Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen

  
  Lieferung: 01/25

  …Verbundlösungen Die Anforderung in Satz 3 kann auch durch bestehende Verbundoder Konzernstrukturen erfüllt werden. Diversifikation der Refinanzierungsquellen und… …gewährleistet ist (BTR 3.1 Tz. 1 Satz 1). Eine jederzeit ausreichende Zahlungsbereitschaft schließt nach BTR 3.1 Tz. 1 Satz 2 auch das untertägige… …Vermeidung von Risikokonzentrationen – und damit zur Reduzierung der Gefahr der Zahlungsunfähigkeit – ist gemäß Tz. 1 Satz 3 vor allem bei den… …sind (BTR 3.1 Tz. 1 Satz 4). Dies ist eigentlich eine Selbstverständlichkeit, da bereits nach AT 2.2. Tz. 1 mit wesentlichen Risiken verbundene… …von sich abzeichnenden Liquiditätsengpässen, wie BTR 3.1 Tz. 2 Satz 1 verlangt. Dass Bedenken in Bezug auf Liquiditätsengpässe durchaus berechtigt sind… …Früherkennungsverfahren (nach Tz. 2 Satz 2) ist eine angemessene Festlegung, ab wann ein Liquiditätsengpass vorliegt. Diese Festlegung ist auch für den Notfallplan nach BTR… …Frühwarnindikatoren für das Liquiditätsrisiko dienen (vgl. Tz. 2 Satz 3), z. B. – Adressenausfallrisiko: Ausfälle erwarteter Rückflüsse, Zahlungsunfähigkeit bzw… …Definition der Indikatoren und deren Grenzwerte auch eine regelmäßige Überprüfung der Angemessenheit vorzusehen (BTR 3.1 Tz. 2 Satz 2). Mit den MaRisk 2017… …Mittelzu- und Mittelabflüsse gegenüberzustellen (BTR 3.1 Tz. 3 Satz 1). Sie sind zudem erforderlich 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTR 3.1 für die… …aufgestellt werden: ein marktweites Stressszenario (vgl. BTR 3.1 Tz. 8 Satz 2), ein institutsspezifisches Stressszenario (vgl. BTR 3.1 Tz. 8 Satz 2) sowie ein…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - Verzeichnis

      In den Anmerkungen zitierte Schreiben des BAKred, andere behördliche Schreiben / Bescheide und u. ä. Grundsatzdokumente

  
  Lieferung: 05/05

  …Finanztransfergeschäftes (§ 1 Abs. 1 a Satz 2 Nr. 6 KWG“ vom April 1999). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18… …. 2003 „KWG-rechtliche Behandlung von Kreditkartenlimits“ § 19 Abs. 1 Satz 3 Nr. 14 KWG (BA 13-236-6 / 2000).. . . . . . . . 36 Bescheid des… …Satz 2 Nr. 1 KWG begründen würden. Sie betreiben mit dieser Geschäftstätigkeit keine Bankgeschäfte im Sinne von § 1 KWG. Ich betrachte die Angelegenheit… …des § 1 Abs. 2 Satz 1 KWG Da das Genossenschaftsgesetz den Begriff des Geschäftsführers einer Kreditgenossenschaft nicht kennt, läßt sich die Frage der… …Geschäftsführereigenschaft von Prokuristen und Handlungsbevollmächtigten einer Kreditgenossenschaft (§ 42 Abs. 1 und 2 GenG) nur durch Auslegung des § 1 Abs. 2 Satz 1 KWG… …von Darlehen gemäß § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 KWG dar. Bei dieser Beurteilung hat sich das Bundesaufsichtsamt entscheidend von der Erwägung leiten lassen… …an. (…) Schreiben des BAKred vom 17. 05. 1995 – I 3 – 21 – 78 / 95 –: Gemäß § 10 Abs. 6 a Satz 1 Nr. 4 KWG sind Beteiligungen an Kreditinstituten… …beteiligten Kreditinstituts abzuziehen. Als Finanzinstitute gelten gemäß § 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG auch reine Holdinggesellschaften, selbst wenn sie direkt… …hielten und über die bloße Holdingfunktion hinaus nicht unternehmerisch tätig waren, nicht in die Abzugsregelung in § 10 Abs. 6 a Satz 1 Nr. 4 oder Nr. 5… …Satz 1 Nr. 4 oder Nr. 5 KWG einbeziehen, bei einer konsequenten Anwendung der EG-rechtlichen Vorgaben jedoch einbeziehen müßten. Die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

