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• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …I. Länder und Gebiete mit gleichwertigen Anforderungen bei der Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung II. Deutsche Übersetzung des…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Wegen weiterer Details zu den Anzeigen vgl. Ausführungen zu §§ 5 bis 5f AnzV. Zu den Anforderungen an die persönliche… …die Unterlagen nach ihrem Kenntnisstand richtig sind (vgl. § 5 Abs. 5 AnzV). Zu den Anforderungen an die persönliche Zuverlässigkeit der… …gesetzlichen Anforderungen an die Mitglieder von Kontrollorganen von Holdinggesellschaften vgl. Ausführungen zu § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 4 KWG. Neue Tatsachen, die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches – einschließlich Zinsänderungsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …Einfluss auf die Risikosituation. Trotz der für das Anlagebuch grundsätzlich eingeräumten Erleichterungen gegenüber den Anforderungen an das Handelsbuch… …Anforderungen an die Behandlung von Zinsänderungsrisiken im Rahmen des Risikomanagements. Das Zinsänderungsrisiko spielt auch im Rahmen des aufsichtlichen… …über den Bilanzstichtag hinaus erforderlich. Mit der Neufassung der MaRisk 2012 wurden daher die Anforderungen an den Betrachtungshorizont für eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 15 Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes – Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 06/23

  …würde dann nicht unter die vergleichsweise geringen aufsichtlichen Anforderungen des § 53a KWG fallen, sondern müsste die einschlägigen Vorgaben des §§ 32…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …verschiedene Rechtsbereiche von Bedeutung sind. So benötigen aufgrund von Anforderungen der MiFIR (Verordnung (EU) Nr. 600/ 2014 des Europäischen Parlaments und… …erfüllt derzeit nur das LEI-System diese Anforderungen 12 ; vgl. auch Rn. 2 und 3. Der LEI muss bei einer vom LEI ROC anerkannten Vergabestelle (LOU)…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 390 Berechnung des Risikopositionswerts

  
  Lieferung: 08/23

  …. 390 Abs. 3. Die Anforderungen an die Verrechnungsmöglichkeit von bestimmten Finanzinstrumenten des Handelsbuchs wurden in der überarbeiteten CRR II… …auf Unternehmen angewendet werden, die nach den Rechtsvorschriften der EU oder eines Drittlandes gleichwertigen Anforderungen unterliegen. Erwähnenswert…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 395 Obergrenze für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …Institute in der Praxis Schwierigkeiten haben, den o. g. Anforderungen nachzukommen, gewähren die Leitlinien einen sogenannten „Fallback-Ansatz“. Dieser ist… …Ablauf die Großkreditobergrenze wieder einzuhalten ist. Zur Einhaltung der Anforderungen für Großkredite vgl. Anmerkungen zu Art. 396. Überschreitungen der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …Grundlagen sukzessive zu vereinheitlichen. So sind viele wichtige aufsichtliche Anforderungen mittlerweile in EU-Verordnungen (z. B. der CRR 3 ) geregelt, die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …die Eignung bejaht wird, und dabei § 33 KWG und die Anforderungen, die ich wegen der Vertrauensempfindlichkeit des Kreditgewerbes zu stellen genötigt… …bin, zu berücksichtigen“ (Schreiben des damaligen BAKred vom 16. 01. 1974 – IV15; die Anforderungen an Geschäftsleiter stehen mittlerweile in § 25c KWG)… …. 2020 (vgl. dortige Zf. 24) anzeigepflichtig. Die BaFin setzt damit Anforderungen aus den Leitlinien der EBA zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des… …Aufsichtsorganen gemäß KWG, ZAG und KAGB vom 29. 12. 2020 (vgl. dortige Zf. 26) anzeigepflichtig. Die BaFin setzt damit Anforderungen aus den Leitlinien der EBA zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …konkreten Fall der Erwerb der fehlenden (individuellen) Sachkunde durch eine Fortbildung nicht in Frage kommt bzw. anderweitig die Anforderungen an Mitglieder…