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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 403 Substitutionsansatz

  
  Lieferung: 08/23

  …Abs. 1b CRD II. Insoweit enthielt schon die CRD II keine Klarstellung zur Behandlung von Gold als finanzielle Sicherheit im Rahmen des Großkreditregimes… …Sicherheitenanrechnung im Rahmen der Großkreditvorschriften nach Art. 403, dass die Anerkennungsvoraussetzungen und sonstigen Voraussetzungen nach Teil 3 Titel II Kapitel…

• Bundesregierung will geordnete Kreditzweitmärkte fördern

  …Hintergrund Die harmonisierten Vorgaben der obigen EU-Richtlinie sollen daher europaweit einen einheitlichen Rahmen zum Ankauf notleidender Kredite schaffen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Absatz 1 Satz 1 nach vorheriger Anzeige bei der Bundesanstalt im Rahmen von vertraglichen Vereinbarungen durch einen Dritten durchführen lassen. 2 Die… …Bundesanstalt im Rahmen von vertraglichen Vereinbarungen durch einen Dritten durchführen lassen. Die Bundesanstalt kann die Rückübertragung auf das Institut dann… …Rahmen der institutsinternen Umsetzung der Betrugspräventionsmaßnahmen weit auszulegen. 4 Solvabilitätsverordnung (a. F. vom 14. Dezember 2006 (BGBl. I S… …Rahmen von Handelsplattformen geäußert. Diese Äußerung steht im Zusammenhang mit staatsanwaltlichen Ermittlungsverfahren insbesondere zu… …Rahmen der Überwachung der Zahlungsströme und Finanztransaktionen den Anforderungen der EU-Geldwäscherichtlinie nachkommen zu können. Nur solche Systeme… …sorgen. Diese Qualitätskontrolle kann im Rahmen der Jahresabschlussprüfung stattfinden. 9 Zur institutsinternen Risikoanalyse im Rahmen des… …interner Sicherungsmaßnahmen, die im Rahmen der erforderlichen Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen aufgrund des Ergebnisses der Risikoanalyse verwendet werden… …überwiegend im Rahmen von nachgelagerten Geschäftstätigkeiten anfallen. Nachgelagerte Geschäftstätigkeiten bedeuten in diesem Zusammenhang insbesondere, dass… …Bestätigung durch einen Wirtschaftsprüfer z. B. im Rahmen der Jahresabschlussprüfung wird hierzu grundsätzlich als ausreichend angesehen. Feststellung… …ungewöhnlicher Transaktionen (Abs. 3 Satz 1) Nach Absatz 3 Satz 1 sind von den Instituten im Rahmen der Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33b Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 07/23

  …werden, so dass sie im Rahmen des laufenden Verfahrens zur Erlaubniserteilung berücksichtigt werden können. Die Vorschrift des § 33b KWG findet keine… …Kreditinstitut aus einem anderen Mitgliedstaat). Wertpapierfirmen sind juristische Personen, die im Rahmen ihrer üblichen beruflichen oder gewerblichen Tätigkeit… …. Kommentierung zu § 1 Abs. 5 KWG) ersetzt, um die Regelung für die EZB im Rahmen ihrer Zuständigkeit nach Art. 4 Abs. 1 Buchst. a der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013… …Geschäftsleiter, die das andere Unternehmen der Gruppe leiten. 12 Albert KWG – Kommentierung 115 § 33b im Rahmen der Konsultationspflicht erhaltenen Informationen… …Nr. 4 und 5 KWG dürfen die erhaltenen Informationen darüber hinaus auch im Rahmen eines Verwaltungsverfahrens über Rechtsbehelfe gegen eine… …Entscheidung der BaFin oder im Rahmen von Verfahren vor Verwaltungsgerichten verwendet werden, was z. B. bei einer rechtlichen Auseinandersetzung mit dem…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …. 2 GwG 5.1.5 Berechtigungsprüfung bezüglich auftretender Personen, § 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG 5.1.6 Erleichterungen im Rahmen der Identifizierungspflicht… …andere im Rahmen der Geschäftstätigkeit Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 948/34 vergebene Darlehen. Soweit sich die Risikosituation im… …angemessen anzusehen sind. Was angemessen ist, beurteilt sich – wie sonst auch im Rahmen der Schaffung von Risikomanagement-Systemen – auf der Grundlage der… …Beispiele für Risikofaktoren, welche die verpflichteten Unternehmen – soweit anwendbar – im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen berücksichtigen müssen, wenn… …von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken zu treffen, die im Rahmen von Geschäftsbeziehungen sowie sonstiger, gelegentlich erfolgender… …auch im Rahmen der Schaffung von Risikomanagement-Systemen – auf der Grundlage der eigenen Risikoanalyse des Verpflichteten bezüglich der Risikostruktur… …. zusätzliche Gewichtung, d. h. Bewertung, der identifizierten Risiken, – die Entwicklung und Umsetzung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen, die im Rahmen… …. Schritt 1 Für die Bestandsaufnahme der spezifischen Situation ist die jeweilige Geschäftsstruktur des Verpflichteten von Belang. Im Rahmen der… …bewerten. Dies schließt u. U. eine Gewichtung der jeweiligen Risiken/Risikogruppen ein. Die Bewertung der identifizierten Risiken soll im Rahmen der… …, Kategorisierung und Gewichtung der Risiken sind im Rahmen der einzelnen internen Sicherungsmaßnahmen KWG, Erg.-Lfg. 7/23 11 948/34 Aufsichtliche Verlautbarungen zum…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …letztwillige vom Nachlassgericht eröffnete Verfügungen, – Schenkungsverträge, Schenkungsanzeige. Diese Aufzählung ist nicht abschließend. Insbesondere im Rahmen… …an Transparenz in Bezug auf die Eigentumsverhältnisse an Immobilien. Im Rahmen von sogenannten „Share Deals“ und^verschachtelten… …diesem Kontext betroffen. Die NRA fordert daher besondere Wachsamkeit von Kreditinstituten, die im Rahmen solcher Transaktionen eingebunden werden oder in… …gemäß § 4 GwG verfügen müssen. Im Rahmen der zu erstellenden Risikoanalyse müssen die Verpflichteten die Risiken der Geldwäsche und… …Betrachtung erforderlich. Der BT Kreditinstitute geht nur auf Abklärungspflichten im Rahmen der allgemeinen Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen zu… …Investmentvermögen reguliert, kann sich der Umfang der Maßnahmen nach einem potentiell höheren Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bestimmen. Im Rahmen… …Sorgfaltspflichten Im Rahmen jeder Korrespondenzbankbeziehung sind auf den Respondenten die allgemeinen Sorgfaltspflichten gemäß § 10 Abs. 1 GwG anzuwenden. Folgende… …Respondenzbank anwendet oder die Daten dupliziert, die die Respondenzbank zu ihren Kunden eingeholt und dokumentiert hat. Kommt es im Rahmen der Überwachung einer… …vorhandenen Informationen über die Herkunft der Vermögenswerte; im Rahmen der kontinuierlichen Überwachung haben die Verpflichteten sicherzustellen, dass die… …durch die Respondenzbank. Unterhalten mehrere Banken innerhalb einer Gruppe Korrespondenzbankbeziehungen mit einer Respondenzbank, ist im Rahmen der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …werden. Gem. Art. 111 Abs. 7 CRD melden die zuständigen Behörden der Kommission und der EBA unverzüglich jede im Rahmen von Art. 111 Abs. 6 getroffene… …werden, sofern sie im Rahmen der Delegation erfolgen. § 8c Abs. 3 S. 1 KWG beruht auf Art. 115 Abs. 2 S. 1 CRD, wonach die für die „Zulassung des…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …Recht. Dies ist im Rahmen der Umsetzung der Richtlinie 2005/ 60/EG) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Oktober 2005 (Dritte…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …Force on Money Laundering (FATF 4 ) im Rahmen des Deutschlandberichtes vom 19. Februar 2010 beanstandet worden. Weitere Änderungen ergaben sich durch das…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  ….................. 25–33 Anzeigeverstöße ................................................................................. 34 1 Allgemeines, Rechtsgrundlagen Im Rahmen des… …Dienstleistungen im Rahmen des Europäischen Passes erforderlich sind. Auf Basis dieser Angaben bzw. Unterlagen beurteilen die Behörden des Herkunftsmitgliedstaats… …Internetseiten der Aufsichtsbehörden). Die BaFin beispielsweise akzeptiert nach Angaben auf ihrer Internetseite im Rahmen des Incoming Passporting Anzeigen in… …des Formulars in Anh. I zur Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2014/926 („Formular zur Übermittlung einer Notifizierung einer Zweigstelle im Rahmen des… …Durchführungsverordnung (EU) 2014/926 („Formular zur Übermittlung einer Notifizierung einer Zweigstelle im Rahmen des Europäischen Passes oder einer Änderung von… …Zweigstelle im Rahmen des Europäischen Passes oder einer Änderung von Zweigstellendaten“), bewerten die zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaats (d. h… …einer Zweigstellennotifizierung im Rahmen des Europäischen Passes“. Dieses Formular enthält u. a. Angaben zu den zuständigen Personen bei der absendenden… …Aufsichtsbehörde, das Datum, an dem die als vollständig und richtig bewertete Notifizierung im Rahmen des Europäischen Passes eingegangen ist sowie Angaben zum… …. Der grenzüberschreitende Dienstleistungsverkehr im Rahmen des Europäischen Passes kann danach folgende Aktivitäten umfassen: – Betreiben von… …Dateian- zuständige Nr. 926/ Dienstleis- tungen im hang (mit EWR-Be- 2014, § 24a tungen in ei- Rahmen des qualifi- hörde Abs. 3 KWG, nem ande- Europä-…

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