Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 18 Verstoß gegen die Anforderungen

  
  Lieferung: 08/17

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 18 LCR-VO Artikel 18 Verstoß gegen die Anforderungen (1) Wenn ein liquides Aktivum eine der geltenden… …allgemeinen Anforderungen gemäß Artikel 7, die operativen Anforderungen gemäß Artikel 8 Absatz 2 oder ein anderes in diesem Kapitel festgelegtes… …dem gegen die Anforderungen verstoßen wurde, auf. (2) Absatz 1 gilt für Aktien oder Anteile von OGA, die den Anerkennungskriterien nicht mehr genügen… …Anforderungen des Art. 7, die operativen Anforderungen des Art. 8 oder ein anderes in der Verordnung gefordertes Kriterium, so muss das Institut den Vermögenswert… …spätestens nach 30 Kalendertagen aus dem Liquiditätspuffer herausnehmen. Maßgeblich für die 30-Tages-Frist ist das Datum, ab dem die Anforderungen nicht mehr…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT”

  …geben. Dies gilt vor allem für das Management der IT-Ressourcen und für das IT-Risikomanagement. Zudem präzisieren sie die Anforderungen des § 25b KWG in… …insbesondere für die Anwendung von AT 7.3 MaRisk (Notfallkonzept). Anforderungen an die IT im Finanzsektor 29.03.2017 BaFin leitet öffentliche… …Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT) ein Sind die Anforderungen von § 25a Absatz 1 KWG in Bezug auf den… …öffentliche Konsultation klären. mehr ... Rundschreiben 10/2017 (BA) vom 03.11.2017 Strategien für die regulatorischen Anforderungen der… …Zukunft   Das Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten, Aktuelle Anforderungen – Instrumente – Prüfung, von dem Experten-Team… …und verständlich vor. Die Autoren befassen sich unter anderem den Neuerungen der MaRisk, den bankaufsichtlichen Anforderungen an Frühwarnverfahren oder…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• BaFin leitet öffentliche Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ BAIT ein

  …Entwurf zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT" (BAIT) in Form der Konsultation 02/2017 veröffentlicht. Den Entwurf haben Mitarbeiter… …müssen die Anforderungen an den IT-Ansatz im Finanzsektor angesichts der rasanten Entwicklungen in der Digitalisierung konkretisiert werden. Die… …und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen Welche Ziele das Rundschreiben zu den BAIT hat Mit den „Bankaufsichtlichen Anforderungen an… …für das Management der IT-Ressourcen und für das IT-Risikomanagement.  Konkretisierung von Anforderungen: Das Rundschreiben konkretisiert ferner… …die Anforderungen an das Risikomanagement auf Gruppenebene nach § 25a Absatz 3 KWG und die Auslagerung nach § 25b KWG. Berücksichtigung des… …Proportionalitätsprinzips: Die prinzipienorientierten Anforderungen des Rundschreibens tragen dem Proportionalitätsprinzip Rechnung, und zwar analog zu den MaRisk. Damit bleibt… …Frühwarnverfahren in Kreditinstituten, Aktuelle Anforderungen – Instrumente – Prüfung, von dem Experten-Team um Ulrich Bantleon und Axel Becker stellt Ihnen in der… …unter anderem mit den Regelungen zu Basel III, den Neuerungen der MaRisk, den bankaufsichtlichen Anforderungen an Frühwarnverfahren oder mit…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von

  
  Lieferung: 09/17

  …Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren Bezug: Rundschreiben 1/2014, Ziffer III., vom 05. 03. 2014 1 Das Rundschreiben… …. Inhaltsübersicht A. Identifizierung natürlicher Personen unter Anwesenden mittels Videoidentifizierungsverfahren B. Geldwäscherechtliche Anforderungen an die… …Anforderungen V. Zulässige Ausweisdokumente VI. Überprüfung des Ausweisdokuments VII. Überprüfung der zu identifizierenden Person VIII. Abbruch des… …Videoidentifizierungsverfahren bestimmt sich damit nunmehr ausschließlich nach dem vorliegenden Rundschreiben und den nachfolgenden Anforderungen, die vollumfänglich und kumulativ… …Sicherheitsvorfällen), spätestens aber drei Jahre nach Inkrafttreten im Hinblick darauf zu evaluieren, ob die geldwäscherechtlichen Anforderungen an seine Durchführung im… …zusätzliche Anforderungen erforderlich sind. Das Ergebnis dieser Evaluierung ist in Bezug auf das Verfahren an sich und einen sich ggf. ergebenden… …Anpassungsbedarf bindend. B. Geldwäscherechtliche Anforderungen an die Durchführung einer Videoidentifizierung I. Identifizierung durch geschulte Mitarbeiter Eine… …gestellten Anforderungen. Zu den akzeptierten Dokumenten, ihren prüfbaren Merkmalen und den entsprechenden Schulungsmaßnahmen muss eine geeignete Dokumentation… …bzw. datenschutzrechtlichen Anforderungen oder im Falle eines Auftretens einer signifikanten Zahl von Betrugsversuchen, des Bekanntwerdens neuer… …Ausweisdokuments aufgezeichnet werden. Das Einverständnis ist explizit zu protokollieren/aufzuzeichnen. IV. Technische und organisatorische Anforderungen Bei der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers

  
  Lieferung: 08/17

  …Kreditinstituts infrage zu kommen, müssen liquide Aktiva den folgenden Anforderungen genügen: a) den in Artikel 7 festgelegten Anforderungen; b) den in Artikel 8… …festgelegten operativen Anforderungen; c) den jeweiligen Voraussetzungen für ihre Einstufung als Stufe 1 oder Stufe 2 gemäß Kapitel 2. Vermögenswerte, die im… …Liquiditätspuffer angerechnet werden, müssen bestimmten Anforderungen genügen. Diese Anforderungen sind einerseits allgemeiner, übergreifender Natur und werden in Art… …operativen Kriterien unterscheiden sich nach den jeweiligen Aktivastufen. Anforderungen der Rechnungslegung bzw. des Aufsichtsrechts (z. B. Zuordnung zum… …und der Marktliquidität resultieren. Werden diese Anforderungen alle und jederzeit vollständig erfüllt, erfolgt eine Zuordnung der Aktiva zu den…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 37 Übergangsbestimmung für durch Darlehen für Wohnimmobilien unterlegte Verbriefungen

  
  Lieferung: 08/17

  …Ziffer i unterlegt sind, als Aktiva der Stufe 2B, wenn sie alle Anforderungen in Artikel 13 mit Ausnahme der Anforderungen in Bezug auf das Verhältnis von… …festgelegten Anforderungen in Bezug auf das durchschnittliche Verhältnis von Darlehen und Wert bzw. von Darlehen und Einkommen nicht erfüllen, bis zum 1. Oktober… …wurden diese vor dem 01. 10. 2015 begeben, dann können diese als Aktiva der Stufe 2B angerechnet werden, wenn sie alle Anforderungen des Art. 13 erfüllen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings

  
  Lieferung: 01/17

  …der Anforderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 in der jeweils geltenden Fassung sicherzustellen. 2 Insbesondere kann die Bundesanstalt Anordnungen… …1 115 § 46 a KWG – Kommentar aufsichtsbehördlich gewährleistet und sichergestellt werden soll, dass die Anforderungen und Verbote der Rating-VO1 im… …KWG: Erstreckung der Anforderungen der Rating-VO auf alle Institute, die nicht CRR-Institute sind; 1 Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen… …der Definition und der damit extensiv erscheinende Anwendungsbereich der Rating-VO wird erheblich eingeschränkt durch umfangreiche Anforderungen an… …auch die Einhaltung ausschließlich nationalen Rechts sowie aufsichtsbehördlicher, nicht in Rechtssätzen gefasster Anforderungen umfasse. 2 19 Die… …, -behördlich oder auch nur nach institutsinternen Anforderungen, soweit diese zumindest aufsichtsbehördliche Wirkung herbeiführen oder abwenden könnte, bestimmt… …, die geeignet und erforderlich sind, um die Einhaltung der Anforderungen der Rating-VO sicherzustellen. Eine identische Generalklausel gilt als sektorale… …Rating-VO. Dieser Pflichtenkreis bestimmt sich nach dem maßgeblichen Art. 25a Rating-VO, der die für die jeweiligen Institute geltenden Anforderungen nach der… …dokumentieren. 4 Dies korreliert mit den umfangreichen, technischen und organisatorischen Anforderungen an das Risikomanagement der einzelnen Institute. 5 32…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• MaRisk: BaFin stellt finale Fassung zu Mindestanforderungen an Risikomanagement vor

  …19.02.2016 zur Konsultation gestellt wurde, hat folgende Schwerpunkte: Allgemeine Anforderungen Risikodatenaggregation und Risikoberichterstattung… …Risikokultur Auslagerungen Allgemeine Anforderungen Die Allgemeinen Anforderungen in AT 4 der MaRisk 2017 beinhalten im Wesentlichen folgende Themen… …Unternehmensfortführung als auch den Gläubigerschutz berücksichtigen. Anforderungen an externe Daten: Für die Methoden und Verfahren zur Risikomessung werden die… …Anforderungen an externe Daten konkretisiert. Zudem werden Unabhängigkeitsanforderungen für die Validierung der internen Risikomodelle eingefügt… …. Funktionstrennung: Die Anforderungen an die Funktionstrennung in AT 4.3.1 erweitern sich um das Selbstprüfungsverbot der Internen Revision. Gleiches gilt für Aspekte… …Hintergrund macht AT 7 Ausführungen zu IT-Risiken, Maßnahmen des IT-Risikomanagements und zu den Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung… …. Risikoberichterstattung Der neue Anweisung BT 3 „Anforderungen an die Risikoberichterstattung” führt die inhaltlichen und prozessualen Anforderungen an die… …Rahmen erstellt werden, so dass eine aktive und zeitnahe Steuerung der Risiken möglich ist. Diese Anforderungen gelten für alle deutschen Institute. Die… …Anforderungen an das Auslagerungsmanagement, an „Exit-Prozesse” und an Weiterverlagerungen. Wichtige weitere Neuerungen Gesamtverantwortung der… …Geschäftsleitung: Neue Anforderungen an die Entwicklung, Förderung und Integration einer angemessenen Risikokultur legt AT 3 „Gesamtverantwortung der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Seit dem 04.08.2017 in Kraft – die überarbeitete Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV

  …Gegenstand der Überarbeitung war in erster Linie die Umsetzung der Anforderungen der Leitlinien der europäischen Bankenaufsichtsbehörde EBA für eine… …2: Allgemeine Anforderungen an Vergütungssysteme Abschnitt 3: Besondere Anforderungen an Vergütungssysteme Abschnitt 4: Ergänzende Vorschriften für… …Anforderungen an alle Institute und den deutlich höheren Anforderungen für Institute mit einer Bilanzsumme von grundsätzlich mindestens 15 Milliarden Euro in den… …Kundeninteressen ausschließlich Absatzziele in den Vordergrund stellen. Zusätzliche Anforderungen an die Vergütung von Geschäftsleitern und Geschäftsleiterinnen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• BaFin konsultiert Mindestanforderungen und Merkblatt für Sanierungsplanung

  …Maßgabe, dass die MaSanV im Einvernehmen mit der Deutschen Bundesbank ergeht.Weitere Grundlage für die Anforderungen an die Sanierungspläne ist neben dem… …unmittelbar.Die künftige MaSanV sieht vor, dass die Aufsicht für Institute, die nicht potenziell systemgefährdend sind, vereinfachte Anforderungen festlegen kann… …„Allgemeiner Teil der MaSanV“ bezeichnete Abschnitt  definiert die vollen Anforderungen an Sanierungspläne, die für alle potentiell systemgefährdenden Institute… …Regelungen.Abschnitt 3 Dieser Abschnitt regelt die vereinfachten Anforderungen, die die Aufsichtsbehörde für nicht potentiell systemgefährdende Institute festsetzen… …Anforderungen an den Sanierungsplan des PSI. Merkblatt zum Sanierungsplan Das Merkblatt zur Sanierungsplanung enthält Erläuterungen zum Zusammenspiel der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen