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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …Interne Sicherungsmaßnahmen (1) Institute sowie nach § 10a Absatz 2 Satz 2 oder 3 oder nach § 10a als übergeordnetes Unternehmen geltende… …Handelsplattformen erfolgten. Gemeint sind also Chats von Mitarbeitern der Institute, die Transaktionen auf der jeweiligen Handelsplattform oder Geschäftsbeziehungen… …der Institute betreffen.   Chats sind aufzuzeichnen Der komplette Korrespondenzablauf muss aufgezeichnet und für eine angemessene Dauer gespeichert… …Delikte, die die Institute schädigen können. In Betracht kommen also Tatbestände, wie Unterschlagung, Raub, Korruption oder das Ausspähen und Abfangen von…

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• BaFin veröffentlicht Allgemeinverfügung zu Eigenmittelanforderungen

  …(EU) Nr. 575/2013, auch CRR genannt, wenn die Institute auch unter das Rundschreiben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch fallen. Zudem dürfen die Institute im… …0,6 % 1,6 % 1,9 % 2,6 % Freie Versorgungsreserven nach § 340 f HGB bzw. § 26 a KWG a.F.  Institute, die unter den Anwendungsbereich dieser… …reservierten Vorsorgereserven nicht für die Abdeckung weiterer Risiken genutzt werden. Dies haben die jeweiligen Institute auf geeignete Weise sicherzustellen… …die zusätzliche Eigenmittelanforderung auf 0 Prozent reduzieren. Berechnungsbeginn Betroffene Institute müssen ihren individuellen…

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• Seit dem 04.08.2017 in Kraft – die überarbeitete Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV

  …nach § 1 Absatz auf alle Institute im Sinne der §§ 1 Absatz 1b und 53 Absatz 1 KWG.Dabei unterscheidet die InstitutsVergV nach § 1 Absatz 2 zwischen… …Anforderungen an alle Institute und den deutlich höheren Anforderungen für Institute mit einer Bilanzsumme von grundsätzlich mindestens 15 Milliarden Euro in den…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 56–60 CRR Abzüge von Posten des zusätzlichen Kernkapitals

  
  Lieferung: 03/17

  …Die Institute ziehen von ihrem zusätzlichen Kernkapital folgende Posten ab: a) direkte, indirekte und synthetische Positionen eines Instituts in eigenen… …berechnen Institute Positionen in eigenen Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals auf der KWG, Erg.-Lfg. 3/17 Mielk 1 115 § 10/Art. 56–60 CRR KWG –… …Kommentar Grundlage der Bruttokaufpositionen, wobei folgende Ausnahmen gelten: a) Institute dürfen den Betrag von Positionen in eigenen Instrumenten des… …und die Verkaufsposition werden entweder beide im Handelsbuch oder beide im Anlagebuch gehalten; b) die Institute ermitteln den für direkte, indirekte… …Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals in den entsprechenden Indizes; c) die Institute dürfen Bruttokaufpositionen in eigenen Instrumenten des zusätzlichen… …Die Institute nehmen die gemäß Artikel 56 Buchstaben b, c und d erforderlichen Abzüge wie folgt vor: a) Positionen in Instrumenten des zusätzlichen… …in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche Die Institute nehmen die gemäß Artikel 56 Buchstaben c und d… …zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen ein Institut keine wesentliche Beteiligung hält (1) Die Institute berechnen für die Zwecke… …des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals jener Unternehmen der Finanzbranche. (2) Institute berücksichtigen bei… …Kernkapitals aufgeteilt. Die Institute ermitteln den gemäß Absatz 1 in Abzug zu bringenden Betrag jeden Instruments des zusätzlichen Eigenkapitals durch…

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• BaFin veröffentlicht Konsultation zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

  …Meldewesen bei der Überarbeitung der FinaRisikoV erforderlich, die  voraussichtlich zum Ende 2017 erfolgt. Die Institute müssen dann in einem zusätzlichen… …Institute, ihre Zinsänderungsrisiken sowohl barwertig als auch ertragsorientiert zu messen. Da diese Vorgaben in den neuen MaRisk umgesetzt werden, müssen die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers

  
  Lieferung: 08/17

  …Vertrauensverlust an den Märkten einhergehen. Zum anderen hätte dies unter Umständen auch Marktwertverluste für andere Institute zur Folge, die ähnliche Wertpapiere…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 38 Übergangsbestimmung für die Einhaltung der Liquiditätsdeckungsquote

  
  Lieferung: 08/17

  …. 2018. Es besteht die Möglichkeit, dass die Mitgliedstaaten oder die zuständigen Behörden von Kreditinstituten oder Teilgruppen dieser Institute in der…

• BaFin überarbeitet Diskussionspapier zu Leitfaden für aufsichtliche Beurteilung von bankinternen Risikomanagementverfahren

  …Das bankinterne Risikomanagement hat für die Steuerung der Institute eine erhebliche Bedeutung. Die Institute betreiben solche Verfahren allerdings… …ein. Zudem stellen zahlreiche Öffnungsklauseln sicher, dass auch kleinere Institute die Anforderungen flexibel umsetzen können. Grundsätze der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 5 Stressszenarien für die Zwecke der Liquiditätsdeckungsquote

  
  Lieferung: 08/17

  …Finanzkrise beobachtet wurden. Wenn alle Institute des Bankensystems diese multiple Stresssituation unterstellen, dann existiert im gesamten Bankensektor ein…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …genutzt worden sind. Nach der Vorschrift des § 25h Absatz 1 Sätze 1 und 2 des Kreditwesengesetzes (KWG) 1 müssen die verpflichteten Institute über ein…