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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

  
  Lieferung: 01/22

  …mussten die Kreditinstitute auf der Grundlage von § 154 Abs. 2 AO (Kza 115 Anhang zu §§ 8 und 9) auf dem sog. Kontostammblatt den Namen und die Anschrift… …Angaben zur Verfügung standen, in einem zeit- und arbeitsaufwendigen Verfahren Auskunftsersuchen an alle Kreditinstitute in Deutschland richten. Durch den… …Konten und/oder Depots geführt werden und dann gezielt Auskunftsersuchen gemäß § 44 Abs. 1 an die Kreditinstitute richten. 4 Löschung von Daten (Abs. 1… …Daten (Abs. 1 Satz 5 und 6) Die Kreditinstitute haben sicherzustellen, dass die BaFin nach einem von ihr bestimmten Verfahren jederzeit Daten aus den… …Dateien der Kreditinstitute automatisiert abrufen kann (Datenabrufsystem). Die Kreditinstitute haben ferner technische und organisatorische Maßnahmen zu… …Kreditinstitute diese Dateien auch für steuerliche Zwecke führen müssen. Siehe hierzu Anmerkung 12. 7 Voraussetzungen für den Datenabruf durch die BaFin und die die… …, dass die Kreditinstitute verpflichtet sind, auf ihre Kosten 9 die technischen Voraussetzungen für den automatisierten Datenabruf zu schaffen und dem… …Nach Absatz 5 haben die Kreditinstitute und die BaFin auf eigene Kosten die notwendigen technischen Voraussetzungen zu schaffen. Hierzu gehören… …Verfahren zum Abruf von Kontoinformationen war für die Kreditinstitute mit erheblichen Kosten verbunden, da die Anpassung der EDV-Systeme aller… …Kreditinstitute erforderlich war. Bei der Anhörung zu dem Gesetzesentwurf wurden die Kosten für das neu zu errichtende Abrufsystem von Sachverständigen auf mehr als…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsätze I gemäß §§ 10 und 10a KWG; hier: Anrechnung von Risikoaktiva, deren Erfüllung von "öffentlichen Stellen“ im Geltungsbereich des KWG geschuldet oder ausdrücklich gewährleistet wird, vom 1. April 1993

  
  Lieferung: 06/00

  …angeschlossenen Kreditinstitute zu übersenden. Die Liste soll als Entscheidungshilfe bei der Anrechnung von Risikoaktiva mit Erfüllungsanspruch gegen Einrichtungen… …auf Steuererhebung nicht zusteht, können schon deshalb nicht als vollkommen risikolos eingestuft werden. Die betroffenen Kreditinstitute müssen daher… …Liquidität der Kreditinstitute vom 29. Dezember 1992 – I 7 – 4216 – 1 / 91 –. An die Privilegierung der in Grundsatz I Abs. 10 Nr. 1 a genannten Unternehmen…

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• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …Sicherstellung der Authentizität der Unterlagen wird damit vollständig in das Ermessen der Kreditinstitute gestellt. Damit wird der Kritik an „formalen“ Vorgaben… …Rundschreiben / 200. An alle Kreditinstitute in der Bundesrepublik Deutschland Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an die Offenlegung der… …anvertrauten Gelder. Sie hält die Kreditinstitute über die Kreditwürdigkeitsprüfung zu einem risikobewußten Kreditvergabeverhalten an. Einer im Einzelfall nicht… …herrührenden Risiken ein klares Bild verschafft und sie als verkraftbar beurteilt hat. 2 Anwendungsbereich des § 18 KWG 3. § 18 KWG gilt für alle Kreditinstitute… …. 1 KWG haben Kreditinstitute über geeignete Regelungen zur Steuerung. Überwachung und Kontrolle der Risiken sowie über angemessene Regelungen zu… …Lagebericht vorlegen zu lassen. 20. Die Kreditinstitute müssen sich die Jahresabschlüsse mit dem Inhalt unterbreiten lassen, der für die Aufstellung und… …Gewinn- und Verlustrechnung abzusehen, nur die allgemeine Publizität dieses Teils des Jahresabschlusses, lässt aber die besonderen Einsichtspflichten der Kreditinstitute im… …unter Inanspruchnahme gesetzlich eingeräumter Erleichterungen aufgestellt worden sind. Die Kreditinstitute sind dann aber verpflichtet, zusätzlich zu… …zwölf Monaten nach dem Bilanzstichtag vorgelegt werden. Damit haben sich Kreditinstitute von bilanzierenden Kreditnehmern jährlich einen Jahresabschluss… …Zweifel zu ziehen. Kreditinstitute sind in diesem Fall frei zu entscheiden, anhand welcher Unterlagen sie sich im Einzelfall über die wirtschaftlichen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 40 Bezeichnung "Sparkasse"

