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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes – Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen

  
  Lieferung: 05/23

  …. Sofern es sich um Nebentätigkeiten in Kontrollgremien anderer Institute handelt, sind auch die Mandatsbegrenzungen gemäß § 25d Abs. 3, 3a KWG einzuhalten… …Covid-19-Pandemie hatte die Aufsicht die Institute jedoch gebeten, Anzeigen nach Möglichkeit auf elektronischem Weg an die BaFin und die zuständige Hauptverwaltung… …verschiedene Formulare: – Die Geschäftsleiter aller Institute, für die die BaFin die Aufsichtsbehörde ist, verwenden den Vordruck NTLSI. Dies sind insbesondere… …die Weniger bedeutenden Institute (Less Significant Institutions, LSI); die Abkürzung LSI ist daher auch Teil des Vordruckkürzels. Der Vordruck wird… …(Bedeutende Institute), hat Eingang in das Vordruckkürzel NTSI gefunden. Auch Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding oder gemischten Finanzholding… …, FAQ betr. Allgemeine Aufsichtsthemen (Kommunikation der Institute mit der Aufsicht). 5 6 KWG, Erg.-Lfg. 5/23 Albert 5 7 8 125 § 11 AnzV AnzV – Kommentar… …Sinne des § 1 Abs. 3c KWG ist (i. W. sind dies Institute mit einer Bilanzsumme von über 15 Milliarden Euro), eine weitere Tätigkeit nach § 24 Abs. 3 S. 1… …Anzeigenverordnung grundsätzlich in Papierform eingereicht. Zu Beginn der Covid-19-Pandemie hatte die deutsche Aufsicht die Institute jedoch gebeten, Anzeigen nach… …Aufsichtsthemen (Kommunikation der Institute mit der Aufsicht). KWG, Erg.-Lfg. 5/23 Albert 9 14 15 125 § 11 AnzV AnzV – Kommentar mulars) die Angaben zur „Art der… …. W. sind dies Institute mit einer Bilanzsumme von über 15 Milliarden Euro), eine weitere Tätigkeit nach § 24 Abs. 3 S. 1 Nr. 1 KWG bzw. ein weiteres…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 7 Ausnahmen von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen auf Einzelbasis

  
  Lieferung: 06/24

  …sofern sie – insbesondere im Hinblick auf die in Artikel 11 Absatz 1 festgelegten Standards – der gleichen Aufsicht unterliegt wie Institute. (3) Die… …Institute Für alle Verbriefungen geltende Bestimmungen Während die bereits in Art. 6 CRR enthaltenen Ausnahmen ohne Antrag des Instituts von diesen in… …Genehmigungsverfahren erfolgt ist. § 2a Abs. 5 KWG stellt allerdings klar, dass diejenigen Institute und diejenigen übergeordneten Unternehmen, die von der Regelung des §… …nicht der unmittelbaren Aufsicht durch die EZB unterliegen. Hiernach sind insbesondere von Bedeutung, – dass die Institute die nationalen… …. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates auf die aufsichtlichen Meldungen der Institute und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) Nr… …. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates auf die aufsichtlichen Meldungen der Institute und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) Nr… …Ermessensspielräumen, konsolidierte Fassung von März 2022, S. 9. 8 Lohaus CRR – Kommentar 1000 Art. 7 Diese Aspekte sind auch für Institute relevant, die nicht der… …Waiver-Antrags solcher Institute herangezogen wird. Hiernach sind insbesondere von Bedeutung, – dass die Geschäftsleitung des Mutterunternehmens hinreichend an… …Tochterunternehmen einer (gemischten) Finanzholdinggesellschaft (Art. 7 Abs. 2 CRR) Neben Mutterunternehmen, die Institute gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR sind, können… …Institute sind. 9 Richtlinie 2013/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Jahresabschluss, den konsolidierten Abschluss und…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Anwendung des neuen Grundsatz II gemäß §11 KWG auf Autobanken vom 3. April 2000

  
  Lieferung: 01/01

  …überwiegenden Teil nicht als Monetäre Institute eingestuft werden, mangels Geschäftspartnereigenschaft die Refinanzierungsmöglichkeiten beim Europäischen System… …Öffnungsklausel ist die Praxis der insbesondere im Ratenkreditgeschäft tätigen Institute, EWB im Rahmen automatisierter Verfahren zu bilden, ohne dass die Kredite… …die im Ratenkreditgeschäft tätigen Institute von einer Leistungsstörung erst dann ausgehen, wenn der Kreditnehmer mit der Zahlung mehr als einer Rate im…

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• MiCAR, KMAG und GwG stellen Kryptounternehmen vor neue regulatorische Anforderungen

  …Die BaFin beaufsichtigt seit Jahresbeginn alle Institute, für die die MiCAR gilt. Darüber hinnaus ist die BaFin nun Aufsichtsbehörde für den Handel… …Überprüfung von Vertragspartnern betreffen. Zudem müssen die Institute ihre Geschäftsbeziehungen forlaufend überwachen. Die wichtigsten weiteren Änderungen in… …§ 7 GwG einen Geldwäschebeauftragten zu benennen. Das gilt auch für Institute, die vermögensreferenzierte Token ausgeben. Der Beauftragte ist…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 30 Bestimmung von Prüfungsinhalten

  
  Lieferung: 05/07

  …KWG – Kommentar kann. Insoweit zielt die Regelung auch auf eine Entlastung der Institute, da durch die Vorgabe bestimmter Prüfungsinhalte bereits im…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 5 Stressszenarien für die Zwecke der Liquiditätsdeckungsquote

  
  Lieferung: 08/17

  …Finanzkrise beobachtet wurden. Wenn alle Institute des Bankensystems diese multiple Stresssituation unterstellen, dann existiert im gesamten Bankensektor ein…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 437 CRR Offenlegung von Eigenmitteln

  
  Lieferung: 04/21

  …KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 437 CRR Art. 437 Offenlegung von Eigenmitteln Hinsichtlich ihrer Eigenmittel legen die Institute folgende… …Offenlegung gemäß Art. 437 i. V. m. Art. 433a bis 433c Institute offenzulegende Angaben Häufigkeit Kleine und nicht nicht börsennotiert nicht relevant n.r. 1… …. KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 1 115 § 26a Anh. 1/Art. 437 CRR KWG – Kommentar Institute offenzulegende Anga- Häufigkeit ben Große nicht… …Institute in Bezug auf Eigenmittel gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates. KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 3 5 6…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …gemäß Artikel 415 Abs. 3 Buchst. b) CRR wurden durch die EBA darüber hinaus zusätzliche Instrumente zur Liquiditätsüberwachung der Institute geschaffen… …von Liquiditätsrisiken in Kreditinstituten“ in Monatsbericht September 2008, S. 60 ff.). Im Ergebnis sind Institute, deren Refinanzierung auf… …marktbasierten Quellen beruht (z. B. Groß- und Landesbanken), stärker von Liquiditätsrisiken betroffen als Institute, die sich hauptsächlich über Einlagen von… …die Steuerung des Liquiditätsrisikos, die für alle Institute gelten (vgl. BTR 3.1) und zusätzliche Anforderungen, die (nur) von kapitalmarktorientierten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5f Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall

  
  Lieferung: 04/23

  …die Aufsicht ist diese Information jedoch von Interesse, so dass die Institute die Aufsicht in der Praxis auch früher schon über ein solches Aufrücken…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.2.6 Risikovorsorge

  
  Lieferung: 06/24

  …die Festlegung eines eigenen, für die Institute verbindlichen aufsichtlichen Bewertungsstandards und auch die Methodenfreiheit des Instituts ist an… …überprüfen, ob Änderungen eingetreten sind. Die Pflicht zur vorsichtigen Bewertung ergibt sich zudem aus § 252 Abs. 1 Nr. 3 und 4 HGB, wonach Institute… …EBA-Leitlinien zu notleidenden und gestundeten Risikopositionen (EBA/GL/2018/06), neu in die MaRisk eingefügt. Demnach haben Institute Rückvergleiche zwischen… …geht es insbesondere darum, dass Institute ihre Risikovorsorge-Politik plausibilisieren bzw. einen Nachweis über die ausreichende Risikovorsorge…

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