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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/16

  …KWG – Kommentar 115 § 2 d § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften (1) Personen, die die… …, Erg.-Lfg. 7/16 Albert 1 Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. 115 § 2 d KWG – Kommentar Inhaltsübersicht Anm. Einführung… …Kommentar 115 § 2 d Kern der Bankenaufsicht in Deutschland ist nach § 6 Abs. 1 KWG die Aufsicht über die Institute (E i n z e l i n s t i t u t s a u f s i c… …. 5ff.). KWG, Erg.-Lfg. 7/16 Albert 3 115 § 2 d KWG – Kommentar Eine gemischte Finanzholding-Gesellschaften ist gem. § 1 Abs. 35 KWG i.V.m. Art. 4 Abs. 1 Nr… …Kommentar 115 § 2 d Nach Art. 13 der europäischen F i n a n z k o n g l o m e r a t e r i c h t l i - nie1 müssen die Mitgliedstaaten vorschreiben, dass die… …. 7/16 Albert 5 115 § 2 d KWG – Kommentar ditwesengesetz üblichen Begriff „Zuverlässigkeit“ in nationales Recht transformiert. Die EU-Formulierungen… …8 zur RL 2002/87/EG v. 16.12.2002). 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 2 d der geschäftsführenden Personen dieser Holdings verlangen und ein… …Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats, Bundestags-Drucksache 17/12602 vom 04.03.2013, S. 35. KWG, Erg.-Lfg. 7/16 Albert 7 115 § 2 d KWG – Kommentar sichtsrechts… …in dem „L e i t u n g s o r g a n “ (vgl. die Überschrift des § 2d KWG) der Gesellschaft vertreten sind, unabhängig 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 2 d… …, wenn sich das zuständige KWG, Erg.-Lfg. 7/16 Albert 9 115 § 2 d KWG – Kommentar Gremium auf eine Person geeinigt hat. Dies Prüfung erfolgt vor der…

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  § 6 Aufgaben

  
  Lieferung: 01/14

  …KWG – Kommentar 115 § 6 § 6 Aufgaben (1) 1 Die Bundesanstalt übt die Aufsicht über die Institute nach den Vorschriften dieses Gesetzes, den dazu… …. KWG, Erg.-Lfg. 1/14 Albert 1 Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. 115 § 6 KWG – Kommentar Abs. 4 über den… …Albert KWG – Kommentar 115 § 6 Anordnungsbefugnis der BaFin gemäß § 6 Abs. 3 ................. 46–53 Auswirkungen von BaFin-Entscheidungen auf andere… …. KWG, Erg.-Lfg. 1/14 Albert 2a 115 § 6 KWG – Kommentar Institute erforderlich, dass „die privatwirtschaftliche Initiative in diesem Wirtschaftszweig… …(nicht einzelne Geschäfte) eingeschränkt bzw. untersagt werden. 2b Albert KWG – Kommentar 115 § 6 betraut ist, wird sie als „zuständige Stelle“ im Sinne… …IV. KWG, Erg.-Lfg. 1/14 Albert 2c 115 § 6 KWG – Kommentar c h e n I n t e r e s s e wahrnimmt; eine Haftung für Amtspflichtverletzungen ist seither… …berücksichtigen. Der (später wieder aufgehobene) Absatz 5 regelte die Beteiligung 2d Albert KWG, Erg.-Lfg. 1/14 KWG – Kommentar 115 § 6 der BaFin an den Tätigkeiten… …April 2002 von dem Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred), Albert 3 115 § 6 KWG – Kommentar einer selbständigen Bundesoberbehörde, wahrgenommen… …geändert am 29.05.2013, abrufbar unter www.bafin.de. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 6 rund 600 Versicherungsunternehmen und 30 Pensionsfonds, gut 6.000… …, Verwaltungsakte und Prüfungsanordnungen, durch die BaFin getroffen. KWG, Erg.-Lfg. 1/14 Albert 4a 115 § 6 KWG – Kommentar EBA) zuständig. Sie ist Anfang 2011 an die…