  
  Lieferung: 02/96

  …Wirtschaftsraum, in dem das Unternehmen seinen Sitz hat, in dem Umfang wie vor der Umwandlung aufweisen. (2) Kreditinstitute im Sinne des § 1 des Gesetzes über… …Bezeichnung ‚Sparkasse‘ hat sich in einer langen historischen Entwicklung zu einem Begriff für bestimmte Kreditinstitute herausgebildet, die k r a f t ö f f e n… …ist daher gerechtfertigt, die Bezeichnung diesen Instituten vorzubehalten“ (Beg. Reg. E zu § 39, Kza 575). Auch wenn andere Kreditinstitute z. B. kraft… …überflüssig erscheint. Es heißt nun verkürzt nur „Kreditinstitute im Sinne des § 1 des Gesetzes über Bausparkassen“. 7 Schutz der Bezeichnung „Spar- und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 64 Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost

  
  Lieferung: 07/99

  …Bundespost POSTBANK. Da die Streichung der „Deutschen Bundespost“ in § 2 Abs. 1 Nr. 2 aus dem Katalog der nicht als Kreditinstitute geltenden Institutionen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 26 Mit Zuflüssen einhergehende Abflüsse

  
  Lieferung: 06/20

  …zuständige Behörde können die Kreditinstitute den Liquiditätsabfluss abzüglich eines damit einhergehenden Zuflusses berechnen, sofern dieser alle folgenden…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 31 Abflüsse aus Kredit- und Liquiditätsfazilitäten

  
  Lieferung: 06/20

  …für Unternehmen werden nicht als Liquiditätsfazilitäten, sondern als Kreditfazilitäten eingestuft. (2) Die Kreditinstitute berechnen Abflüsse aus… …folgt mit den entsprechenden Abflussraten: a) 40 % bei Kredit- und Liquiditätsfazilitäten für Kreditinstitute und bei Kreditfazilitäten für andere… …eingerichtete und geförderte Kreditinstitute die in den Absätzen 3 und 4 genannten Behandlungen auf Kredit- und Liquiditätsfazilitäten anwenden, die den Gebern… …genommenen zugesagten Kredit- Buchs. a und Liquiditätsfazilitäten für Kreditinstitute und bei Kreditfazilitäten für andere beaufsichtigte Finanzinstitute (z. B…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 93 Anfangskapitalanforderung an bereits bestehende Unternehmen

  
  Lieferung: 06/25

  …unter den zum Zeitpunkt seiner Zulassung als Anfangskapital geforderten Betrag fallen. (2) Kreditinstitute, die am 1. Januar 1993 bereits bestanden… …zugelassenen Kreditinstitute und die in Art. 8a CRD genannten Unternehmen. Ein früherer Absatz 3 enthielt eine Sonderregel für zugelassene Wertpapierfirmen und… …Tätigkeit der Kreditinstitute und zur Änderung der Richtlinie 77/780/EWG. 3 Zur Historie der Anfangskapitalvorgaben im KWG vgl. die Kommentierung zu § 33 KWG… …die Erlaubnis entzogen werden, § 2 Abs. 4 Satz 1 BauSparG. Privileg für Altfälle (Absätze 2 bis 6) Absatz 2 privilegiert Kreditinstitute, die bereits am…

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• Dokumententyp - Gesetzestext Vor

  Vor § 64h Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie

  
  Lieferung: 03/07

  …KSA die Anforderungen des Grundsatzes I der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Kreditinstitute in der Fassung der Bekanntmachung vom…
• Dokumententyp - Gesetzestext Vor

  Vor § 64m Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie

  
  Lieferung: 04/11

  …geltenden Fassung erfüllt, die dort getroffenen Regelungen fort. (2) Kreditinstitute, die die in § 10 Absatz 2 Satz 3 bis 5 enthaltenen Anrechnungsgrenzen zum…