Dieses soll den Instituten bei der… …der Finanzverwaltungen zum InvStG (2018), Erläuterungen, Auslegungsfragen, Merkblätter der BaFin zum KAGB, Testen Sie die INVESTMENT doch einmal…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 16/2002 der BaFin vom 6.8.2002 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 71 Rundschreiben 16/2002 der BaFin vom 6. August 2002 – Q 31 – C 121 Betr.: Mitteilung zum…