  
  Lieferung: 08/24

  …Stelle erkennbar ist, dass schutzwürdige Interessen des Betroffenen überwiegen. 2 Absatz 2 Satz 2 gilt entsprechend. KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Brogl 1 115 § 60a… …vorstehend unter 1. oder 2. genannten Fällen um Verfahren wegen fahrlässig begangener Straftaten, ist nach Abs. 1 Satz 2 die Übermittlung nur dann zulässig… …Gerichte s. § 9 Abs. 1 Satz 4 und dazu insbesondere die dortige Anm. 28 ff. („Erlaubte Datenweitergabe“) in diesem Kommentar. Mitteilungen in… …2011 in Abs. 1a angefügte Satz 2 gibt der Staatanwaltschaft auf, 8 Lindemann in FS-M, KWG, 6. A., Rn. 5 unter Verweis auf § 480 StPO. 6 Brogl KWG –… …Appellcharakter („soll“) von Abs. 2 Satz 1. Durch Satz 2 wird verstärkend vorgegeben, dass die potentiell zur Übermittlung aufgerufene Stelle zu berücksichtigen hat… …. Abs. 3 Satz 2 auf Abs. 2 Satz 2 gilt auch hier, dass die potentiell zur Akteneinsicht kontaktierte Stelle zu berücksichtigen hat, wie gesichert die im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 7/2001 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Übernahme von zu §§ 10, 10a GroMiKV vergleichbaren Regelungen im Grundsatz I GS I vom 2. Oktober 2001

  
  Lieferung: 01/02

  …§§ 10 Satz 3, 12 Abs. 2 Satz 2 GS I dürfen bei der Verrechnung nicht berücksichtigt werden. 1 ) Der Ausdruck „Verrechnung“ wird als Oberbegriff für…

• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …Interne Sicherungsmaßnahmen (1) Institute sowie nach § 10a Absatz 2 Satz 2 oder 3 oder nach § 10a als übergeordnetes Unternehmen geltende… …Die Speicherung der Korrespondenzen ist vor allem für die nach § 25h Absatz 1 Satz 2 KWG vorgeschriebenen Kontrollen erforderlich. Diese sollen dazu…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 10/99 des BAK betreffend Behandlung von Kreditderivaten im Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG und im Rahmen der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften vom 16. Juni 1999

  
  Lieferung: 07/11

  …vorgenommen werden, • bei denen es sich um Derivate im Sinne von § 1 Abs. 11 Satz 4 Nrn. 1 und 2 KWG handelt, d. h. deren Referenzaktiva Wertpapiere oder… …Geldmarktinstrumente gemäß § 1 Abs. 11 Satz 2 und 3 KWG sind, • oder deren Referenzaktiva Forderungen sind, die die Anforderungen an die Einbeziehung in das Handelsbuch… …Grundsatz I 2.1 Total Return Swap / Credit Default Swap 2.1.1 Berücksichtigung beim Sicherungsnehmer Wird ein Bilanzaktivum im Sinne von § 4 Satz 2 Nr. 1 GS I… …oder ein außerbilanzielles Geschäft im Sinne von § 4 Satz 2 Nr. 2 GS I durch –– einen Total Return Swap gegen Wertänderungen oder –– einen Credit Default… …als Swapgeschäft gemäß § 4 Satz 2 Nr. 3 GS I den Risikoaktiva zuzurechnen. Ein Credit Default Swap ohne Besicherungswirkung bleibt wegen des fehlenden… …Sicherungsnehmers anzuerkennen ist, wird die vom Sicherungsgeber eingegangene Verpflichtung für Zwecke des GS I als außerbilanzielles Geschäft im Sinne des § 4 Satz 2… …Satz 2 Nr. 2 GS I Berücksichtigung der eingegangenen Besicherungsverpflichtung als außerbilanzielles Geschäft gem. § 4 Satz 2 Nr. 2 GS I Credit Linked… …Sicherungsnehmer nach § 1 Abs. 12 Satz 1 Nr. 2 KWG den Handelsbuch-Risikopositionen zugerechnet, so hat dieser –– bei Ermittlung der Teilanrechnungsbeträge für das… …auf Credit Default Swaps anzuwenden. Wenn das Referenzaktivum als Wertpapier mit hoher Anlagequalität im Sinne von § 23 Abs. 3 Satz 2 GS I anzusehen ist… …Ausnahme wird im nachfolgenden Absatz dargestellt) nur analog § 20 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 Buchstabe e) KWG in Betracht; danach muß der Sicherungsgeber einer der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung zur Festlegung von Leitlinien zu den Kriterien und Methoden der Kreditwürdigkeitsprüfung bei Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträgen – Immobiliar- Kreditwürdigkeitsprüfungsleitlinien-Verordnung – ImmoKWPLV

