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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.2 BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision 1 1 Die Interne Revision hat ihre Aufgaben selbständig und unabhängig… …Anordnung zusätzlicher Prüfungen der Unabhängigkeit 1 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 1 130 MaRisk/BT 2.2 MaRisk – Kommentar und Selbständigkeit der… …Abschlussprüfung“. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.2 – keine Geschäftsvorfälle selbst bearbeiten, – keine in den Arbeitsablauf zu integrierende… …Geschäftsaktivitäten möglich. KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 3 1 2 3 4 5 6 130 MaRisk/BT 2.2 MaRisk – Kommentar Kommentierung: Nachdem gemäß BT 2.2 Tz. 2 Satz 1… …Mitarbeiter von anderen Organisationseinheiten zur Internen Revision beträgt gemäß 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.2 BT 2.2 Tz. 3 Satz 3…

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  § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes – Ausscheiden von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5e AnzV § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes (Ausscheiden von Personen) (1) 1 Für… …Kommentar Zusammensetzung des Leitungs- sowie des Kontrollorgans des Instituts informiert. § 5e AnzV beinhaltet die Ausführungsbestimmungen zu den Anzeigen… …Kommentar 125 § 5e AnzV Rechts- Anzeigetat- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- bestand chungslage weg § 24 Ausschei- LSI: LSI: BaFin: 1× Unver- Abs. 1… …. 4/23 Albert 3 2 3 4 125 § 5e AnzV AnzV – Kommentar § 5e Abs. 1 AnzV Gemäß § 5e Abs. 1 Nr. 1 AnzV müssen die Institute, die unter der direkten Aufsicht… …. BaFin, Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB, 29. 12. 2020, Zf. 83. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5e AnzV § 5e Abs. 2 AnzV Gemäß §…

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  Vordrucke für aktivische Beteiligungsanzeigen Anlage 3 zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …KWG – Kommentar 125 § 7 AnzV Anh. 1 Vordrucke für aktivische Beteiligungsanzeigen Anlage 3 zur AnzV Vordruck AB CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz… …Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 7 AnzV Anh. 1 KWG – Kommentar 5. Weitere Angaben 5.1 Nur… …__________________________________________________________________________________________________ Ort/Datum Firma/Unterschrift Seite 2 2 KWG – Kommentar 125 § 7 AnzV Anh. 1 Fußnoten: 1 Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften auszufüllen. 2… …Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung Diese Seite ist nicht mit einzureichen. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 7 AnzV Anh. 1 KWG – Kommentar Anlage 4 zur AnzV Vordruck KB KB… …Prozent Kapitalanteil 13 Tsd. Euro Stimmrechtsanteil 13,17 in Prozent beherrschender Einfluss F Nennwert 14 Buchwert 15 4 KWG – Kommentar 125 § 7 AnzV Anh…

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  § 15 Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes – Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV § 15 Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes (Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland) (1)… …konsularischen Vertretung im Sitzstaat des Instituts beglaubigte Bescheinigung der Be- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 1 125 § 15 AnzV AnzV – Kommentar hörde, deren… …53 ff. KWG (bei rechtlich unselbständiger Tätigkeit) einschlägig. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV und beobachtende Funktionen wahrnehmen 2 , d… …Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften gemäß § 32 Abs. 1 KWG (Stand 31. 12. 2007), S. 13. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 2 3 125 § 15 AnzV AnzV – Kommentar… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV – das Institut eine von ihr erteilte Erlaubnis zum Betreiben der Geschäfte in dem betreffenden Staat besitzt, soweit…

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  § 1b Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 1b § 1b Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen 1 Eine natürliche oder juristische Person oder eine Personengesellschaft… …Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rah- 1 Verordnung (EU) 2017/2402. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 1 2 3 4 115 § 1b KWG – Kommentar… …. 20/4326, S. 47. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1b Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften, § 22e… …KWG – Kommentar Unzuverlässigkeits-Regelfiktion für Personen in Betätigung für Sanktionsbetroffene (§ 1b Satz 2) Anders als § 1b Satz 1, der die… …Moment, in dem 11 Begr.RegE, BT-Drs. 20/4326, S. 47. 12 Begr.RegE, BT-Drs. 20/4326, S. 75. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1b die begründende Tätigkeit (Satz…

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  Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 396 Artikel 396 Einhaltung der Anforderungen für Großkredite (1) 1 Wird bei Krediten die Obergrenze nach Artikel 395 Absatz… ….................................................................................................... 3 Organisatorische Anforderungen bei Nutzung des Waivers (Abs. 2) ...... 4 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 1 1 2 1000 Art. 396 CRR – Kommentar… …CRR – Kommentar 1000 Art. 396 Monate zu überschreiten. In diesem Fall muss das Institut einen überzeugenden Plan (Compliance-Plan) für die zeitnahe… …https://www.eba.europa.eu/regulation-and-policy/large-exposures/guidelines-lar ge-exposures-breaches-and-time-and-measures-return-compliance 3 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 1000 Art. 396 CRR – Kommentar den Zeitraum von… …des Leitungsorgans des Tochterunternehmens. 4 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 396 Insoweit sind die Großkreditvorschriften bei Nutzung des…

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  Zu BTO 1.2 Tz. 3, Erläuterungen „Kriterien für Sachverständige“ – Abschnitt 7.3 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 09/23

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 Vorbemerkung Zu BTO 1.2 Tz. 3, Erläuterungen „Kriterien für Sachverständige“ (Abschnitt 7.3 der EBA-GL… …Kommentar ter sind in § 6 BelWertV definiert (bzw. § 24 Abs. 2 BelWertV innerhalb der Kleindarlehensgrenze). Wegen Einzelheiten zur Eignung der Gutachter für… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 Kommentierung: Die Anforderungen der Tz. 232 beziehen sich ebenfalls auf alle Sachverständigen (interne und… …130 MaRisk/BTO 1 Anh. 2 MaRisk – Kommentar angerechnet werden. Im Rahmen der Festsetzung ist das Gutachten einer materiellen und formellen… …bestimmten Immobilie durchführen werden, und ihre Angehörigen ersten Grades die folgenden Bedingungen alle erfüllen: 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130…

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  § 53e Inhaber bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 53e 1. Zentrale Gegenparteien § 53e Inhaber bedeutender Beteiligungen § 2c Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 1b Satz 1 Nummer 1… …. 2012, Seite 1 ff. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Schaffelhuber 1 3 4 5 115 § 53e KWG – Kommentar onsregister vom 13. 2. 2013 2 (EMIR-Ausführungsgesetz) in das KWG… …. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (EMIR-Ausführungsgesetz) vom 5. 11. 2012. 2 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 §… …Schaffelhuber 3 8 115 § 53e KWG – Kommentar oder auch zur Berechtigung der Ausübung von Stimmrechten (z. B. Treuhandkonstruktionen). Art. 12 Abs. 4 und 5 der… …Dazu etwa Paas, Das bewegliche System, 2021. 4 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 § 53e Die BaFin 8 hat sich zur Frage der Reichweite des Begriffs des… …(JC/GL/2016/01 vom 20. 12. 2016) genannten übereinstimmen. 9 10 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Schaffelhuber 5 11 12 13 115 § 53e KWG – Kommentar logtatbeständen des § 2c Abs… …Becker, Anm. 9 ff. zu § 2c in diesem Kommentar. 6 Schaffelhuber KWG – Kommentar 115 § 53e Erwerb der bedeutenden Beteiligung durch eine Handlung erbracht… …in diesem Kommentar. 13 Achtelik in Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG § 53e Tz. 3; Süßmann in Schwennike/Auerbach, KWG, § 53e Tz. 5. KWG, Erg.-Lfg… …. 8/23 Schaffelhuber 7 14 15 16 17 18 115 § 53e KWG – Kommentar gegen die Gesellschafter gerichteten Maßnahmen der Inhaberkontrolle gem. § 53e KWG richtet… …in diesem Kommentar. 15 A. A. Alfes in Beck/Samm/Kokemoor, KWG mit CRR, § 53e Tz. 22 f. 16 Hillen in Luz/Neus u. a., KWG und CRR, § 53e Tz. 15 a. E…

