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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 17. September 2002 betreffend Aufbewahrungsfristen für Meldungen nach §§ 13– 14 KWG

  
  Lieferung: 01/04

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 73 Schreiben der BaFin vom 17. September 2002 – I 3 – 272 A – 3 / 2000 Betr.: Hinweis zum Rundschreiben 3 /… …erstellten Auswertungen sind folglich dann aufzubewahren, sofern sie zur Erläuterung der nach §§ 13 – 14 KWG abgegebenen Meldungen relevant sind. Die BaFin hat…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 11. Februar 2004 betreffend § 11 GroMiKV: Kreditnehmerbestimmungen bei Leasingfinanzierung

  
  Lieferung: 03/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 82 Schreiben der BaFin vom 11. Februar 2004 – BA 13 – A 236 – 2/2000 § 11 GroMikV…
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 948/34 Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG –… …Allgemeiner Teil* Stand: Oktober 2021 Inhaltsübersicht I. Adressaten 1. Adressaten der geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1… …Nr. 4 und Abs. 7 GwG 7.5.1 Definition 7.5.2 Grundsätze 7.5.3 Durchzuführende Maßnahmen 7.6 Anordnungen der BaFin, § 15 Abs. 8 GwG 8… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis… …AIF-Verwaltungsgesellschaften, für die die Bundesrepublik Deutschland Referenzmitgliedstaat ist und die der Aufsicht der BaFin gemäß § 57 Abs. 1 Satz 3 KAGB unterliegen (§ 2 Abs… …Investmentholdinggesellschaften Finanzholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und Investmentholdinggesellschaften unterfallen dem von der BaFin gemäß § 50 Nr… …Abs. 1 Nr. 1 GwG (§ 25l KWG). Investmentholdinggesellschaften, die als Mutterunternehmen gelten oder von der BaFin als solche bestimmt wurden, sind… …Mitteilung an die BaFin ist nicht erforderlich. Die Verantwortlichkeit besteht unbeschadet einer Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung. Das Mitglied der… …lässt, und zu dokumentieren. Die Risikoanalyse ist der BaFin auf deren Verlangen in der jeweils aktuellen Fassung zur Verfügung zu stellen. Gleiches gilt… …Einzelnen unter Kapitel 3). Möglichkeit der Befreiung, § 5 Abs. 4 GwG Nach § 5 Abs. 4 GwG kann die BaFin Verpflichtete unter bestimmten Voraussetzungen von…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Risikogewichtung der ungarischen Export-Import-Bank Eximbank vom 2. September 2002

  
  Lieferung: 01/04

  …196 Anordnungen zu den Grundsätzen Betr.: … Nr. 110 Schreiben der BaFin vom 2. September 2002 – I 5 – A 211 – 12 / 97 Risikogewichtung der…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 27. November 2002 betreffend KWG-rechtliche Behandlung von Kreditkartenlimits

  
  Lieferung: 06/09

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 76 Schreiben der BaFin vom 27. November 2002 – I 3 – 236 – 6 / 2001 1 ) Betr.: KWG-rechtliche Behandlung von… …KWG. Nach § 19 Abs. 1 Satz 1 KWG sind Kredite im Sinne der §§ 13 bis 14 Bi- 1 ) Vgl. hierzu auch Schreiben der BaFin vom 25. September 2003, abgedruckt…

• BaFin übernimmt EBA-Leitlinien zur Festlegung der Kriterien für Institute zur Überschreitung von Großkreditobergrenzen

  …Mit dem Rundschreiben möchte die BaFin ihrer Erklärungspflicht gegenüber der EBA entsprechen, nach der sie die Absicht hat, den EBA-Leitlinien zum… …. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26.06.2013 Rundschreiben der BaFin 01/2022 (BA) - GZ: BA 52-FR 1903-2021/0004   …
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 12. August 2004 betreffend Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft MaK; Erleichterungen für bestimmte Institute

  
  Lieferung: 01/09

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Nr. 85 Schreiben der BaFin vom 12. August 2004 – BA 14 – GS 5422 – 2 / 2004 Betr.: Mindestanforderungen an das… …Kreditgeschäft (MaK) Erleichterungen für bestimmte Institute hinsichtlich der Funktionstrennung Aufgehoben durch Rundschreiben 18 / 2005 der BaFin vom 20. Dezember…
• Dokumententyp - BaFin

      Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 betr. Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 Anhang Nr. 1 Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 (Aufhebung Rundschreiben) – BA 13 – GS 3350 – 1 / 2005 Betr… …institutsspezifischen Beurteilungssysteme Stellung nehmen und bestätigen, dass die Institute § 18 KWG eingehalten haben. Die BaFin wird sich durch Sonderprüfungen davon…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG GS I Buchungszeitpunkt für Wertpapierkassageschäfte vom 6. November 2002

  
  Lieferung: 01/04

  …196 Anordnungen zu den Grundsätzen Nr. 113 Schreiben der BaFin vom 6. November 2002 – I 5 – A 231 – 7 / 2002 Betr.: Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 23. August 2002 betreffend Rundschreiben 1/2000: Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der

  
  Lieferung: 05/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 72 Schreiben der BaFin vom 23. August 2002 – I 4 – 42 – 2/2000 Rundschreiben 1/2000…