  
  Lieferung: 07/20

  …505a Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 des Bürgerlichen Gesetzbuchs und des § 18a Absatz 2a Satz 1 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes nur deshalb nicht erfüllt… …Darlehensnehmers berücksichtigt werden. Dies gilt auch in den Fällen des § 505a Absatz 3 Satz 1 des Bürgerlichen Gesetzbuchs und des § 18a Absatz 2a Satz 1 des…
• Dokumententyp - Verordnung

      Anordnung über Mitteilungen in Strafsachen MiStra – Auszug

  
  Lieferung: 05/17

  …Rechtsmittel zu übermitteln. (2) In Verfahren wegen fahrlässig begangener Straftaten werden die in Absatz 1 Satz 1 Ziff. 1 und 2 bestimmten Übermittlungen nur… …BNotO, § 36 Abs. 2 auch i.V.m § 207 Abs. 2 Satz 1, § 209 Abs. 1 Satz 3, § 59m Abs. 2 BRAO, § 4 Abs. 1 EuRAG, § 34 Abs. 2 auch i.V.m. § 154b Abs. 2, § 52m… …Abs. 2 PAO, § 18 Abs. 1 RDG, § 40a Abs. 5 WpHG, §§ 36a Abs. 3 Nr. 2, 84a Abs. 2, 130 Abs. 1 WiPrO, § 10 Abs. 2 StBerG, § 60a Abs. 2 KWG, § 34 Satz 2 ZAG…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Gewichtung von Risikoaktiva gegenüber Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung im Grundsatz I gemäß §§10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG vom 18. Dezember 1995

  
  Lieferung: 06/00

  …Satz. 2 Nr. 1 KWG besitzen, den Vorschriften des KWG unterworfen. Wegen der besonderen Geschäftsstruktur dieser Unternehmen habe ich mit Schreiben vom 22…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Änderung und Ergänzung der Grundsätze über das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute vom 31. Oktober 1997

  
  Lieferung: 07/11

  …Abs. 8 KWG (6.) um die Finanzportfolioverwalter [§ 1 Abs. 1 a Satz 2 Nr. 3 KWG (6.)] erweitert. Außerdem wird der Anwendungsbereich auf die… …Finanzdienstleistungsinstitute gemäß § 1 Abs. 1 a Satz 2 Nr. 1 – 3 KWG (6.) ausgedehnt, die auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln. Die Ausnahmeregelung in § 2 Abs. 8… …, die nach § 10 Abs. 2 c Satz 2 KWG (6.) zwar anrechenbar sind, für die Unterlegung jedoch nicht genutzt werden können, konnte ich nicht stattgeben… …Kreditausschusses gefolgt, Goldbestände seien in die Ausnahmetatbestände des § 4 Satz 3 einzubeziehen und folglich nicht als Risikoaktiva anzurechnen. Da Goldbestände… …. 1 Satz 1 Nr. 1) insgesamt den Gegenwert von DM 250 000,– nicht übersteigen, diese Bestände bei der Ermittlung der Währungsgesamtposition außer Ansatz… …auf alle Schuldverschreibungen ausgeweitet, die die Voraussetzungen des Artikels 22 Abs. 4 Satz 1 und 2 der Richtlinie 85 / 611 / EWG des Rates zur… …Anwendung des Gewichtes in Höhe von 10 % auch auf die nach dem 31. Dezember 1997 begebenen Schuldverschreibungen im Sinne von Artikel 22 Abs. 4 Satz 1 und 2… …Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen gibt gemäß § 10 Abs. 1 Satz 2, § 10 a Abs. 1 Satz 2 und § 11 Satz 2 des Gesetzes über das Kreditwesen in der Fassung der… …und einer Gruppe (§ 10 a Abs. 1 Satz 1 KWG) insgesamt angemessen sind (§ 10 Abs. 1, § 10 a Abs. 1 KWG) und ob die Liquidität eines Instituts und die… …Liquidität der Zweigniederlassung eines Unternehmens im Sinne des § 53 b Abs. 1 Satz 1 oder Abs. 7 KWG – Zweigniederlassung – ausreicht (§ 11 KWG). (2) Hält…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen