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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 61–65 CRR Ergänzungskapital

  
  Lieferung: 07/18

  …KWG – Kommentar 115 § 10/Art. 61–65 CRR Artikel 61 Zusätzliches Kernkapital Das zusätzliche Kernkapital eines Instituts besteht aus den Posten des… …Kontrolle von mindestens 20 % der Stimmrechte oder des Kapitals jenes Unternehmens hält, KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Mielk 1 115 § 10/Art. 61–65 CRR KWG – Kommentar… …. zurückzahlen oder zurückkaufen 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10/Art. 61–65 CRR wird oder kann, und das Institut gibt auch anderweitig keinen dahingehenden… …Posten des Ergänzungskapitals. KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Mielk 3 115 § 10/Art. 61–65 CRR KWG – Kommentar Inhaltsübersicht 1. Zusätzliches Kernkapital (Artikel… …Institut die Regelungen des Art. 49 CRR (vgl. Kommentar zu § 10/Art. 36–49, Rz. 104 ff.) bezüglich Konsolidierung oder eines institutsbezogenen… …CRR. 2 § 10 Abs. 2b KWG a. F. 4 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10/Art. 61–65 CRR den fünf Jahren vor dem Rückzahlungstermin schrittweise zurückzuführen“ 1… …115 § 10/Art. 61–65 CRR KWG – Kommentar Zu den Posten des Ergänzungskapitals gehören bei Instituten, die ihre Kreditrisiken nach dem… …v. 12. 04. 2016. 6 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10/Art. 61–65 CRR trumente und nachrangigen Darlehen aufweisen müssen, um nach Art. 63 CRR als… …CRR. 5 EBA Q&A 2013_174 sowie EBA Q&A 2013_46. 7 8 9 10 KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Mielk 7 11 12 115 § 10/Art. 61–65 CRR KWG – Kommentar über… …. 07. 01. 2014. 6 Art. 63 S. 1 lit. a CRR. 7 Art. 63 S. 1 lit. c CRR. 8 Mielk KWG – Kommentar 115 § 10/Art. 61–65 CRR pitalinstrumente, beziehen sich…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …KWG – Kommentar 115 § 25g Anh. 1 Europäische Aufsichtsbehörden Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung (EU) 2015/847 zu den Maßnahmen… …KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Becker 1 115 § 25g Anh. 1 KWG – Kommentar befugt sind, im Namen ihrer Behörde die Einhaltung bzw. Nichteinhaltung der Leitlinien zu… …Becker KWG – Kommentar 115 § 25g Anh. 1 der Europäischen Union basieren, beispielsweise die Verordnung (EG) Nr. 2580/2001, die Verordnung (EG) Nr. 881/2002… …Becker 3 115 § 25g Anh. 1 KWG – Kommentar iii) bevor der Zahlungsdienstleister, sofern es sich um einen zwischengeschalteten Zahlungsdienstleister handelt… …2015/847 niedergelegten Informationspflichten erfüllt sind. 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 25g Anh. 1 Anwendung von Ausnahmeregelungen und… …des digitalen Geräts, beispielsweise die Primary Account Number (PAN), angegeben ist KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Becker 5 115 § 25g Anh. 1 KWG – Kommentar und… …Vertriebskanäle, die er verwendet; 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 25g Anh. 1 e) die Anzahl der Zahlungsdienstleister und zwischengeschalteten Zahlungsdienstleister… …https://esas-ioint-committee.europa.eu/Pages/Guidelines/Joint-Guidelines-on- Risk-Factors.aspx. KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Becker 7 115 § 25g Anh. 1 KWG – Kommentar c) allen beteiligten Mitarbeitern zur Verfügung stehen… …Artikel 11 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2015/847. 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 25g Anh. 1 c) abgelehnte Geldtransfers kennzeichnet, damit sie manuell… …Risikofaktoren heranzie- 1 Artikel 7 Absatz 2 und Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2015/847. KWG, Erg.-Lfg. 7/18 Becker 9 115 § 25g Anh. 1 KWG – Kommentar…

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• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …KWG – Kommentar 115 § 7 Anh. 1 Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und… …. Seitdem übt KWG, Erg.-Lfg. 5/18 Becker 1 115 § 7 Anh. 1 KWG – Kommentar sie insbesondere die direkte Aufsicht über die bedeutenden Institutsgruppen mit Sitz… …Datenverarbeitung 4 Grundsatz- und Querschnittsaufgaben 5 Strategie- und Risikoausschuss der BaFin und Gremium laufende Aufsicht 2 Becker KWG – Kommentar 115 § 7 Anh… …, Abschnitt 1.3 und 1.4 des Auf- KWG, Erg.-Lfg. 5/18 Becker 3 115 § 7 Anh. 1 KWG – Kommentar sichtshandbuchs der EZB). Alle Verfahrensschritte zur Gründung bzw… …der Sicherstellung einer harmonisierten und 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 7 Anh. 1 qualitativ hochwertigen Aufsicht über weniger bedeutende Institute… …§ 7 Anh. 1 KWG – Kommentar ser Richtlinie, im Rahmen von § 7 Abs. 1 KWG wahr. Die laufende Überwachung umfasst insbesondere die Sachverhaltsaufklärung… …10g KWG (A-SRI) ist oder wenn 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 7 Anh. 1 für dieses Institut keine vereinfachten Anforderungen gemäß den Kriterien nach §… …Kontrollverfahren sowie seiner Risiko- KWG, Erg.-Lfg. 5/18 Becker 7 115 § 7 Anh. 1 KWG – Kommentar tragfähigkeit. Die Bundesbank bewertet zukunftsgerichtet und… …mit der Bundesbank vorgenommen werden. 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 7 Anh. 1 3.2.3 Bekanntgabe aufsichtlicher Entscheidungen (1) Die BaFin trifft… …Auswertungskriterien an. KWG, Erg.-Lfg. 5/18 Becker 9 115 § 7 Anh. 1 KWG – Kommentar 3.4 Instrumente der Erkenntnisgewinnung bei weniger bedeutenden Instituten 3.4.1…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22k Beendigung und Übertragung der Registerführung

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 22k § 22k Beendigung und Übertragung der Registerführung (1) 1 Willigen alle im Refinanzierungsregister eingetragenen… …(CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 München 1 115 § 22k KWG – Kommentar Inhaltsübersicht A. Freiwillige… …Pfandbriefbanken und Versicherungsunternehmen eingeführt, dass deren 1 Vgl. Bericht des FA, BT-Drs. 17/13541, S. 18. 2 München KWG – Kommentar 115 § 22k Treuhänder… …, CRR-VO, 5. Aufl., § 22k Rn. 10. KWG, Erg.-Lfg. 2/18 München 3 2 115 § 22k KWG – Kommentar findet deshalb unter Aufsicht der BaFin statt, d. h. sie ist über… …Bericht des FA, BT-Drs. 15/5852, S. 24. 7 Vgl. Beschlussempfehlung und Bericht des FA, BT-Drs. 15/5852, S. 24. 4 München KWG – Kommentar 115 § 22k D…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanz-Holdinggesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44 3. Auskünfte und Prüfungen § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen… …Richtigkeit der Auskünfte oder der über- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44 KWG – Kommentar mittelten Daten zu überprüfen, die für die Aufsicht auf… …Betroffenen ha- 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 ben Maßnahmen nach den Sätzen 2 und 3 zu dulden. 5 Abs. 4 bleibt unberührt. (6) Der zur Erteilung einer… …2013 (BGBl. I S. 1862). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 115 § 44 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie… …................................................ 21 Wesen der Überwachungsmaßnahmen ................................... 21 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 Rechtsbehelfe… …abgeleitet, dass KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 5 1 115 § 44 KWG – Kommentar das Bundesaufsichtsamt nach Abs. 1 Nr. 1 nur die „erforderlichen“ Prüfungen bei… …Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006 (7. KWG-Novelle) wurde Abs. 2a eingefügt, der im Kontext der Zusam- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 menarbeit der… …den Fällen gelten KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 2 115 § 44 KWG – Kommentar sollten, in denen die BaFin Aufsichtsbehörde der betroffenen Institute ist… …bestehen in vollem Umfang gegenüber den beaufsichtigten Instituten, zum Teil auch gegen- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44 über den Organen und… …, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 9 115 § 44 KWG – Kommentar Quelle Art und Umfang der Adressaten (Verpflichtete) Fundstel- § 44 Rechte le Anm. der Spitze einer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44a § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen (1) 1 Rechtsvorschriften, die einer Übermittlung von Daten… …Bitterwolf 1 115 § 44a KWG – Kommentar Ergänzt durch das Vierte KWG-Änderungsgesetz vom 21. Dezember 1992 (BGBl. I S. 2211) – Kza 595–596. Ergänzt durch das… …2014 (BGBl. I S. 2091). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44a Redaktionell geändert durch Artikel 4 des Zweiten Gesetzes zur Novellierung von… …(Gegenseitigkeit der Überprüfung und Mitteilung des BAK, jetzt: BaFin) sind da- 1 KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 115 § 44a KWG – Kommentar mals versehentlich aus… …, nicht anzuwenden sind, wenn die Datenübermittlung zur Erfüllung von Bestimmungen der Aufsicht auf zu- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44a… …Bitterwolf 5 3 4 115 § 44a KWG – Kommentar ein Drittstaat ebenfalls keinen freien Datentransfer für aufsichtliche Zwecke gewährleistet. Für die Übermittlung… …gesetzt. Einmal beschränkt sich diese auf die beaufsichtigten Unternehmen. Weiterhin fin- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44a det sie ihre Grenzen im § 5… …Vorgänge nach einem Gesetz oder ihrem Wesen nach geheim gehalten werden müssen. (3) … KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 115 § 44a KWG – Kommentar Die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44b Auskünfte und Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44b § 44b Auskünfte und Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen (1) 1 Die Verpflichtungen nach § 44 Abs. 1 Satz 1… …Finanzmarktförderungsgesetz) vom 24. März 1998 (BGBl. I S. 529). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44b KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 2 des Gesetzes über die… …die in § 44b Abs. 1 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44b Nr. 1 bis 4 genannten Personen und Unternehmen. Im einzelnen handelt es sich um 1. Personen… …Kommentar Der durch das 4. Finanzmarktförderungsgesetz angefügte Satz 2 räumt der Bundesanstalt die Möglichkeit ein, die Unterlagen, die sie sich nach § 2c… …von Prüfungen gemäß § 44b Abs. 2 Satz 1 konkretisiert. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44b dem Gesetz über Ordnungswidrigkeiten aussetzen würde…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 44c § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen (1) 1 Ein Unternehmen, die Mitglieder seiner Organe… …zum Zwecke der Sicherstellung von Gegenständen im Sinne des Absatzes 4 KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44c KWG – Kommentar durchsuchen. 3 Das… …– Kommentar 115 § 44c Geändert durch Artikel 2 des Gesetzes zur Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie vom 1. März 2011 (BGBl. I S. 288). Geändert… …Anfangsverdacht für Ermittlungen nicht ausreichte, hatte das KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 1 2 115 § 44c KWG – Kommentar Bundesaufsichtsamt keine weiteren… …und die Deutsche Bundesbank von einem Unternehmen, bei dem der Verdacht besteht, dass es 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44c Bankgeschäfte (§ 1 Abs… …Kommentar dass Kreditinstitute im Rahmen der Ermittlungen wegen unerlaubter Geschäfte verpflichtet sind, Auskünfte über Kontoverbindungen des verdächtigen… …insoweit § 44 Abs. 1 Satz 2 nachgebildet, geht aber z. T. erheblich darüber hinaus. Die BaFin kann nach § 44c 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44c Abs. 2… …. Zuständig für KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 4 5 6 115 § 44c KWG – Kommentar die Anordnung ist nicht das Verwaltungsgericht, sondern wegen seiner Ortsnähe… …Satz 1 haben die Betroffenen Prüfungen (§ 44c Abs. 2 Satz 1), Durchsuchungen (§ 44c Abs. 3) und Sicherstellungen (§ 44c 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115… …notwendigen Substantiie- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 9 7 115 § 44c KWG – Kommentar rung der zu Grunde liegenden Annahmen („Tatsachen die Annahme…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45a Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 45a § 45a Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften (1) Die Bundesanstalt… …KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Becker 1 115 § 45a KWG – Kommentar seine Aufwendungen haften die Finanzholding-Gesellschaft oder die gemischte… …Zusammenfassung der Eigenmittel und Großkredite erforderlichen Angaben machen (Abs. 1 Satz 1 Nr. 1) ............................... 2 2 Becker KWG – Kommentar 115 §… …KWG – Kommentar nehmen weitergeleitet werden (s. Art. 11 Abs. 1 S. 2 CRR). Leitet die Finanzholding-Gesellschaft oder die gemischte… …(Schwennicke/Auerbach, Kreditwesengesetz, 3. Aufl. 2016, Rz. 5 m. w. N.). 3 Schwennicke/Auerbach Kreditwesengesetz, 3. Aufl. 2016, Rz. 9. 4 Becker KWG – Kommentar 115 §… …, Erg.-Lfg. 2/18 Becker 5 4 5 115 § 45a KWG – Kommentar geordneten Unternehmen sowohl nach § 10a als auch nach den Großkreditvorschriften stets um ein auf… …. auch Luz, Neus, Schaber u. a., KWG und CRR, 3. Auflage 2015, Rz. 7. 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 45a Auswirkungen auf die nachgeordneten Unternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 45b § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln (1) 1 Verfügt ein Institut nicht über eine ordnungsgemäße… …befriedigenden Zusammenarbeit Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Albert 1 115 § 45b KWG – Kommentar mit der… …(Abwicklungsmechanismusgesetz, AbwMechG) vom 02. 11. 2015 (BGBl. I S. 1864 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b Inhaltsübersicht Einführung… …Tätigkeit der Kreditinstitute (ABl. L 177 v. 30. 06. 2006, S. 1). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Albert 3 115 § 45b KWG – Kommentar Nach Art. 136 Zf. 1 der o.a… …Rundschreiben 18/2005 (BA) vom 20. 12. 2005. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b ber seinerzeit jedoch die Bedeutung der (vergleichsweise jungen) qualitativen… …, S. 338). 4 KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Albert 5 5 115 § 45b KWG – Kommentar aufgrund ihrer belastenden Wirkung nach dem früheren Willen des Gesetzgebers als… …16/12783, S. 16. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b höhter Eigenmittelanforderungen „an Stelle“ der anderen Maßnahmen „oder zusammen mit diesen“ angewendet… …Albert 7 9 10 11 115 § 45b KWG – Kommentar Kapitalzuschlag. Die BaFin wurde berechtigt, zusätzlich zu anderen steuernden Maßnahmen auch einen… …18/1305, S. 41. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b lösen. Die oben genannten neuen Rechtsgrundlagen wurden dementsprechend auch in § 45b Abs. 1 S. 1 KWG… …45b KWG – Kommentar Nach § 25a Abs. 1 KWG muss jedes Institut über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der von den…

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