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  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes (Finanzholding-Gesellschaften… …§ 16 AnzV AnzV – Kommentar als übergeordnetes Unternehmen geltenden inländischen CRR-Institut (bzw. einem anderen konsolidierungspflichtigen Institut)… …einzureichen, wobei das 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Formular „Aktivische Beteiligungsanzeige“ (Vordruck AB, Anl. 3 zur AnzV) zu verwenden ist. Es… …KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar gen zu verwendenden Anzeigevordrucke sind im Anhang zu der Kommentierung des § 7 AnzV… …Beteiligungseinzel- und Beteiligungssammelanzeigen der deutschen Aufsicht nur noch 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV elektronisch über das ExtraNet der Deutschen… …Institution bzw. SI für Significant Institution; zu Details zu die- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 5 4 5 6 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar sen Begriffen vgl. Rn. 2… …nach keit, fachliche (vgl. Rn. 10). Kennt- Eignung, aus- niserreichende zeitli- lanche Verfügbar- gung keit) 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV… …. weitere Unterlagen vorzulegen. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 7 7 8 9 10 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar Die Vollzugsanzeige ist unter Verwendung des Formulars… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Wegen weiterer Details zu den Anzeigen vgl. Ausführungen zu §§ 5 bis 5f AnzV. Zu den Anforderungen an die persönliche… …, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 9 13 14 125 § 16 AnzV AnzV – Kommentar Rechts- Anzeige- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- tatbestand chungslage weg Der…

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  § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 60b § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen (1) 1 Die Bundesanstalt soll, sofern die Bekanntmachung nicht bereits nach § 60c Absatz… …Bußgeldentscheidungen nach § 56 Absatz 4e KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 1 115 § 60b KWG – Kommentar sollen mindestens für fünf Jahre ab Bestandskraft der Maßnahme oder ab… …............................................................... 23–25 Gesetzliche Anonymisierungspflicht (Abs. 4) ........................................ 26–28 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b Justiziabilität –… …Kommentar kennbar, dass gleiches nicht auch für andere speziell geregelten Maßnahme-Veröffentlichungen gilt. Vielmehr ist zu vermuten, dass der… …KWG – Kommentar 115 § 60b oder anzuordnen, zeigt auch die gesetzlich als Bekanntmachungsvoraussetzung genannte „Bestandskraft“ bzw. die… …, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 5 13 14 15 16 17 115 § 60b KWG – Kommentar Zeitpunkt und Dauer der Bekanntmachung (Abs. 1 und 5) Nach § 60b Abs. 1 soll die… …(Hrsg.), KWG und CRR, 3. A., Rd. 2. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b hängt hat. Diese Kompetenz ist unabhängig davon, welche Behörde als „Aufsichtsbehörde“… …. 10. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 7 18 19 20 21 22 23 115 § 60b KWG – Kommentar die Abwägung heranzuziehen, ob überhaupt eine Bekanntgabe erfolgen soll… …in Art. 12 und 88 Abs. 2 der 14 auch angelehnt an Art. 60 Abs. 1 Richtlinie (EU) 2015/849. 8 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b EMIR-Verordnung (s. o.)… …Fischer/Schulte-Mattler, KWG/CRR-VO, 6. A, Rd. 12. 24 25 26 27 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 9 28 115 § 60b KWG – Kommentar so lange von der Bekanntmachung absehen, bis die…

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