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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen, denen ein CRR-Kreditinstitut angehört; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 03/19

  …KWG – Kommentar 115 § 25f § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von… …insbesondere auch die Einhaltung der vorgenannten Anforderungen zu überwachen. KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Brogl 1 115 § 25f KWG – Kommentar (6) Das… …Brogl KWG – Kommentar 115 § 25f Durch die Finanzmarktkrise der Jahre 2017 ff. sah sich der Gesetzgeber nämlich veranlasst, den Katalog der verbotenen… …§ 25f KWG – Kommentar Es kommt nicht darauf an, ob die vorgenannten Geschäfte zuvor z. B. in einem CRR-Kreditinstitut betrieben und auf ein… …der Gesamtnachrechtsfolge vollzogen werden. Zur etwaigen Nachhaftung nach § 133 UmwG siehe bei Bedarf ergänzend Anm. 67 zu § 3 in diesem Kommentar… …Beg.RegE, BR-Drs. 94/13, S. 54, die nur vom potentiellen Status „Finanzdienstleistungsinstitut“ (§ 1 Abs. 1a) ausgeht. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 25f lich… …. I S. 3090 (Abschirmungsgesetz), dort unter F. 1. (Stand: 14. 12. 2016) – abgedruckt als Anhang 1 zu § 3 in diesem Kommentar. 3 Beg.RegE, BR-Drs. 94/13… …– Kommentar Hierbei handelt es sich allerdings eher um allgemeine Anforderung, die auch sonst für Institute gelten, und nicht um Spezifika von… …versperrt bleibt. 1 Beg.RegE, BR-Drs. 94/13, S. 54. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 25f Refinanzierung des Finanzhandelsinstituts und dessen Geschäfte mit den… …. (Stand: 14. 12. 2016). KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Brogl 7 17 18 19 20 21 22 115 § 25f KWG – Kommentar Rechtsverordnungsermächtigung (Abs. 4) In Absatz 4 wird dem…

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  § 9 Verschwiegenheitspflicht

  
  Lieferung: 06/19

  …KWG – Kommentar 115 § 9 § 9 Verschwiegenheitspflicht (1) 1 Die bei der Bundesanstalt beschäftigten und die nach § 4 Abs. 3 des… …Europäische System der Zentralbanken, die Europäische Bankenaufsichtsbehörde, die Europäische KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 1 115 § 9 KWG – Kommentar… …Informationen nur zu dem Zweck verwenden darf, zu deren Erfüllung sie ihr 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 9 übermittelt werden. 8 Informationen, die aus einem… …integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. April 2002 (BGBl. I. S. 1310). KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 3 115 § 9 KWG – Kommentar Ergänzt durch das Gesetz… …Kommentar 115 § 9 renzrichtlinie-Änderungsrichtlinie vom 29. März 2017 (BGBl. I S. 2029) mit Wirkung zum 30. März 2017. Inhaltsübersicht Allgemeines… …5 1 2 3 4 5 115 § 9 KWG – Kommentar Kern der Vorschrift ist Absatz 1 Satz 1. Er enthält das an bestimmte Adressaten (siehe dazu Anm. 5 ff.) gerichtete… …der Bundesanstalt und die 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 9 Hilfspersonen, deren sich die Bundesanstalt bei der Durchführung ihrer Aufgaben bedient)… …machen muss (vgl. Schork, Gesetz über das Kreditwesen, Kommentar, 2. Aufl. 1976, Anm. 13 zu § 9). Personen, derer sich die Bundesanstalt bedient (Abs. 1… …Bundesanstalt KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 7 6 7 8 9 115 § 9 KWG – Kommentar für Finanzdienstleistungsaufsicht – Näheres über diesen Personenkreis vgl. Anm. 22 ff… …(bejahend Schork, Gesetz über das Kreditwesen, Kommentar, 2. Aufl. 1976, ) Anm. 7 zu § 9 KWG). Praktische Bedeutung dürfte dieser Frage jedoch kaum zukommen…

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  § 6b Aufsichtliche Überprüfung und Beurteilung

  
  Lieferung: 03/19

  …KWG – Kommentar 115 § 6b § 6b Aufsichtliche Überprüfung und Beurteilung (1) 1 Im Rahmen der Beaufsichtigung beurteilt die Aufsichtsbehörde die… …bei dem Institut verbleibt; KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 1 115 § 6b KWG – Kommentar 6. die Angemessenheit der Eigenmittel, die ein Institut für… …Aufsichtsbehörde, die Deut- 2 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b sche Bundesbank und, soweit Aufsichtsbehörde die Europäische Zentralbank ist, auch an die… …. 3/19 Wehmeier 3 2 3 115 § 6b KWG – Kommentar Einführung Mit dem durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz vom 28. 8. 2013, BGBl. I S. 3395 neu eingefügten § 6b… …Mechanism (SSM)“, WM Heft 49, 2325, Seite 4. 4 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b § 6b Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KWG fordert auch eine Berücksichtigung von… …, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 5 5 115 § 6b KWG – Kommentar Angemessenheit der Eigenkapital- und Liquiditätsausstattung sowie Wirksamkeit und Geeignetheit des… …qualitative Maßnahmen (z. B. Verbesserungen im Internen Kontrollsystem o. Ä.). 6 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b Abb. 1: Überblick über den gemeinsamen… …, BaFin Journal, April, Seite 19–20. KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 7 115 § 6b KWG – Kommentar wie z. B. Mindesteigenkapital- und Liquiditätsquoten… …, Seiten 11–13. 8 Wehmeier KWG – Kommentar 115 § 6b mittelzielkennziffer (sog. „weiche“ Kapitalanforderung) sind davon unabhängig. In der Aufsichtspraxis… …, letzter Zugriff 27. 07. 2018. KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Wehmeier 9 115 § 6b KWG – Kommentar Gemäß aktuellem Aufsichtskonzept der BaFin und der Deutschen…

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  § 23a Sicherungseinrichtung

  
  Lieferung: 04/19

  …KWG – Kommentar 115 § 23a § 23a Sicherungseinrichtung (1) 1 Ein Institut, das Bankgeschäfte im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1, 4 oder 10 betreibt… …. I S. 2211 ff.) – Kza 595–596. KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Benna 1 115 § 23a KWG – Kommentar Ergänzt um das Wort „geeigneten“ durch das Fünfte… …...................................................................................... 28 2 Benna KWG – Kommentar 115 § 23a Handlungsempfehlungen zur praktischen Umsetzung alternativer Wege aus der Perspektive der informationspflichtigen… …, https://ec.europa.eu/info/publications/171011-commu nication-banking-union_en), Abruf am 09. 02. 2019. KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Benna 3 2 3 4 115 § 23a KWG – Kommentar rinnen und Bürger in Deutschland und… …014L0049, Abruf am 21. 02. 2019. 4 Benna KWG – Kommentar 115 § 23a Standardisierung der Anforderungen an Einlagensicherungssysteme und Harmonisierung von… …115 § 23a KWG – Kommentar sucht damit, die Wahrscheinlichkeit eines sog. „Bank runs“ 1 zu verhindern bzw. zumindest zu minimieren. Besondere Regelungen… …Kommentar 115 § 23a es im EinSiG – und dies ist eine Erweiterung der Auflagen für institutsbezogene Sicherungssysteme im Vergleich zur europäischen Regelung… …7 12 115 § 23a KWG – Kommentar Eine explizite Informationspflicht zu Gunsten der Einleger existierte nicht, lediglich also ein „behördlich überwachtes… …KWG – Kommentar 115 § 23a Sicherheit und insbesondere mit der Zugehörigkeit zu einem Einlagensicherungssystem rechtlich nicht unproblematisch. Der… …. 4/19 Benna 9 115 § 23a KWG – Kommentar – Werbemaßnahmen, mit denen ausgedrückt wird, dass die Geldanlage bei Wettbewerbern unsicher sei, – pauschale…

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  § 47 Anordnungsbefugnis nach der Verordnung EU Nr. 1286/2014

  
  Lieferung: 04/19

  …KWG – Kommentar 115 § 47 § 47 Anordnungsbefugnis nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 1 Verstößt ein Institut, das über ein PRIIP im Sinne des… …Kommentar Geeignetheit und Erforderlichkeit der Anordnungen ........................... 15 Mögliche Anordnungen der BaFin (Satz 2)… …europarechtlichen Vorgaben letztlich als 1:1-Umsetzung – d. h. insbesondere oh- 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 47 ne national über die Mindeststandards der… …verstehen. KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Brogl 3 7 8 9 10 11 115 § 47 KWG – Kommentar vi. vii. Artikel 10 Absatz 1 PRIIP-Verordnung, Artikel 13 Absatz 1, 3 oder 4… …handelt es sich um ein Versicherungsprodukt, das einen Fälligkeitswert oder einen Rückkaufwert bietet, 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 47 der vollständig oder… …Merkmale wie folgt zusammenfassen: 12 13 14 KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Brogl 5 15 16 115 § 47 KWG – Kommentar i. Es darf maximal drei Seiten umfassen, ii. ist in… …nicht den Anforderungen der Artikel 6 bis 8 oder 10 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 genügt, 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 47 3. den Hersteller von PRIIP…

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  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …KWG – Kommentar 115 § 18 § 18 Kreditunterlagen 1 Ein Kreditinstitut darf einen Kredit, der insgesamt 750 000 Euro oder 10 vom Hundert des nach… …. Oktober 1997 – BGBl. I S. 2518 ff. – Kza 599–600. KWG, Erg.-Lfg. 5/16 Bitterwolf 1 115 § 18 KWG – Kommentar Geändert durch Art. 2 des Gesetzes zur… …Kommentar 115 § 18 Einkommensverhältnisse............................. 23 Einzelfälle....................................... 24 4. Sonderfälle Existenzgründer… …an. Die KWG, Erg.-Lfg. 5/16 Bitterwolf 3 115 § 18 KWG – Kommentar Kreditentscheidung selbst bleibt aber in der alleinigen Verantwortung der… …gleichzeitig Absatz 2 von § 18 wieder gestrichen (vgl. Anm. 2 und 39). 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 18 Entwicklung der Vorschrift 1 Der Wortlaut der… …. 3/19 Bitterwolf 5 115 § 18 KWG – Kommentar Das 4. Finanzmarktförderungsgesetz (BGBl. I 2002, S. 2010, Inkrafttreten: 1. April 2003) brachte eine für die… …anrechenbare Eigenkapital eines Kreditinstituts abgestellt wird, womit der 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 18 Gleichlauf mit der CRR-Verordnung sichergestellt… …Auslegung des § 18 3 KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Bitterwolf 6a 115 § 18 KWG – Kommentar KWG bei den Kreditinstituten falsche Vorstellungen über die Anwendung dieser… …Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 18 2 / 94 – ersetzt. Damit wurden aber längst nicht alle Fragen im Zusammenhang mit § 18 geklärt. In der Folge wurden… …Urteil über die Bonität des Kreditnehmers zu bilden, da er einen eigenen 5 KWG, Erg.-Lfg. 6 / 05 7 115 § 18 KWG – Kommentar Risikoanteil und insoweit auch…

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  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19

  …Erster Abschnitt: Allgemeine Vorschriften KWG – Kommentar 115 § 1 1. Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften… …(Wechseleinzugsgeschäft) und die Ausgabe von Reiseschecks (Reisescheckgeschäft), KWG, Erg.-Lfg. 7/19 Brogl 1 115 § 1 KWG – Kommentar 10. die Übernahme von Finanzinstrumenten… …außerhalb eines 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 organisierten Marktes oder eines multilateralen oder organisierten Handelssystems, wenn Kundenaufträge… …Brogl 3 115 § 1 KWG – Kommentar mentvermögens im Sinne des § 1 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs (Finanzierungsleasing), 11. die Anschaffung und die… …Bundesanstalt gestellt hat. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 (1b) Institute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. (2)… …Brogl 5 115 § 1 KWG – Kommentar 176 vom 27. 6. 2013, S. 1). 2 CRR-Wertpapierfirmen im Sinne dieses Gesetzes sind Wertpapierfirmen im Sinne des Artikels 4… …Verordnung (EU) 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der… …Erwerb oder zur Veräußerung von Rechten nach den Nummern 1 und 3 berechtigen oder zu einer Barzahlung KWG, Erg.-Lfg. 7/19 Brogl 7 115 § 1 KWG – Kommentar… …dass dieses Recht durch Ausfall oder ein anderes Beendigungsereignis begründet ist, 8 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 b) auf einem organisierten Markt oder… …Kommentar (17) 1 Finanzsicherheiten im Sinne dieses Gesetzes sind Barguthaben, Geldbeträge, Wertpapiere, Geldmarktinstrumente sowie Kreditforderungen im Sinne…

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  § 48 Maßnahmen bei Verstößen gegen die Verordnung EU 2017/2402

  
  Lieferung: 04/19

  …KWG – Kommentar 115 § 48 § 48 Maßnahmen bei Verstößen gegen die Verordnung (EU) 2017/2402 (1) Verstößt ein Originator, Sponsor, ursprünglicher… …Brogl 1 1 2 3 4 115 § 48 KWG – Kommentar Vorbemerkung In seiner früheren Fassung fanden sich in § 48 Vorgaben zur „Wiederaufnahme des Bank- und… …Durchsetzung der 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 48 unter anderem im Rahmen des § 48 relevanten Anforderungen der STS- Verordnung gegenüber Originatoren, Sponsoren… …Beg.RegE, BR-Drs. 374/18, S. 25 f. – zu Nr. 10. 5 6 KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Brogl 3 7 8 115 § 48 KWG – Kommentar gen, um die Bezeichnungen „STS“ oder „einfach… …. „STS-Verordnung“). 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 48 oder „einfach, transparent und standardisiert“ (bzw. in Englisch: „simple, transparent and standardised“) oder… …https://www.esma.europa.eu/policy-activities/securitisation/simple-transparentand-standardised-sts-securitisation (Stand: 15. 02. 2019). 9 10 11 12 KWG, Erg.-Lfg. 4/19 Brogl 5 13 14 15 16 17 115 § 48 KWG – Kommentar Ein Widerruf der Zulassung mit dem Effekt des…

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  § 36a Tätigkeitsverbot für natürliche Personen

  
  Lieferung: 05/19

  …KWG – Kommentar 115 § 36a § 36a Tätigkeitsverbot für natürliche Personen (1) 1 In den Fällen des § 35 Absatz 2 Nummer 7, 9 oder 10 kann die… …115 § 36a KWG – Kommentar Abs. 1 S. 4 angefügt durch Art. 17 des Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der… …Unionsrecht mehrfach geändert bzw. erweitert (vgl. Anm. 5 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 36a § 36a KWG ermöglicht es der Aufsicht, auf Verstöße gegen… …, Bundestags-Drucksache 18/7482, S. 72. KWG, Erg.-Lfg. 5/19 Albert 3 115 § 36a KWG – Kommentar es Personen, die bestimmte Verstöße gegen Aufsichtsrecht zu verantworten… …Albert KWG – Kommentar 115 § 36a Verbriefungsverordnung, sind gem. § 60c KWG von der BaFin auf ihrer Internetseite bekanntzumachen, sofern diesbezüglich… …Verhältnismäßigkeitsprinzip grundsätzlich auch im EU-Recht verankert ist. KWG, Erg.-Lfg. 5/19 Albert 5 3 4 5 115 § 36a KWG – Kommentar § 36a KWG regelt spezielle… …. 1a, 1b und 2 KWG. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 36a allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rahmens für einfache… …vom 12. 04. 2003, S. 16. KWG, Erg.-Lfg. 5/19 Albert 7 7 115 § 36a KWG – Kommentar zum verbotenen Insiderhandel und zur Marktmanipulation gehören, ergibt… …Zentralverwahrer-Verordnung. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 36a verhältnismäßig und abschreckend sind. 1 Hierzu gehört gem. Art. 22 Abs. 4 Unterabs. 1 Buchst. d SFTR die… …, Bundestags-Drucksache 18/11555, S. 177, sowie Erwägungsgründe 1 ff., 59 zur Vierten EU-Geldwäsche-Richtlinie. KWG, Erg.-Lfg. 5/19 Albert 9 8 9 115 § 36a KWG – Kommentar…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 26 Vorlage von Jahresabschluß, Lagebericht und Prüfungsberichten

  
  Lieferung: 06/19

  …KWG – Kommentar 115 § 26 5b. Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen § 26 Vorlage von Jahresabschluss, Lagebericht und Prüfungsberichten (1) 1 Die… …Kommentar Geändert durch das Dritte KWG-Änderungsgesetz vom 20. Dezember 1984 (BGBl. I S. 1693 ff.) – Kza 593–594 – sowie Änderungen in den Absätzen 1 und 3… …. 1864). 2 Becker Inhaltsübersicht KWG – Kommentar 115 § 26 Vorbemerkung zu den Änderungen durch das Bankbilanzrichtlinie-Gesetz und die 6. KWG-Novelle… …, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 3 1 2 3 115 § 26 KWG – Kommentar Bedeutung des Jahresabschlusses für die Bankenaufsicht Eines der wichtigsten Erkenntnismittel für die… …Verwaltungspra- 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 26 xis wurde durch das CRD IV – Umsetzungsgesetz in § 51c Absatz 4 der sonstigen Sondervorschriften für… …Information gelegen sein. Schwierig zu beurteilen ist allerdings, wann ein KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 5 4 5 6 7 115 § 26 KWG – Kommentar Jahresabschluss als… …und Giroverbandes (Ausnahmeregelung: s. § 319 Abs. 1 Satz 2 HGB). 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 26 Bundesbank (https://www.bafin.de, Informationsblatt… …Konzernlagebericht aufstellt. Bisher war KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 7 8 9 10 115 § 26 KWG – Kommentar diese Unterlagen teilweise nur auf besondere Anforderung nach §… …Ausfertigung der Bundesanstalt 2 Näheres hierzu s. Anmerkung 14. 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 26 und der für das Institut zuständigen Hauptverwaltung der… …. § 24 Kommentierung zu § 13 AnzV. KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 9 115 § 26 KWG – Kommentar sammlung vorzulegen hat. Die Feststellung erfolgt durch die…

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