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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 2 Geltungsbereich und Anwendung

  
  Lieferung: 06/20

  …Unternehmen erfasst. 1 Gemäß Art. 412 Abs. 1 CRR und Art. 2 Abs. 1 müssen Kreditinstitute über einen angemessenen Liquiditätspuffer verfügen. Institute im Sinne… …. 1 CRR ist ein CRR-Kreditinstitut ein Unternehmen, dessen Tätigkeit darin besteht, Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums… …entgegenzunehmen und Kredite für eigene Rechnung zu vergeben. Der Institutsbegriff des KWG ist weit gefasst. Nach § 1 Abs. 1 KWG sind Kreditinstitute Unternehmen… …Unternehmens der Untergruppe gemäß der LCR-VO sollten keine Ausnahmen gelten. Das Mutterinstitut überwacht für die ausgenommenen Unternehmen oder die Untergruppe… …die interne Überwachung der Liquiditätspositionen der Unternehmen notwendig. – Zusätzlich wird eine Beschreibung des Liquiditätsnotfallplans für die… …Folgendes einreichen: – Es sind die geschlossenen Verträge zwischen den Unternehmen der gleichen Liquiditätsuntergruppe einzureichen. Daraus geht hervor, ob… …Kreditinstitut werden für die Konsolidierung bis zur Höhe der Abflüsse aus demselben Unternehmen erfasst (Art. 2 Abs. 3 Buchst. e). Diese Regelung bezieht sich auf… …Minderheitsbeteiligung) als bedeutend angesehen werden, wenn die Institutsgruppe für das betreffende Unternehmen in Stressphasen der wichtigste Liquiditätsgeber ist. Dies…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu den §§ 39 bis 43

  
  Lieferung: 03/92

  …c h n u n g e n vorbehalten. „Könnten sich andere Unternehmen, die keine Bankgeschäfte betreiben und keiner staatlichen Aufsicht unterliegen, solcher… …Einschreiten Anlaß gegeben ist. Einzelfälle: –– Firmenzusatz „F i n a n z i e r u n g s g e s e l l s c h a f t “ steht Unternehmen, die nur gelegentlich… …. September 1970 – HR B 3223, in BB 1979 S. 391. –– nur Firmenzusatz „Finanzierung“ im eingetragenen Unternehmensgegenstand bei Unternehmen ohne Bankerlaubnis… …sind (s. Anm. 2 zu § 43). Danach hat das Registergericht neben den allgemeinen Vorschriften für die Firmenbezeichnung zu prüfen, ob das Unternehmen nicht… …Firmenwahrheit und Firmenklarheit, die mit dem KWG nichts zu tun haben. Auch wenn ein Institut zu dem Kreis der von § 39 Abs. 1 erfaßten Unternehmen gehört, so… …Bankgeschäften hinweisen, setzt zunächst allgemein voraus, daß das Unternehmen Bankgeschäfte i. S. des Gesetzes über das Kreditwesen (KWG) betreibt und hierzu die… …des Verkehrs führt, daß das Unternehmen nicht nur seiner Art nach bestimmte Geschäfte – Bankgeschäfte – betreibt, sondern auch seinem Umfang nach eine… …Bezeichnungen „Bankhaus“ und „Bank“ bei G e s c h ä f t s b a n k e n voraus, daß die Unternehmen folgende Mindestanforderungen erfüllen: Ein „B a n k h a u s “… …, bestehen keine Bedenken, daß sich auch solche Unternehmen, die in kapitalmäßiger Hinsicht nicht den geschilderten Voraussetzungen in vollem Umfange… …vorbehalten: natürlichen Personen oder Personen-Handelsgesellschaften, deren Unternehmen mit nicht geringem, also mittlerem bis großem Eigenkapital ausgestattet…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 4 Entscheidung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

  
  Lieferung: 03/04

  …Unternehmen den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegt. Ihre Entscheidungen binden die Verwaltungsbehörden. Geändert durch das Sechste KWG-Änderungsgesetz vom… …eine Entscheidungsbefugnis bei Zw e i - f e l s f ä l l e n ein, in denen nicht feststeht, ob ein Unternehmen den Vorschriften des Kreditwesengesetzes… …bestehen, ob ein Unternehmen den Vorschriften des Gesetzes unterliegt. Praktisch hat die BaFin 2 KWG, Erg.-Lfg. 3 / 04 1 115 § 4 KWG – Kommentar eine… …, kann die BaFin z. B. nicht den Kreis der in § 1 Abs. 1 Satz 2 aufgezählten Bankgeschäfte auf diese Weise erweitern und etwa Unternehmen, die andere… …nur diesen Fall entscheiden kann, sondern auch die beiden weiteren gleichgelagerten Fälle, ob ein Unternehmen n o c h und i n w i e w e i t ein… …Unternehmen den Vorschriften des Gesetzes unterliegt (so auch Szagunn, Haug, Ergenzinger, Kommentar zum KWG, 6. Auflage, Anm. 4 zu § 4). Zu jenen Fällen… …. Dagegen ist die Frage, ob die BaFin auch eine Entscheidungsbefugnis nach § 4 hinsichtlich der Unternehmen hat, die v e r b o t e n e G e s c h ä f t e gemäß… …§ 3 betreiben, mehr theoretischer Natur, da die BaFin einmal gegen solche Unternehmen ohnehin nach § 36 unmittelbar vorgehen bzw. Strafanzeige nach §… …ein Unternehmen d e n Vo r s c h r i f t e n d e s K r e d i t w e s e n g e s e t z e s u n t e r l i e g t . Dieser Wortlaut stellt eine bewußte… …klären. Gerade im Hinblick auf diese Folge ist wohl der geänderte Wortlaut des § 4 „ob ein Unternehmen den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegt“ bewußt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zu BTO 1.2.2 Tz. 2, Erläuterungen "Regelmäßige Überprüfung der Kreditnehmer" – Abschnitt 8.3 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 05/24

  …mindestens mittlere oder große Unternehmen sind. Die Anforderungen sind in den Tz. 257 bis 265 der EBA-GL 2020/06 spezifiziert und werden nachfolgend erläutert… …mindestens mittlere oder große Unternehmen sind, regelmäßig Überprüfungen durchführen, um etwaige Änderungen ihres Risikoprofils, ihrer Finanzlage oder ihrer… …überprüfen und zu aktualisieren. Kommentierung: Nach Tz. 257 der EBA-GL 2020/06 sind bei mittleren oder großen Unternehmen als Kreditnehmer regelmäßige… …der EBA-GL bezieht. Im Abschnitt 5.2.6, der die Kreditvergabe an mittlere und große Unternehmen regelt, sind die „Sensitivitätsanalysen“ in einem… …Kreditvergabe, sondern auch bei der laufenden Überwachung von mittleren und großen Unternehmen zu berücksichtigen sind, wobei der Grad der Intensität gemäß der… …Unterschied zur Tz. 262 auf alle Kreditnehmer, während Tz. 262 nur mittlere und große Unternehmen im Fokus hat (siehe hierzu auch weiter oben unter… …Risikorelevanz der Kreditgeschäfte. Demnach sind auch bei mittleren und großen Unternehmen im nicht-risikorelevanten Geschäft gemäß BTO 1.2.1 Tz. 1, Erläuterungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …Corporate Governance in Unternehmen durch verschiedene Anpassungen des Gesellschaftsrechts gestärkt (z. B. im KonTraG von 1998), innerhalb derer die Interne…
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  Artikel 116 Risikopositionen gegenüber öffentlichen Stellen

  
  Lieferung: 05/25

  …lokalen Gebietskörperschaften befindliche oder von diesen errichtete und geförderte Unternehmen ohne Erwerbszweck. Für solche Unternehmen muss zudem eine…
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      Art. 444 CRR Offenlegung der Verwendung des Standardansatzes

  
  Lieferung: 04/21

  …nur kleinere Änderungen in diesem Artikel. Im KSA werden die Risikopositionen aufsichtlich vorgegebenen Forderungsklassen (z. B. Unternehmen…
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  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 05/26

  …Unternehmen, dessen Tätigkeit in einer der folgenden Aktivitäten besteht: a) Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums entgegenzunehmen und Kredite… …genannten Tätigkeiten auszuüben, sofern das Unternehmen kein Waren- und Emissionszertifikatehändler, kein Organismus für gemeinsame Anlagen, kein… …Mrd. EUR und das Unternehmen gehört einer Gruppe an, in der der Gesamtwert der konsolidierten Vermögenswerte aller Unternehmen dieser Gruppe, die in der… …Drittland niedergelassener Zweigstellen und Tochterunternehmen, liegt unter 30 Mrd. EUR und das Unternehmen gehört einer Gruppe an, in der der Gesamtwert der… …konsolidierten Vermögenswerte aller Unternehmen der Gruppe, die eine der in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU genannten Tätigkeiten… …Union entgegenzuwirken; Für den Zweck des Buchstaben b Ziffern ii und iii werden in dem Fall, dass das Unternehmen einer Drittlandgruppe angehört, die… …Unternehmen der Gruppe eingerechnet; 2. „Wertpapierfirma“ eine Wertpapierfirma im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Richtlinie 2014/65/EU, die gemäß… …Kreditinstitut oder ein in Artikel 8a Absatz 3 hierzu genanntes Unternehmen; 4. (gestrichen) 5. „Versicherungsunternehmen“ ein Versicherungsunternehmen im Sinne… …diesen errichtetes und gefördertes Unternehmen ohne Erwerbszweck, für das eine einer ausdrücklichen Garantie gleichstehende Haftung gilt, und kann… …Artikels 2 Nummer 20 der Verordnung (EU) 2017/ 2402; 15. „Mutterunternehmen“ ein Unternehmen, das im Sinne der Nummer 37 ein oder mehrere Unternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 111 Risikopositionswert

  
  Lieferung: 05/25

  …Kreditrisiko eines Instituts. Institute ermitteln hierbei anhand von vorgegebenen Risikopositionsklassen (z. B. Unternehmen, Mengengeschäft, siehe Art. 113) und…
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  § 45a Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 02/18

  …Spitze einer gemischten Finanzholding-Gruppe im Sinne des § 10a die Ausübung ihrer Stimmrechte an dem übergeordneten Unternehmen und den anderen… …nachgeordneten Unternehmen untersagen, wenn 1. die Finanzholding-Gesellschaft oder die gemischte Finanzholding- Gesellschaft dem übergeordneten Unternehmen nicht… …in den Fällen des Absatzes 1 Satz 1 Nummer 2 auch gegenüber dem übergeordneten Unternehmen einer Finanzholding-Gruppe oder einer gemischten… …bankaufsichtskonformen Führung der betroffenen Unternehmen Rechnung zu tragen. 3 Die Bundesanstalt kann aus wichtigem Grund die Bestellung eines anderen Treuhänders… …Finanzholding-Gesellschaft und die betroffenen Unternehmen gesamtschuldnerisch. (3) Solange die Untersagungsverfügung nach Absatz 1 vollziehbar ist, gelten die betroffenen… …Unternehmen nicht als nachgeordnete Unternehmen der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft im Sinne der §§ 10a und 13b… …Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholding-Gesellschaften, die dem übergeordneten Unternehmen nicht die für die… ….............................................................................................. 4 Bestellung eines Treuhänders (Abs. 2) .................................................. 5 Auswirkungen auf die nachgeordneten Unternehmen der… …Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen treffen kann, wenn übergeordneten Unternehmen im Sinne von § 10a die für die Zusammenfassung der Eigenmittel und Großkredite von… …Unternehmen nicht die für die Zusammenfassung der Eigenmittel und Großkredite erforderlichen Angaben machen (Abs. 1 Satz 1 Nr. 1) Gemäß § 10a Abs. 4 bzw…

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