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• BaFin will CRR-Kreditinstitute zu Beschwerdeberichten verpflichten

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 36 Übergangsbestimmung für von einem Mitgliedstaat geförderte Einrichtungen für die Verwaltung wertgeminderter Vermögenswerte

  
  Lieferung: 08/17

  …im Rahmen des Gesetzes über Maßnahmen der Republik Slowenien zur Stärkung der Stabilität der Banken (Measures of the Republic of Slovenia to Strengthen… …Rahmen dieser Verordnung für Aktiva der Stufe 1 gelten, welche Forderungen an Zentral- oder Regionalregierungen, lokale Gebietskörperschaften oder… …Slowenien: Bank Asset Management Company, so wie es im Rahmen des Gesetzes über Maßnahmen der Republik Slowenien zur Stärkung der Stabilität der Banken…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 9 Bewertung liquider Aktiva

  
  Lieferung: 08/17

  …Zentralbanken, die im Rahmen von Offenmarktgeschäften vorgenommen werden. Die Abschläge sollen mindestens die Duration, die Kredit- und Liquiditätsrisiken und…

• BaFin leitet öffentliche Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ BAIT ein

  …mit folgenden Zielen konkretisiert: Praxisnaher Rahmen: Zentrales Ziel des Rundschreibens ist es, dem Management der Institute auf Basis von § 25a… …Absatz 1 KWG einen praxisnahen und flexiblen Rahmen für die Ausgestaltung der Informationstechnik ihrer Institute an die Hand zu geben. Dies gilt vor allem…

• L-Bank Baden-Württemberg scheitert mit Klage gegen Beaufsichtigung durch EZB

  …innerhalb des SSM (ABl. 2014, L 141, S. 1). „Weniger bedeutende Unternehmen” unterliegen im Rahmen des SSM im Wesentlichen der direkten Aufsicht der… …nationalen Behörden im Rahmen des SSM über die „weniger bedeutenden” Unternehmen ausgeübt wird, nicht in autonomer Zuständigkeit erfolgt. Vielmehr diene die…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …Person und der Mitarbeiter im Rahmen der Videoübertragung „von Angesicht zu Angesicht“ gegenübersitzen und kommunizieren. Die Identifizierung richtet sich… …einschließlich der anzuwendenden Prüfverfahren derjenigen Dokumente, die im Rahmen des Videoidentifizierungsverfahrens akzeptiert werden, samt gängiger… …, aussagekräftige Bildelemente zu definieren, bspw. Guillochenstrukturen und Mikroschriften. Im Rahmen der Videoübertragung sind von dem jeweiligen Mitarbeiter… …(siehe Auflistung unter B.VI.) sowie über einen maschinenlesbaren Bereich verfügen, können für die geldwäscherechtliche Identitätsüberprüfung im Rahmen… …vorhandenen Merkmalen übereinstimmt. Es ist durch geeignete IT-Unterstützung sicherzustellen, dass im Rahmen der Videoidentifizierung im Weißlicht visuell zu… …, ob das verwendete Ausweisdokument unbeschädigt und nicht manipuliert ist und insbesondere kein aufgeklebtes Bild enthält. Im Rahmen der visuellen… …Stelle vollständig überdeckt wird und die Übergänge keinerlei Artefakte erkennen lassen, die auf eine entsprechende Manipulation hindeuten. Im Rahmen des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14

  
  Lieferung: 01/17

  …Wechselkursgeschäften, die im Rahmen des üblichen Abrechnungsverfahrens innerhalb von zwei Geschäftstagen ab Vorleistung abgewickelt werden, 2. Kredite bei… …Wertpapiergeschäften, die im Rahmen des üblichen Abrechnungsverfahrens innerhalb von fünf Geschäftstagen ab Vorleistung abgewickelt werden, 3. im Fall der Durchführung… …Millionenkredit waren in Abs. 6 a. F. geregelt, der dabei aber teilweise auf Abs. 1 a. F. referenzierte. Durch die im Rahmen der Umsetzung von Basel III durch den… …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen vom 28. August 2013 im Rahmen der… …setzt drei Bedingungen voraus: 1. Die Forderung ist im Rahmen einer in Nr. 3 genannten Dienstleistung entstanden: Die Forderung kann zum einen aus der… …zum 31. Dezember 2018 fort (siehe auch Rz. 1). 16 Kreditzusagen – § 20 Abs. 6 Nr. 3 a. F. Im Rahmen der Millionenkreditmeldungen sollten ursprünglich… …, künftig auch die Kreditzusagen im Rahmen des Millionenkreditmeldewesens abzufragen. Zu den aktuell noch freigestellten Kreditzusagen zählen auch Darlehens-… …waren vor der 5. KWG-Novelle aufgrund einer entsprechenden Freistellung durch die Aufsicht im Rahmen der früheren Befreiungsverordnung nicht als… …Kernkapital abgezogen werden – § 20 Abs. 6 Nr. 4 2. HS a. F. Die in Abs. 6 Nr. 4 2. HS a. F. genannten Positionen können von der Berücksichtigung im Rahmen der…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …Applikationen im Rahmen von Handelsplattformen Im Zusammenhang mit staatsanwaltschaftlichen Ermittlungsverfahren insbesondere zu cum/ex-Sachverhalten ist der…

• EU-Kommission: Mehr Sicherheit und Innovation bei elektronischen Zahlungsdiensten

  …nach dem Abgleich der jeweiligen Merkmale kann dann eine Zahlung erfolgen. Neuer Rahmen für Dienste Zusammenhang mit Verbraucherkonten Die PSD2… …schafft auch einen Rahmen für neue Dienste im Zusammenhang mit Verbraucherkonten - so zum Beispiel für Zahlungsauslösedienste und Kontoinformationsdienste…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 19 Begriff des Kredits für § 14 und des Kreditnehmers für die §§ 14, 15 und 18

  
  Lieferung: 01/17

  …mehr durch ein an- 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 19 deres Unternehmen oder eine Person, unabhängig davon, ob diese Anteile im Rahmen eines… …30. Juni 2006 –; im Folgenden zitiert Bankenrichtlinie 2006/48/EG), die im Rahmen der 5. KWG-Novelle in deutsches Recht umgesetzt wurde. Grundlage des… …. Die bei der Bankenaufsicht vorhandenen Informationen über diese Geschäfte im Rahmen der Meldungen der Kreditinstitute für die zum Zeitpunkt der… …Kreditbegriff im KWG auszugehen (vgl. Mielk, BI/GF 12/95, 43ff.). Im Rahmen der Umsetzung von Basel III wurden durch die Capital Requirements Regulation (kurz… …und Postgiroämtern sind im Rahmen der Nr. 4 als Kredit zu erfassen. 10 Mielk KWG – Kommentar 115 § 19 7 Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel… …. Im Rahmen dieser Position sind Schecks, fällige Schuldverschreibungen, Zins- und Gewinnanteilscheine, Inkassowechsel und sonstige Inkassopapiere… …rediskontiert wurden, da es sich in jedem Falle um eine direkte Kreditzusage an den Kreditnehmer handelt. Zu erfassen sind hier aber genauso der im Rahmen eines… …Sachdarlehen, etwa im Rahmen von Wertpapierleihgeschäften (vgl. dazu Schreiben des BAK vom 8. 5. 1995 – I 7 – A 211 – 24/93 – Kza 196 Nr. 42, Seite 84.). Wird… …unterhalten, unterliegt sie einem Adressenausfallrisiko und stellt mithin eine Kreditgewährung an die DZ-Bank AG dar, die im Rahmen der Nr. 4 zu erfassen ist… …grundsätzlich im Rahmen der Nr. 7 zu erfassen, es sei denn, die Genossenschaften sind miteinander verbunden. Für den Fall, dass die Beteiligung an einem…

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