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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 1 Vorbemerkung

  
  Lieferung: 07/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 1 AT 1 Vorbemerkung 1 1 Dieses Rundschreiben gibt auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (KWG)… …Rahmen vor. Mit dem Rundschreiben „Mindestanforderungen an das Risikomanagement“ spezifiziert die BaFin, was sie unter einem „angemessenen… …Auslagerung (§ 25b KWG) präzisiert. Die MaRisk wurden erstmals im Dezember 2005 mit dem Rundschreiben 18/2005 veröffentlicht und in der Folgezeit mehrfach mit… …vergleichbaren Rundschreibens (z. B. die BAIT oder ggf. auch neues Rundschreiben) inkl. darin genannter Übergangsfristen erfolgen. Im FG MaRisk am 27. 09. 2019… …. Zur Auslagerung siehe weitergehend Kommentierung zu AT 9 hier und zu § 25b KWG im Hauptteil der Kommentierung. 7 2 1 Das Rundschreiben gibt zudem einen… …(„Supervisory Review and Evaluation Process“). 5 Das Rundschreiben ist daher unter Berücksichtigung des Prinzips der doppelten Proportionalität der… …den Anhängen. 4 1 Durch das Rundschreiben wird zudem über § 80 Abs. 1 des Gesetzes über den Wertpapierhandel (WpHG) in Verbindung mit § 25a Abs. 1 KWG… …genannten Anforderungen eingeschränkt (vgl. Kommentierung zu AT 2.1 Tz. 2). 1 5 1 Das Rundschreiben trägt der heterogenen Institutsstruktur und der Vielfalt… …Rundschreiben ist gegenüber der laufenden Fortentwicklung der Prozesse und Verfahren im Risikomanagement offen, soweit diese im Einklang mit den Zielen dieses KWG… …. „Öffnungsklauseln“ Rechnung. Der Begriff der Öffnungsklausel wurde bereits bei den MaK (Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute, Rundschreiben…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3 Internes Kontrollsystem

  
  Lieferung: 07/24

  …BaFin Rundschreiben (BA) 10/2017, „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)“ in der Fassung v. 16. 08. 2021, s. Anm. 13a zu § 25a KWG im Hauptteil…
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  AT 7.1 Personal

  
  Lieferung: 08/24

  …gegenüber 1 BaFin Rundschreiben (BA) 10/2017, „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)“ v. 03. 11. 2017 (aktuelle Fassung vom 16. 08. 2021), s. Anm…
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  BTO 2.1 Funktionstrennung

  
  Lieferung: 08/24

  …einschließlich der Ebene der Geschäftsleitung. Kundenberater Es ist mit dem Rundschreiben vereinbar, wenn Kundenberater innerhalb eines bestimmten Limitrahmens für…
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  BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 07/24

  …Qualifikation der jeweiligen Kompetenzträger. 2 3 1 Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK). Die MaK wurden mit dem Rundschreiben 18/2005 der BaFin vom…
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  § 24 Anzeigen

  
  Lieferung: 06/24

  …KWG Rundschreiben 1/2007 (BA) der BaFin vom 05.01.07 betr. Beteiligungsanzeigen Anhang 1 Merkblatt der BaFin „Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur…
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  AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse

  
  Lieferung: 07/24

  …Institute im Rahmen einer Risikoinventur einen 1 BaFin Rundschreiben (BA) 10/2017, „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)“ in der Fassung v. 16. 08… …entsprechende Vorschrift findet sich im KWG auch bei den Sorgfaltspflichten der Geschäftsleiter (§ 25c Abs. 4a Nr. 3 Hs. 2 Buchst. e KWG). 1 BaFin Rundschreiben…
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  BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance

  
  Lieferung: 07/24

  …BaFin Rundschreiben 03/2019 (BA) zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Art. 178 CRR (nationale Umsetzung der EBA „Leitlinien zur Anwendung der… …Dort Kapitel „Krisenbedingte Restrukturierung“ mit den Tz. 49-55. Die EBA- GL 2016/07 wurde von der BaFin mit Rundschreiben v. 16. 04. 2019 in die…
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  AT 4.3.5 Verwendung von Modellen

  
  Lieferung: 08/24

  …Rundschreiben geregelten Prozesse eingesetzt werden. 2 Sie finden auch Anwendung bei automatisierten Modellen, technologiegestützter Innovation und künstlicher…
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  AT 4.4.2 Compliance-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …2017/565 in Verbindung mit dem Rundschreiben „MaComp“; § 25h KWG in Verbindung mit konkretisierenden Verwaltungsvorschriften), bleiben unberührt…