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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.3 BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling 1 Handelsgeschäfte einschließlich solcher Nebenabreden, die zu…
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  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 4 Artikel 4 Begriffsbestimmungen (1) Für die Zwecke dieser Verordnung bezeichnet der Ausdruck 1. „Kreditinstitut“ ein… …Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Richtlinie 2014/65/EU, die gemäß der ge- KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Brogl 1 1000 Art. 4 CRR – Kommentar nannten Richtlinie… …3 der Verordnung (EU) 2017/2402; 14. „Sponsor“ einen Sponsor im Sinne des Artikels 2 Nummer 5 der Verordnung (EU) 2017/2402; 2 Brogl CRR – Kommentar… …Tochterunternehmen ein Institut ist und wenn über 50 % des Eigenkapitals, der konsolidierten Bilanzsumme, der KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Brogl 3 1000 Art. 4 CRR – Kommentar… …e) ein Drittland-Versicherungsunternehmen, f) ein Rückversicherungsunternehmen, CRR – Kommentar 1000 Art. 4 g) ein… …errichteten Finanzholdinggesellschaft oder gemischten Finanzholdinggesellschaft ist; KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Brogl 5 1000 Art. 4 CRR – Kommentar 32. „gemischte… …, als eine von ihnen über eine direkte oder indirekte Kontrolle über die andere oder die anderen verfügt, 6 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 4 b) zwei oder… …. 4 CRR – Kommentar 46. „Zentralbanken“ die Zentralbanken des ESZB sowie Zentralbanken dritter Länder; 47. „konsolidierte Lage“ die Lage, die sich… …ausstehenden Risikopositionen; 8 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 4 56. „Umrechnungsfaktor“ das Verhältnis zwischen dem gegenwärtig nicht in Anspruch genommenen… …Kommentar 66. „Verbriefungszweckgesellschaft“ eine Verbriefungszweckgesellschaft im Sinne des Artikels 2 Nummer 2 der Verordnung (EU) 2017/2402; 67. „Tranche“…

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  AT 6 Dokumentation

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 6 AT 6 Dokumentation 1 1 Geschäfts-, Kontroll- und Überwachungsunterlagen sind systematisch und für sachkundige Dritte… …wesentlicher Öffnungsklauseln, die ggf. zu begründen ist. KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1 2 130 MaRisK/AT 6 KWG – Kommentar Kommentierung: Nach AT 6 Tz. 1…
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  AT 8.3 Übernahmen und Fusionen

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.3 AT 8.3 Übernahmen und Fusionen 1 1 Vor der Übernahme anderer Unternehmen oder Fusionen mit anderen Unternehmen hat… …Risikopositionen, KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 1 1 1a 2 3 130 MaRisk/AT 8.3 KWG – Kommentar – die notwendigen Anpassungen der Risikosteuerungs- und -control…
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  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle 1 Bei der Abwicklung sind auf Basis der vom Handel erhaltenen Abschlussdaten… …KWG – Kommentar lung der sich aus den Handelsgeschäften ergebenden Zahlungsanweisungen, Terminüberwachung von Zahlungs- und ggf. Depoteingängen… …Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 punkt, zum Inhalt und zu eventuellen Erleichterungen bei der Erstellung von Geschäftsbestätigungen bzw… …verifizieren. KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Bitterwolf 3 130 MaRisk/BTO 2.2.2 KWG – Kommentar Bestätigungsverfahren bei komplexen Produkten Ist bei komplexen Produkten in… …Weise erreicht werden kann und zwar durch 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 – Abwicklungs- oder Bestätigungssysteme, die einen… …2.2.2 KWG – Kommentar Die Geschäftsbestätigung hat nach BTO 2.2.2 Tz. 2 Satz 1 in geeigneter Form zu erfolgen (bis zur 5. Novelle war die Formulierung… …. Hannemann/Weigl/Zaruk, MaRisk, 2022, S. 1635). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 wurde in die Erläuterungen eine… …den offensichtlich als besonders risikobehaftet klassifizier- 14 15 16 KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Bitterwolf 7 17 130 MaRisk/BTO 2.2.2 KWG – Kommentar ten… …Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.2 – Abwicklung über ein elektronisches System, das einen automatisierten Abgleich der Abschlussdaten ermöglicht… …transparenter und sicherer zu machen. KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Bitterwolf 9 5 130 MaRisk/BTO 2.2.2 KWG – Kommentar der Abschlussdaten im Transaktionsregister möglich…

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  AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.2 AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen 1 1 Vor wesentlichen Veränderungen in der Aufbau- und…
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  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25j § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung Abweichend von § 11 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes kann die Überprüfung der… …der Identitätsüberprüfung nach § 25j KWG ........................... 2–3 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Langweg 1 1 2 115 § 25j KWG – Kommentar Zeitpunkt der… …, Deutsches Steuerrecht 34/2108, S. 1663 f., Ziff. 3.1.6. 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25j zurückzuzahlen, dürfen diese nur an den Einzahler ausgezahlt…

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  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25l § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding- Gesellschaften (1) 1 Finanzholdung-Gesellschaften und gemischte… …Langweg 1 115 § 25l KWG – Kommentar sche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen schweren Straftaten vom 25. Juni 2021 (BGBl. I S. 2083). Inhaltsübersicht… …der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vom 26. Juni 2013 (Abl. EU L 321/6)). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25l gesetzes (Kza 947/1). Dagegen sind gem…

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  Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 2 Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse (1) Um die Einhaltung der Bestimmungen dieser Verordnung zu gewährleisten, werden die… …Behörden aber auch gleichzeitig die Pflicht zur An- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 1 1 2 3 4 5 6 1000 Art. 2 CRR – Kommentar wendung auf. Um welche Befugnisse es… …(EU) Nr. 1093/2010 (ABl. L 225 vom 30. 7. 2014, S. 1). 2 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 2 – der Europäischen Zentralbank, soweit es um Angelegenheiten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2 BTO 2 Handelsgeschäft 1 1 Dieses Modul stellt Anforderungen an die Ausgestaltung der Aufbauund Ablauforganisation im… …KWG – Kommentar controlling zuständigen Geschäftsleiters in einem Risikosteuerungsausschuss) vgl. Kommentierung hierzu. Insgesamt lehnen sich die… …sind (vgl. Titel 6.4.2, Tz. 291). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2 Risikoarten, so dass einzelne Anforderungen auch zur Vermeidung bzw…

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