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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 395 Obergrenze für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …Handelsbuchspositionen nicht die Vorschriften über die Berechnung der Eigenmittelanforderungen für das Marktrisiko von Handelsbuchpositionen sowie die zusätzlichen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …Änderung Art. 132 Abs. 1 CRD I) umgesetzt wurden. 32 Die Vorschriften der MiFID I und CRD I sind inzwischen in den Novellen (Art. 87 MiFID II und Art. 117…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25a Besondere organisatorische Pflichten; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 09/23

  …sollte klargestellt werden, dass die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation nicht nur unter dem Gesichtspunkt der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften… …Herkunftsstaatsbehörden in Deutschland tätig sind; diese müssen gemäß § 53b Abs. 3 nur die Vorschriften über die Aufzeichnung der ausgeführten Geschäfte gem. § 25a Abs. 1…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.4 Berichtspflicht

  
  Lieferung: 02/23

  …insbesondere Verstöße gegen Ordnungsmäßigkeitskriterien, gesetzliche, aufsichtsrechtliche, satzungsmäßige Vorschriften und sonstige interne Regelungen. Häufig…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Einführung zur Kommentierung der Anzeigenverordnung – AnzV

  
  Lieferung: 03/23

  …Ermächtigung der BaFin zum Erlass einer Anzeigenverordnung ergibt sich aus den folgenden Vorschriften des Kreditwesengesetzes: – Gemäß § 24 Abs. 4 KWG kann das…
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …die Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung) und im Land des Mutterunternehmens, wenn es sich bei der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Strafverfahren umfasst nicht nur das Hauptverfahren, sondern auch bereits das Ermittlungs- und Zwischenverfahren. 6 Die Vorschriften sind in Rn. 46 zu § 25c KWG…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung

  
  Lieferung: 09/23

  …Mitarbeiter betrifft, die am Kreditprozess beteiligt sind. Insofern Hinweis außerdem auf bestehende Vorschriften zu Interessenkonflikten bei Organkrediten (vgl…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23