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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …öffentliche Stellen (z. B. Ministerien, Polizei) tätig zu sein. Solange sich die Gelder auf Konten deutscher Institute befinden, besteht die Chance, diese… …Demgegenüber ist bei Maßnahmen nach § 38 KWG gegen Institute (z. B. Abwicklungsanordnungen), bei denen die Erlaubnis weggefallen ist, die „Aufsichtsbehörde“… …Geschäften gehören (für etwaige darüberhinausgehende Finanzdienstleistungen ist eine Erlaubnis erforderlich, vgl. § 2 Abs. 6 S. 2 KWG). – Institute, die zwar… …Versicherungsunternehmen besteht eine entsprechende Regelung in § 3 Abs. 1 Nr. 5 WpIG. 14 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 – Institute mit Sitz in einem Drittstaat, die in… …seiner Aufsicht durch die Herkunftsland-Behörde insoweit nicht zusätzlich der Aufsicht durch die BaFin bedarf. Entsprechendes gilt auch für Institute mit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …gesetzgeberisches Versehen sein. Darüber hinaus findet nach § 27 Abs. 2 ZAG § 6a auch für Institute im Sinne des ZAG Anwendung, nach § 8a Abs. 5 S. 2 StFG für… …. Finanzdienstleistungen und damit in Verbindung stehenden Finanztransaktionen der Institute zu beschränken. 12 Der Anwendungsbereich von § 6a Abs. 1 wurde vom Gesetzgeber… …kündigen, ohne dass es nach Nr. 2 gesperrt worden wäre. Institute sind mitunter bestrebt, sich von Kunden zu trennen, gegen die ein etwaiger Verdacht besteht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.1 Handel

  
  Lieferung: 08/24

  …notwendigen Umfang unverzüglich in die Geschäftsräume verlagert werden kann. Kleine Institute mit nur einem oder zwei Händlern müssen hier zumindest für… …Konsultationsfassung zur 7. MaRisk-Novelle hat die BaFin in der finalen Fassung noch eine Regelung für kleine Institute mit nur einem oder zwei Händlern ergänzt. Auch… …diese Institute dürfen den Homeoffice-Handel nutzen. Allerdings müssen sie zumindest für angemessene Vertretungsregeln sorgen oder Regelungen für den…

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  BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance

  
  Lieferung: 07/24

  …Ausfalldefinition“ – EBA/GL/2016/07) Bedeutende Institute (SI) 2 haben darüber hinaus auch den „EZB-Leitfaden für Banken zu notleidenden Krediten von März 2017“ zu… …Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates auf die aufsichtlichen Meldungen der Institute und zur… …Kommentierung: Die mit der 6. MaRisk-Novelle 2021 neu eingefügte Tz. 2 besagt, dass Institute eine Richtlinie zu ihren Forbearance-Maßnahmen zu implementieren…

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  § 2b Rechtsform

  
  Lieferung: 04/24

  …m. w. N. 10 § 1 Abs. 3d S. 4 a. F.: Wertpapierhandelsunternehmen sind Institute, die keine CRR-Kreditinstitute sind und die Bankgeschäfte im Sinne des…
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  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …Beachtung der vorgenannten EU-Verordnung durch die Institute zu prüfen. Bußgeldvorschriften Die auf Art. 17 ff. der Verordnung 2015/847 vom 20. Mai 2015…
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  § 40 Bezeichnung "Sparkasse"

  
  Lieferung: 02/96

  …Vorstellung verbindet, es handele sich um Institute, die das Bauspargeschäft betreiben (so Begründung zum Bausparkassengesetz, Besonderer Teil zu § 16). Deshalb…
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  § 53j Anzeigen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 05/16

  …Anhörung der Spitzenverbände der Institute nähere Bestimmungen erlassen über 1. Art, Umfang, Zeitpunkt und Form der nach Absatz 1 erforderlichen Anzeigen und…
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  § 60a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

  
  Lieferung: 08/24

  …Informationen auch für diese Institute erhält. Ferner wurde damals die Mitteilungspflicht auf die Inhaber bedeutender Beteiligungen (§ 1 Abs. 9) an Instituten…
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  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …und LSI für Less Significant Institutions (Weniger bedeutende Institute), da vor allem Geschäftsleiter-Bewerber und Mitglieder von Kontrollgremien von… …vertretbar ist. Mit dem Risikoreduzierungsgesetz (2020) wurde für Institute die Pflicht, der BaFin und der Deutschen Bundesbank neue Tatsachen, die sich auf… …die Institute einen Interessenkonflikt bei einem designierten Geschäftsleiter identifiziert haben, sollen sie hierüber die Aufsicht unter Angabe der…

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