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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke im Rahmen von Notifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Anh. 1 Vordrucke im Rahmen von Notifizierungsverfahren Anh. I der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 926/2014 Formular… …zur Notifizierung einer Zweigstelle im Rahmen des Europäischen Passes oder einer Änderung von Zweigstellendaten KWG, Erg.-Lfg. 6/23 1 125 § 12 AnzV Anh… …von Dienstleistungen im Rahmen des Europäischen Passes KWG, Erg.-Lfg. 6/23 9 125 § 12 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 10 AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Anh… …2017/2382 Formular für die Notifizierung von Daten eines vertraglich gebundenen Vermittlers im Rahmen des Europäischen Passes für die Notifizierung einer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …rechtliche Rahmen für die Erwartungen an die Ausgestaltung der Internen Revision hat sich über die Jahre stetig weiterentwickelt. Unter anderem wurde die… …hat im Rahmen des „comply-or-explain“ Verfahrens erklärt, dass sie den Großteil der EBA „Leitlinien zur Internen Governance“ einhalten wird bis auf eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  ….................. 25–33 Anzeigeverstöße ................................................................................. 34 1 Allgemeines, Rechtsgrundlagen Im Rahmen des… …Dienstleistungen im Rahmen des Europäischen Passes erforderlich sind. Auf Basis dieser Angaben bzw. Unterlagen beurteilen die Behörden des Herkunftsmitgliedstaats… …Internetseiten der Aufsichtsbehörden). Die BaFin beispielsweise akzeptiert nach Angaben auf ihrer Internetseite im Rahmen des Incoming Passporting Anzeigen in… …des Formulars in Anh. I zur Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2014/926 („Formular zur Übermittlung einer Notifizierung einer Zweigstelle im Rahmen des… …Durchführungsverordnung (EU) 2014/926 („Formular zur Übermittlung einer Notifizierung einer Zweigstelle im Rahmen des Europäischen Passes oder einer Änderung von… …Zweigstelle im Rahmen des Europäischen Passes oder einer Änderung von Zweigstellendaten“), bewerten die zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaats (d. h… …einer Zweigstellennotifizierung im Rahmen des Europäischen Passes“. Dieses Formular enthält u. a. Angaben zu den zuständigen Personen bei der absendenden… …Aufsichtsbehörde, das Datum, an dem die als vollständig und richtig bewertete Notifizierung im Rahmen des Europäischen Passes eingegangen ist sowie Angaben zum… …. Der grenzüberschreitende Dienstleistungsverkehr im Rahmen des Europäischen Passes kann danach folgende Aktivitäten umfassen: – Betreiben von… …Dateian- zuständige Nr. 926/ Dienstleis- tungen im hang (mit EWR-Be- 2014, § 24a tungen in ei- Rahmen des qualifi- hörde Abs. 3 KWG, nem ande- Europä-…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 5 Besondere Begriffsbestimmungen für Eigenmittelanforderungen für das Kreditrisiko

  
  Lieferung: 08/23

  …Begriffe im Rahmen der Regelungen der Eigenmittelanforderungen für das Kreditrisiko (Teil 3 Titel II; Art. 107–311 CRR) indessen eine wesentliche Rolle…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Geschäftsleiters (ggf. ist im Rahmen der Vollzugsanzeige die Aktualisierung der Unterlagen erforderlich, siehe nachfolgende Übersicht). Bei Mitgliedern von…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …I-Richtlinie-Umsetzungsgesetz1 in 2011, welches zur Umsetzung der Omnibus I-Richtlinie2 erforderlich war. 3 Weitere Anpassungen erfolgten im Rahmen des FICoD I-Umsetzungsgesetzes4… …Kunden zu sorgen. 16 Im Wesentlichen besteht das ESFS aus einer mikround markoprudentiellen Aufsichtssäule. Im Rahmen der makroprudentiellen Aufsicht liegt… …von entsprechenden Arbeitsgruppen der EBA im Rahmen der für diese Arbeitsgruppen geltenden Organisationsregeln. 39 2. Informationspflicht § 7b Abs. 1 S… …erklärt, warum bereits die bloße Absicht einer Abweichung von Maßnahmen der europäischen Aufsichtsbehörden im Rahmen ihrer Kompetenz zur Gewährleistung…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel

  
  Lieferung: 02/23

  …. B. beim Abschluss der Prüfung im Rahmen der Maßnahmenplanung mit der geprüften Organisationseinheit vereinbart werden, dass diese die… …im Rahmen der nächsten turnusmäßigen Prüfung. Bei schwerwiegenden Mängeln kann hingegen eine zeitnahe Nachschauprüfung vor Ort erforderlich sein… …Mängelbeseitigung nicht, so ist die Geschäftsleitung spätestens im Rahmen des nächsten Gesamtberichts schriftlich über die noch nicht beseitigten Mängel zu… …im Rahmen des nächsten Gesamtberichts (vgl. hierzu BT 2.4 Tz. 4) schriftlich über die noch nicht beseitigten Mängel zu unterrichten (BT 2.5 Tz. 2 Satz…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zu BTO 1.2 Tz. 3, Erläuterungen „Kriterien für Sachverständige“ – Abschnitt 7.3 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 09/23

  …Rückvergleiche im Hinblick auf den Wert der Sicherheiten anhand fortgeschrittener statistischer Modelle beurteilen. Im Rahmen solcher Beurteilungen sollten die… …Sachverständige. In Deutschland findet aufgrund der Vorgabe in BTO 1.2.1 Tz. 2 MaRisk bereits im Rahmen des Kreditgewährungsprozesses eine Überprüfung der… …Sachverständiger findet im Rahmen der Kreditbearbeitung eine marktunabhängige materielle Plausibilitätsprüfung statt (bisher BTO 1.2 Tz. 4 MaRisk, im Rahmen der 7… …130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 MaRisk – Kommentar angerechnet werden. Im Rahmen der Festsetzung ist das Gutachten einer materiellen und formellen… …der Vergabe von Kleindarlehen gemäß § 24 Abs. 2 BelWertV sowie aus Prüfung der Gutachten im Rahmen der Festsetzung des Beleihungswertes gewonnen werden… …Anforderungen gem. MaRisk-Modul AT 4.3.5 zu beachten. Rückvergleiche finden außerdem bereits im Rahmen der gem. BTO 1.2.6 Tz. 3 MaRisk vorgegebenen Überprüfungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …aufsichtliche Mindestgröße – mit stufenweiser Anhebung – in Kraft getreten. Die verbindliche Einführung der NSFR erfolgte im Rahmen der CRR- Novelle (CRR II), sie… …internationale Rahmenkonzepte und Verordnungen zum Liquiditätsrisikomanagement in die deutsche Aufsichtspraxis eingeflossen. So hat die BaFin im Rahmen der… …(SREP) und aufsichtliche Stresstests gemäß Richtlinie 2013/36/EU“ (EBA/GL/2022/03) v. 18. 03. 2022. Die Bestätigung der nationalen Behörden im Rahmen des… …gewonnen. Dies zeigt sich u. a. an den im Rahmen der MaRisk-Novelle 2017 vorgenommenen Änderungen und Ergänzungen im Modul BTR 3 in Bezug auf die… …zum Konzept der internen Liquiditätssteuerung und quantitative Angaben zur Liquiditätssituation. Darüber hinaus wird im Rahmen des SREP ein stärkerer… …, 2022, S. 1822 m. w. N.). Bei der Ausprägung von Liquiditätsrisiken gibt es in der Praxis im Rahmen der Steuerung und Überwachung unterschiedliche…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …letztwillige vom Nachlassgericht eröffnete Verfügungen, – Schenkungsverträge, Schenkungsanzeige. Diese Aufzählung ist nicht abschließend. Insbesondere im Rahmen… …an Transparenz in Bezug auf die Eigentumsverhältnisse an Immobilien. Im Rahmen von sogenannten „Share Deals“ und^verschachtelten… …diesem Kontext betroffen. Die NRA fordert daher besondere Wachsamkeit von Kreditinstituten, die im Rahmen solcher Transaktionen eingebunden werden oder in… …gemäß § 4 GwG verfügen müssen. Im Rahmen der zu erstellenden Risikoanalyse müssen die Verpflichteten die Risiken der Geldwäsche und… …Betrachtung erforderlich. Der BT Kreditinstitute geht nur auf Abklärungspflichten im Rahmen der allgemeinen Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen zu… …Investmentvermögen reguliert, kann sich der Umfang der Maßnahmen nach einem potentiell höheren Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bestimmen. Im Rahmen… …Sorgfaltspflichten Im Rahmen jeder Korrespondenzbankbeziehung sind auf den Respondenten die allgemeinen Sorgfaltspflichten gemäß § 10 Abs. 1 GwG anzuwenden. Folgende… …Respondenzbank anwendet oder die Daten dupliziert, die die Respondenzbank zu ihren Kunden eingeholt und dokumentiert hat. Kommt es im Rahmen der Überwachung einer… …vorhandenen Informationen über die Herkunft der Vermögenswerte; im Rahmen der kontinuierlichen Überwachung haben die Verpflichteten sicherzustellen, dass die… …durch die Respondenzbank. Unterhalten mehrere Banken innerhalb einer Gruppe Korrespondenzbankbeziehungen mit einer Respondenzbank, ist im Rahmen der…

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