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  § 15 Organkredite

  
  Lieferung: 02/22

  …KWG – Kommentar 115 § 15 (1) 1 Kredite an 1. Geschäftsleiter des Instituts, § 15 Organkredite 2. nicht zu den Geschäftsleitern gehörende… …juristischen Person oder ein Gesellschafter der Personenhan- KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 1 115 § 15 KWG – Kommentar delsgesellschaft an dem Institut mit mehr… …Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 Artikel 4 Absatz 1 Nummer 71 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anrechenbaren Eigenmittel des Instituts oder weniger als… …(BGBl. I S. 2010). KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 3 115 § 15 KWG – Kommentar Geändert durch Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung der neu gefassten… …ursprünglichen Fassung ausschließlich Organkredite betraf, sollen Interessenkonflikte berücksichtigt werden, die sich bei 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 der… …Redaktionsversehen im Rahmen des 4. Fi- KWG, Erg.-Lfg. 2/22 Bitterwolf 5 1a 115 § 15 KWG – Kommentar nanzmarktförderungsgesetzes korrigiert. Seinerzeit wurde die bis… …Vermögensgegenständen, Bauverträge und Ausbuchungen. Der Internationale Wäh- 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 rungsfonds habe im Rahmen des Financial Sector… …Bitterwolf 7 1b 115 § 15 KWG – Kommentar dingungen gewährt wurden oder ob es Anhaltspunkte für möglicherweise bestehende gravierende Interessenkonflikte gibt… …Organkreditvorschriften verhindert werden. 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 15 Die Prolongation von Organkrediten unterliegt grundsätzlich ebenso wie bei Großkrediten der… …Bitterwolf 9 3b 115 § 15 KWG – Kommentar des Kredits beibehalten werden. Daher kann auf den Beschluss und die Zustimmung der zuständigen Organe zur…

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  § 31 Befreiungen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 02/19

  …KWG – Kommentar 115 § 31 7. Befreiungen § 31 Befreiungen; Verordnungsermächtigung (1) 1 Das Bundesministerium der Finanzen kann nach Anhörung der… …mitzuteilen, Artikel 19 Ab- Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 2/19 Albert 1 115 § 31 KWG – Kommentar satz 1… …durch Art. 2 des Gesetzes zur Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie vom 01. 03. 2011 (BGBl. I S. 288). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 31 Abs. 3 und 4… …KWG). Darüber hinaus müssen Institute wei- KWG, Erg.-Lfg. 2/19 Albert 3 1 115 § 31 KWG – Kommentar tere Pflichten, insbesondere die besonderen… …und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012, Abl. EU L 176/1 v. 27. 06. 2013. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 31 geregelt und… …. KWG, Erg.-Lfg. 2/19 Albert 5 2 115 § 31 KWG – Kommentar Mit dem Vierten Finanzmarktförderungsgesetz (2002) wurde in Abs. 2 S. 1 ergänzend aufgenommen… …als Anhang beigefügt ist). 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 31 Die Neufassung des § 31 Abs. 4 S. 1 Nr. 1 KWG diente der nachträglichen 1:1-Umsetzung von… …4 KWG, Erg.-Lfg. 2/19 Albert 7 115 § 31 KWG – Kommentar mung des Bundesrates bedarf. Die weiteren Änderungen in Abs. 1 und 2, die Neufassung des Abs… …handelt es sich um ergänzende Bestimmungen zu Freistellungen im Zusammenhang mit Art. 7 CRR („Ausnahmen von der Anwendung der Auf- 8 Albert KWG – Kommentar… …, Kreditwesengesetz, 5. Auflage, 2016, § 31 KWG Anm. 3. KWG, Erg.-Lfg. 2/19 Albert 9 7 115 § 31 KWG – Kommentar Anzeige- und Meldevorschriften insbesondere dann, wenn…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33 Versagung der Erlaubnis

  
  Lieferung: 01/24

  …KWG – Kommentar 115 § 33 § 33 Versagung der Erlaubnis (1) 1 Die Erlaubnis ist zu versagen, wenn 1. die zum Geschäftsbetrieb erforderlichen Mittel… …Albert 1 115 § 33 KWG – Kommentar 4c. das Institut im Fall der Erteilung der Erlaubnis Tochterunternehmen einer Finanzholding-Gesellschaft im Sinne des… …Kommentar 115 § 33 2014, auch in Verbindung mit einer delegierten Verordnung gemäß Artikel 27f Absatz 5 dieser Verordnung, genügt; 2. das Unternehmen nicht… …– Kommentar (3) Aus anderen als den in den Absätzen 1, 1a und 2 genannten Gründen darf die Erlaubnis nicht versagt werden. (4) 1 Die Bundesanstalt… …wurden detaillierte Mindestanforderungen an das Anfangskapital in nationales Recht übernommen (Abs. 1 Nr. 1). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 33 Darüber… …über Märk- KWG, Erg.-Lfg. 1/24 Albert 5 115 § 33 KWG – Kommentar te für Finanzinstrumente (MiFID) umfangreiche Änderungen in § 33 KWG vorgenommen… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über die Aufsichtsanforde- 6 Albert KWG – Kommentar… …Verweis in Abs. 1 Nr. 1 Buchst. g aktualisiert KWG, Erg.-Lfg. 1/24 Albert 7 115 § 33 KWG – Kommentar (§ 36 Abs. 5 WpHG statt § 23 Abs. 4 WpHG). Neu… …vom 22. 12. 2023 (BGBl. 2023 I 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 33 Nr. 411) wurde ein Verweisfehler in Abs. 2 S. 3 und Abs. 4 S. 1 korrigiert (Verweis auf… …........................................................ 84 KWG, Erg.-Lfg. 1/24 Albert 9 1 2 115 § 33 KWG – Kommentar Besonderheiten bei Datenbereitstellungsdiensten (Abs. 1a)…

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  § 35 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis

  
  Lieferung: 09/18

  …KWG – Kommentar 115 § 35 § 35 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis (1) 1 Die Erlaubnis erlischt, wenn von ihr nicht innerhalb eines Jahres seit… …gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 9/18 Albert 1 115 § 35 KWG – Kommentar 6. das Institut nachhaltig gegen Bestimmungen… …ergänzt durch die Vierte KWG-Novelle vom 21. 12. 1992 (BGBI. I S. 2211 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 35 Ergänzt durch die Fünfte KWG-Novelle vom 28… …, 2004/25/EG, 2005/56/EG, KWG, Erg.-Lfg. 9/18 Albert 3 115 § 35 KWG – Kommentar 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr… ….................................................... 26 Unzuverlässige Antragsteller oder Geschäftsleiter .......................... 28 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 35 Unzuverlässiger Inhaber einer… …115 § 35 KWG – Kommentar § 35 KWG soll damit verhindern, dass durch nicht ausgenutzte Genehmigungen die Übersicht über den Bestand an arbeitenden… …. Kommentierung zu § 34 Abs. 2 KWG. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 35 chen Reaktionen bis hin zur Anwendung des Maßnahmenkatalogs des Kreditwesengesetzes (z. B. §§… …& Co. KG (vgl. Jahresbericht der BaFin für 2010, Bonn, S. 168). KWG, Erg.-Lfg. 9/18 Albert 7 3 115 § 35 KWG – Kommentar laubnisaufhebungen waren in… …Kreditinstitute- Reorganisationsgesetzes, Bundestags-Drucksache 17/3024, S. 40 ff. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 35 Anwendung der Jahresfrist gemäß §§ 48 Abs. 4 S… …zur Umsetzung der EG-Einlagensicherungsrichtlinie und der EG-Anle- KWG, Erg.-Lfg. 9/18 Albert 9 4 5 115 § 35 KWG – Kommentar gerentschädigungsrichtlinie…

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  § 36 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans

  
  Lieferung: 01/19

  …KWG – Kommentar 115 § 36 § 36 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans (1) 1 In den Fällen des § 35 Abs. 2… …Glawischnig-Quinke 1 115 § 36 KWG – Kommentar Geldwäschegesetzes, des Kapitalanlagegesetzbuchs, des Pfandbriefgesetzes, des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes oder des… …unter der Aufsicht der Bundesanstalt stehenden Unternehmen ausübt. 2 Glawischnig-Quinke KWG – Kommentar 115 § 36 2 Bei Instituten, die auf Grund ihrer… …vom 21. 06. 2002 (BGBl. I S. 2010). KWG, Erg.-Lfg. 1/19 Glawischnig-Quinke 3 115 § 36 KWG – Kommentar Redaktionelle Änderungen durch Art. 10 des… …Abs. 2 wurden weitere europäische Verordnungen in Bezug genommen. Zudem 4 Glawischnig-Quinke KWG – Kommentar 115 § 36 wurde mit § 36a KWG ein… …der Verhältnismäßigkeit ........................................... 57 KWG, Erg.-Lfg. 1/19 Glawischnig-Quinke 5 115 § 36 KWG – Kommentar B.VIII… …Auswahl bzw. Überwachung ein Organisations- bzw. Auswahlverschul- 6 Glawischnig-Quinke KWG – Kommentar 115 § 36 den des zuständigen Mitglieds des Vorstands… …fortgesetzten Verstößen. KWG, Erg.-Lfg. 1/19 Glawischnig-Quinke 7 2 115 § 36 KWG – Kommentar Die in § 36 KWG geregelten Befugnisse dienen der präventiven… …8 Glawischnig-Quinke KWG – Kommentar 115 § 36 Kreditinstitut die Abberufung untragbarer Geschäftsleiter zu verlangen. Bei juristischen Personen kann… …und der Gesamtwirtschaft vor erheblichen Nachteilen. KWG, Erg.-Lfg. 1/19 Glawischnig-Quinke 9 115 § 36 KWG – Kommentar der Gesetzgeber eine…

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  § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 02/18

  …KWG – Kommentar 115 § 45b § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln (1) 1 Verfügt ein Institut nicht über eine ordnungsgemäße… …befriedigenden Zusammenarbeit Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Albert 1 115 § 45b KWG – Kommentar mit der… …(Abwicklungsmechanismusgesetz, AbwMechG) vom 02. 11. 2015 (BGBl. I S. 1864 ff.). 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b Inhaltsübersicht Einführung… …Tätigkeit der Kreditinstitute (ABl. L 177 v. 30. 06. 2006, S. 1). KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Albert 3 115 § 45b KWG – Kommentar Nach Art. 136 Zf. 1 der o.a… …Rundschreiben 18/2005 (BA) vom 20. 12. 2005. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b ber seinerzeit jedoch die Bedeutung der (vergleichsweise jungen) qualitativen… …, S. 338). 4 KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Albert 5 5 115 § 45b KWG – Kommentar aufgrund ihrer belastenden Wirkung nach dem früheren Willen des Gesetzgebers als… …16/12783, S. 16. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b höhter Eigenmittelanforderungen „an Stelle“ der anderen Maßnahmen „oder zusammen mit diesen“ angewendet… …Albert 7 9 10 11 115 § 45b KWG – Kommentar Kapitalzuschlag. Die BaFin wurde berechtigt, zusätzlich zu anderen steuernden Maßnahmen auch einen… …18/1305, S. 41. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b lösen. Die oben genannten neuen Rechtsgrundlagen wurden dementsprechend auch in § 45b Abs. 1 S. 1 KWG… …45b KWG – Kommentar Nach § 25a Abs. 1 KWG muss jedes Institut über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der von den…

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  § 10i Kombinierte Kapitalpuffer-Anforderung

  
  Lieferung: 04/24

  …KWG – Kommentar 115 § 10i § 10i Kombinierte Kapitalpufferanforderung (1) Die kombinierte Kapitalpufferanforderung ist das gesamte harte Kernkapital… …§ 10i KWG – Kommentar berechnen und der Aufsichtsbehörde und der Deutschen Bundesbank anzeigen. Das Institut muss Vorkehrungen treffen, um zu… …Kreditinstitut die kombinierte Kapitalpufferanforderung nicht erfüllt hat. 2 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10i (5) Eine Ausschüttung aus hartem Kernkapital oder auf… …ausschüttungsfähigen Betrags durchzuführen. KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Hahn 3 115 § 10i KWG – Kommentar (8) Genehmigt die Aufsichtsbehörde den Kapitalerhaltungsplan nicht oder… …. 411, 35). 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10i Inhaltsübersicht 1. Einführung… …2019/878/EU v. 20. 5. 2019, Abl. EU L 150 v. 7. 6. 2019; „CRD V“. 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Hahn 5 3 115 § 10i KWG – Kommentar Ausweislich der… …https://www.bafin.de/DE/RechtRegelungen/AufgehobeneDokumente/Corona_ Massnahmen_FAQ/FAQ_Archiv_node.html?cms_gtp=17573982_list%253D4, Abruf: 15. 01. 2024. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10i käufer… …Requirements Regulation; VO (EU) Nr. 575/2013 v. 26. 6. 2013. 19 Siehe Abschnitt 8 am Ende. KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Hahn 7 4 5 115 § 10i KWG – Kommentar 2… …Finanzausschusses zum CRD IV-Umsetzungsgesetz, BT-Drs. 17/ 13541, S. 17. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 10i nesfalls soll die Puffer-Einhaltung aber einen Beitrag für… …115 § 10i KWG – Kommentar Die kombinierte Kapitalpufferanforderung muss somit zusätzlich zu den Kapital-Anforderungen nach Art. 92 CRR sowie ggfs. den…

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  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 48t § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken (1) Stellt der Ausschuss für Finanzstabilität… …Buchstabe a bis f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 einschließlich der in Ab- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 1 115 § 48t KWG – Kommentar satz 1 vorgesehenen… …KWG – Kommentar 115 § 48t Neu eingefügt durch Art. 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …KWG – Kommentar systems insgesamt. 1 Die Vorschrift wurde durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz eingeführt und ist am 1. Januar 2014 in Kraft getreten. 2… …Abs. 9 des Gesetzes vom 10. 07. 2020 (BGBl. I, 1633). 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t alwirtschaft führen können – und die BaFin auffordern, Abhilfe zu… …. I 2020, 2773. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 5 4 115 § 48t KWG – Kommentar dung finden wird, hängt über das komplexe Verfahrensrecht hinaus vor allem von… …, Kreditwesengesetz mit CRR, § 48t Rn. 7 (Stand 2019), wonach durch § 48t kein eigenständiges nationales Recht geschaffen werde. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t… …Bundestag zur Finanzstabilität in Deutschland, Juni 2017, BT-Drs. 18/12930, S. 40ff. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 7 7 8 9 115 § 48t KWG – Kommentar 2.2… …nk.de/resource/blob/2021-finanzstabiltitätsbericht-data.pdf; Abruf: 02. 02. 2022. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t men gegenüber einem einzelnen Institut per Verwaltungsakt wären mit dem Sinn und Zweck der… …10 11 12 115 § 48t KWG – Kommentar 3.2 Zuständigkeit der BaFin Art. 458 Abs. 1 CRR ermächtigt die Mitgliedstaaten, die Behörde zu benennen, die für die…

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