Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …Handlungen zu Lasten der Institute Vorwort zu den §§ 25g bis 25m* Durch das Gesetz zur Ergänzung der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung… …, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen zu Lasten der Institute“ betitelt. Die durch das Gesetz zur Ergänzung der Bekämpfung der Geldwäsche und der… …und 10 Abs. 4 bis 8a GwG bestimmten Verpflichtetengruppen spezifische Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten zuordnet. Durch das Gesetz zur… …Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention vom 22. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2959), durch das auch § 25i in das Kreditwesengesetz eingefügt wurde… …. Durch das Gesetz zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7. August 2013 (BGBl…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …lediglich redaktionellen Änderung in Absatz 1 durch das Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 12. Dezember 2019… …(BGBl. I S. 2602) wurde durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität vom 3. Juni 2021 (BGBl. I S. 1534) die Anordnungsbefugnis der… …hierzu durch das Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 12. Dezember 2019 (BGBl. I S. 2602) aus Absatz 1 Satz… …und der Terrorismusfinanzierung oder der Begünstigung der Anonymität von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen. Das Gesetz enthält hierzu keine… …Bestellung eines Geldwäschebeauftragten war bis 25. Juni 2017 in § 25h Absatz 4 des Kreditwesengesetzes geregelt und wurde durch das Gesetz zur Umsetzung der… …Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität vom 3. Juni 2021 (BGBl. I S. 1534) ergänzt. Falls ein Institut die einzelnen innerorganisatorischen Maßnahmen… …des Gesetzgebers im Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …Vorschrift 1 § 25b (a. F.) „Besondere organisatorische Pflichten im grenzüberschreitenden bargeldlosen Zahlungsverkehr“, der durch das Gesetz zur Verbesserung… …EG-Geldwäscherichtlinie und Richtlinie 2006/70/EG der Kommission vom 1. August 2006 mit Durchführungsbestimmungen für die Richtlinie 2005/60/EG) durch das Gesetz zur… …sind die Jahresabschlussprüfer aufgrund der Ergänzung von § 29 Absatz 2 Satz 1 durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über Märkte für… …Gesetz zur Begleitung der Verordnung (EU) Nr. 260/2012 zur Festlegung der technischen Vorschriften und der Geschäftsanforderungen für Überweisungen und… …. 03. 2012, Abl. EU v. 30. 03. 2012, Art. 4 Abs. 2. 34 VO 260/2012 v. 14. 03. 2012, Abl. EU v. 30. 03. 2012, Art. 2 Nr. 6. 35 Gesetz über… …Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes (Kza 135a), der durch das Gesetz zur Stärkung der deutschen Finanzaufsicht vom 28. 11. 2012 (BGBl. I S. 2369) in das Gesetz eingefügt wurde, können…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25a Besondere organisatorische Pflichten; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 09/23

  …veröffentlichen ist und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/ 71/EG (ABl. L 168 vom 30. 6. 2017, S. 12) oder gegen dieses Gesetz oder gegen die auf Grund dieses… …durch das Gesetz über die Integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. April 2002 (BGBl. I S. 1310). Ergänzt durch Artikel 6 des Gesetzes zur… …Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen vom 21. Juli 2010 (BGBl. I S. 950). Angepasst durch das Gesetz zur Umsetzung… …Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats vom 27. 06. 2013 (BGBl. I S. 1862). Geändert und erweitert durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über… …Finanzdienstleistungsinstitute (Institute i. S. § 1 Abs. 1b) wurde durch die Sechste KWG-Novelle 1997 in das Gesetz eingefügt und hat seitdem eine lange Reihe von… …Änderungsbedarf wurde außerdem zum Anlass genommen, die Regelungen des Absatzes 1 neu zu strukturieren. Mit dem Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten… …dem Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht (FMVAStärkG) vom 29. Juli 2009 erfolgte eine erneute Änderung von Abs. 1 Satz 3… …. Mit dem Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen vom 21. Juli 2010 wurde… …Kommentar 115 § 25a Die Änderung im Rahmen des CRD II-Umsetzungsgesetzes (Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten… …Kapitaladäquanzrichtlinie) vom 19. November 2010 war lediglich redaktioneller Natur. Mit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2010/78/EU vom 24. November 2010 im Hinblick…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33b Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 07/23

  …redaktionell geändert durch das Gesetz über die Integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. 04. 2002 (BGBl. I S. 1310 ff.). S. 1 Nrn. 1, 2 neu gefasst und… …S. 2 eingefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2002/87/EG vom 16. 12. 2002 (Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz) vom 21. 12… …. 2004 (BGBl. I S. 3610 ff.). Einleitender Satzteil des S. 1 geändert durch das Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu… …Gesetz zur Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie vom 01. 03. 2011 (BGBl. I S. 288 ff.). * Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin… …wieder. KWG, Erg.-Lfg. 7/23 Albert 1 115 § 33b KWG – Kommentierung S. 1 Nr. 1 und Nr. 2 sowie Satzteil nach Nr. 2 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der… …vom 28. 08. 2013 (BGBl. I S. 3395). S. 1 (Satzteil nach Nr. 2) geändert durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen… …(BGBl. I S. 2091). S. 1 Nr. 1 und Nr. 2 geändert durch das Zweite Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte… …(Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 23. 06. 2017 (BGBl. I S. 1693). S. 1 Nr. 1 und 2 geändert durch das Gesetz zur Umsetzung der… …. Mit dem Gesetz über die integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht (2002) wurden die Wörter „das Bundesaufsichtsamt“ durch „die Bundesanstalt“ ersetzt. §… …Aufsichtsbehörden im Hinblick auf die Art der einzuholenden Informationen zu konkretisieren. Durch das Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …Anlaufstelle von einem Verstoß gegen die Anforderungen des Artikels 27 Absatz 1 dieser Verordnung erfährt. Eingefügt durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie… …geändert und ergänzt durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der… …(BGBl. I 1862 ff.) 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7b Umfassend geändert und ergänzt durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang… …ff.) Geändert (Abs. 3 Nr. 7) durch Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes vom 15. Juli 2014 (BGBl. I 934 ff.) Geändert (Abs… …. 1 Nr. 4) durch Gesetz zur Anpassung des nationalen Bankenabwicklungsrechts an den Einheitlichen Abwicklungsmechanismus und die europäischen Vorgaben… …angepasst. § 7b KWG wurde ferner durch Art. 1 Nr. 5 Finanzmarktanpassungsgesetz7 und durch Art. 2 Nr. 6 Abwick- 1 Vgl. Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie… …, BT-Drs. 17/6255, S. 1 f. 4 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der… …. 2011, 113 (FICoD I). 6 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von… …Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz), BGBl. I 2013, 3395. 7 Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes vom 15. Juli 2014, BGBl. I 2014… …Board, ESRB) 17 – in Aufgabenteilung 8 Gesetz zur Anpassung des nationalen Bankenabwicklungsrechts an den Einheitlichen Abwicklungsmechanismus und die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …. Revisionsspezifische Regelungen finden sich hingegen nicht im Gesetz, sondern werden bspw. durch das Regelwerk des internationalen Berufsverbandes (Institute of Internal…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …Unternehmens verhängte und bestandskräftig gewordene Maßnahme, die sie wegen eines Verstoßes gegen dieses Gesetz, die dazu erlassenen Rechtsverordnungen oder die… …OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (EMIR-Ausführungsgesetz) vom 13. Februar 2013 (BGBl. I, S. 174 ff.) Eingefügt durch Gesetz zur… …IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I, s. 3395 ff.) Erneut eingefügt (ohne Änderungen) durch Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des… …Finanzmarktes vom 15. Juli 2014 (BGBl. I, S. 934 ff.) Geändert (Abs. 1, 3, 4 und 5) durch Gesetz zur Anpassung des nationalen Bankenabwicklungsrechts an den… …. 1864 ff.) Geändert (Abs. 1 und Abs. 5) durch Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und… …Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 23. Juni…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 02/23

  …, der ein CRR-Kreditinstitut mit Sitz im Inland nachgeordnet ist, und die Bundesanstalt nach diesem Gesetz auf Einzelebene für die Aufsicht über das… …Bundesanstalt nach diesem Gesetz auf Einzelebene zuständig ist für die Aufsicht über a) das einzige nachgeordnete CRR-Kreditinstitut oder b) das… …zuständig, wenn die Gesamtbilanzsumme der nachgeordneten CRR-Kreditinstitute, für deren Beaufsichtigung auf Einzelebene sie nach diesem Gesetz zuständig ist… …Beaufsichtigung auf Einzelinstitutsebene sie nach diesem Gesetz zuständig ist, die Gesamtbilanzsumme der jeweils von den sonstigen zuständigen Behörden auf… …zuständig für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis, wenn sie nach diesem Gesetz auf Einzelebene zuständig für die Aufsicht über die gruppenangehörige… …CRR-Wertpapierfirma mit der größten Bilanzsumme ist. Eingefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/ 878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von… …, Abs. 1 Nr. 3 wird zu Nr. 2, Abs. 2 Nr. 4 und 5 werden zu Nr. 3 und Nr. 4 und neu gefasst, Abs. 2 neu gefasst durch das Gesetz zur Umsetzung der… …geregelt. Mit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien… …. 111 CRD und damit auch in § 8b Abs. 1 und 2 KWG erforderlich. Letztere erfolgten durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …. I S. 1310) und durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz) vom 21. 06. 2002… …Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08. 2013 (BGBl. I S. 3395). Abs. 1 neu gefasst durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und… …der Kommission der Europäischen Gemeinschaften). 2 Mit dem Gesetz über die integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht (2002) wurde der Begriff… …Regelung in § 8b KWG umgesetzt (zudem erfolgte eine Verweisanpassung). Durch das Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu… …, für dessen Zulassung und Beaufsichtigung diese Stelle zuständig ist. Seit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2010/78/EU vom 24. November 2010 im… …KWG – Kommentar 115 § 8c Mit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur… …Bedeutung ihrer Geschäftstätigkeit in dem anderen Staat unangemessen wäre. Die o. a. Voraussetzung der Unangemessenheit wurde mit dem Gesetz zur Umsetzung der… …Kreditinstituten auf konsolidierter Basis) zu übernehmen. 16 Mit dem Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten… …. 23 Übertragung der Zuständigkeit für die Beaufsichtigung eines Instituts auf eine andere Stelle im EWR (Abs. 3) Mit dem Gesetz zur Umsetzung der neu…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen