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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Potentiell systemrelevante Institute

  
  Lieferung: 02/22

  …Instituten angefordert (hatte).“ 1 Nach den Erläuterungen zu den MaSan war „ein Kreditinstitut (…) potentiell systemgefährdend, wenn seine Bestandsgefährdung… …systemrelevanten Instituten mit § 12 Absatz 1 Satz 1 SAG i. V. m. § 2 Absatz 1 SAG und § 1 Absatz 1 MaSanV auf alle CRR-Kreditinstitute und CRR-Wertpapierfirmen… …bei rechtlich selbstständigen Instituten (…) und alle von ihr umfassten Institute, und zwar auch wenn diese nicht Förderinstitute sind“ adressiert… …Methode zur Bestimmung der systemischen Relevanz von Instituten („PSI-Methode“) 20 erschien gefährdet, da unklar war, ob Förderinstitute in die… …. Rechtlich selbständige Förderinstitute sind damit weiterhin in die Grundgesamtheit zur Bestimmung der systemischen Relevanz von Instituten in Deutschland… …eingestuften Instituten lediglich deklaratorischen Charakter hätten 27 verfängt bei § 12 also schon aus diesem Grunde nicht. 25 Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des… …Geschäftstätigkeit (Nr. 3), als solches zu bestimmen sind. Zu global systemrelevanten Instituten wird auf die Kommentierung zu § 10f, zu anderweitig systemrelevanten… …Instituten auf die Kommentierung zu § 10g verwiesen. 14 15 16 28 So Sprung, in: Beck/Samm/Kokemoor, KWG mit CRR, 2019, § 10g Rn. 91–94 48. Die BaFin hat zu den… …SharedDocs/drucksachen/2020/0401-0500/434-20.pdf?__blob=publicationFile&v=1, letzter Abruf am 03. 01. 2022. 38 Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …Interbankenentgelte für kartengebundene Zahlungsvorgänge 8 sowie in § 25h die Verpflichtung – von Instituten, Finanzholding-Gesellschaften und gemischten… …oder groß sind, ungewöhnlich ablaufen oder ohne offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen und – von Instituten… …Kommentar in § 25k die Verpflichtung von Instituten, – bei der Annahme von Bargeld die geldwäscherechtlichen Kundensorgfaltspflichten des § 10 Abs. 1 Nr. 1, 2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 5 Organisationsrichtlinien

  
  Lieferung: 08/24

  …Risikodaten (bei bedeutenden Instituten), d) Regelungen zur Internen Revision, e) Regelungen, die die Einhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben (z. B… …, Arbeitsanweisungen etc.; KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 3 1 1a 130 MaRisk/AT 5 MaRisk – Kommentar – bei bedeutenden Instituten 1 (nach AT 1 Tz. 6) Regelungen zu den… …intensiv mit diesem Thema auseinander zu setzen; bei kleineren Instituten mit weniger komplexen Aktivitäten erscheint ein solcher Kodex hingegen verzichtbar…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.1 Funktionstrennung

  
  Lieferung: 08/24

  …nicht für handelsunabhängige Funktionen zuständig sein. Erleichterungen bei kleinen Instituten bzw. bei sehr geringen Handelsaktivitäten Ist eine… …umgekehrt (vgl. DSGV, Interpretationsleitfaden MaRisk, 2023, S. 113). Darüber hinaus gibt es Erleichterungen für kleine Instituten, bei denen aus Gründen der… …. Einen solchen Nachweis zu erbringen dürfte allenfalls nur bei sehr kleinen Instituten gelingen (so im Ergebnis auch Hannemann/Weigl/Zaruk, MaRisk, 2022, S…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 519c–519f Durchführung der Vorschriften

  
  Lieferung: 09/25

  …(1) Die EBA entwickelt ein elektronisches Instrument, das darauf abzielt, den Instituten die Einhaltung dieser Verordnung und der Richtlinie 2013/36/EU… …der von Instituten in der Union gehaltenen Wertpapierfinanzierungsgeschäfte, die dem Rahmenwerk für die Mindestabwicklungsstandards unterliegen… …gibt (wie z. B. in Deutschland in der Genossenschaftlichen FinanzGruppe und der Sparkassen-Finanzgruppe). Bei diesen Instituten erscheint es unangemessen…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …risikoorientierten Ansatz nicht vollständig Rechnung tragen. Den Instituten soll jedoch – soweit möglich – eine möglichst hohe Flexibilität eingeräumt werden, um den… …, Erg.-Lfg. 4 / 09 139 948 Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 7 Rundschreiben 18 / 2002 vom 25. 9. 2002 – aufgehoben – Identifizierungspflichten von Instituten… …. 2002 Verhalten von Instituten bzw. Versicherungsunternehmen in Verdachtsfällen; § 370 a der Abgabenordnung (AO) als Vortat des Geldwäschestraftatbestands…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung

  
  Lieferung: 02/08

  …24 Abs. 1 Nr. 12 i. V. m. § 1 Abs. 10 Nr. 2 Alt. 3 KWG. Die BaFin behält sich jedoch vor, diese Angaben im Einzelfall bei den Instituten abzurufen. In… …gehalten und angezeigt werden. KWG, Erg.-Lfg. 2 / 08 3 115 Anhang 1 zu § 24 KWG – Kommentar 3.3 Den Instituten, die einer Gruppe nach §§ 10 a und 13 b KWG… …Gruppe zu konzentrieren. 3.4 Bei einer Verschmelzung von Instituten, sei es, indem ein bestehendes Institut ein anderes aufnimmt oder bestehende Institute…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      Kommentierung der Verordnung über die Liquidität der Institute – Liquiditätsverordnung – LiqV

  
  Lieferung: 02/22

  …; aufgrund einer Übergangsregelung wurde sie von den meisten Instituten jedoch erst ab dem 01. 01. 2008 angewendet. Vor dem Erlass bzw. den späteren Änderungen… …enthält. § 11 Abs. 1 S. 1 KWG fordert von Instituten insofern die jederzeitige ausreichende Zahlungsbereitschaft (Liquidität). Für Wohnungsunternehmen mit… …Verbindlichkeiten durch liquide Mittel gedeckt sein muss. Die von den Instituten in diesem Zusammenhang zu berechnende Liquiditätskennzahl muss mindestens „eins“… …Liquiditätsbetrachtung auch tatsächlich von erheblicher Bedeutung. Während der Finanzkrise (ab 2007) kam es jedoch infolge eines Vertrauensverlustes unter den Instituten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 428j CRR Restlaufzeit von Verbindlichkeiten oder von Eigenmitteln

  
  Lieferung: 09/20

  …oder nicht, können die Aufsichtsbehörden den Instituten von Fall zu Fall gestatten, das nächste Überprüfungsdatum als Fälligkeitsdatum zu verwenden…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 428ar CRR Restlaufzeit eines Vermögenswerts

  
  Lieferung: 09/20

  …Instituten fallweise gestatten, das nächste Überprüfungsdatum als Fälligkeitsdatum zu verwenden. Dabei müssen die Aufsichtsbehörden die geschaffenen Anreize…