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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung zur angemessenen Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding- Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen – Solvabilitätsverordnung – SolvV

  
  Lieferung: 06/23

  …verordnet das Bundesministerium der Finanzen: Nichtamtliche Inhaltsübersicht § 1 Anwendungsbereich § 2 Anträge und Anzeigen Teil 1 Allgemeine Vorschriften 1… …Übergangs- und Schlussbestimmungen KWG, Erg.-Lfg. 6/23 3 190 Solvabilitätsverordnung TEIL 1 Allgemeine Vorschriften § 1 Anwendungsbereich (1) Die §§ 3 bis 23… …Vorschriften halten müssen. § 2 Anträge und Anzeigen (1) Anträge, über die nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 die Bundesanstalt für… …Vorschriften des Artikels 495 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 darf ein Institut nach Maßgabe der Bundesanstalt sämtliche Arten von Beteiligungspositionen…

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• Dokumententyp - BAKred

  Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen vom 21. Dezember 1998

  
  Lieferung: 02/00

  …sind die ausgelieferten Wertpapiere sobald als möglich an den Kunden weiterzugeben. Eine etwaige längere vorläufige Verwahrung ist nach den Vorschriften… …Pfandabrede oder nach devisenrechtlichen Vorschriften) sind im Verwahrungsbuch einzutragen. KWG, Erg.-Lfg. 2 / 00 7 490 Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit… …. Unterliegen die Wertpapiere besonderen Sperren, z. B. nach devisenrechtlichen oder anderen Vorschriften, so muß dies aus den Depotauszügen ersichtlich sein. In…

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• Dokumententyp - BAKred

  Erläuterungen des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen zur Bekanntmachung über die Änderung und Ergänzung der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute

  
  Lieferung: 04/99

  …aus der im Rahmen der 6. KWG-Novelle erfolgten Einbeziehung der Finanzdienstleistungsinstitute unter die Vorschriften des KWG. Als Grund für die… …des Grundsatz II abgesehen, weil von einer ausreichenden Liquidität auf Grund spezialgesetzlicher Vorschriften ausgegangen werden kann. Unter die… …von 90 v. H. des Buchwertes zu berücksichtigen (siehe § 6 Abs. 1 Satz 3). Anteile an Geldmarktfonds und Wertpapierfonds, für die die Vorschriften nach… …Vorschriften nach dem KAGG und AuslInvestmG die Möglichkeit der jederzeitigen Rückgabe des Anteilscheins zum börsentäglich ermittelten Anteilswert gewährleistet…

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• Dokumententyp - Verwaltungsvorschrift

  Merkblatt der Deutschen Bundesbank Allgemeine Übersicht: Zahlungen im Außenwirtschaftsverkehr – Stand der Forderungen und Verbindlichkeiten im Außenwirtschaftsverkehr – Stand der grenzüberschreitenden Unternehmensbeteiligungen

  
  Lieferung: 01/14

  …Vorschriften der Außenhandelsstatistik für Exporteure und Importeure sowie einige Spezialvorschriften im Zahlungsverkehr, beispielsweise für Transithändler…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …Fälschungsmöglichkeiten dieser Dokumente sowie die Kenntnis der maßgeblichen geldwäscherechtlichen und datenschutzrechtlichen Vorschriften und der in diesem Rundschreiben…
• Dokumententyp - BaFin

      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …Rechtsvorschriften. Allerdings bemühen sich die EZB und die NCAs, nationale Vorschriften nach Möglichkeit im Einklang mit diesen Grundsätzen auszulegen. Die… …von Schlüsselfunktionen und Zweigstellenleiter) in den nationalen Vorschriften zur Umsetzung der jeweiligen CRD-Bestimmungen definiert. Gemäß den… …über hinreichende Diversität und ein breites Spektrum an Erfahrung verfügen soll. Gegebenenfalls sind auch nationale Vorschriften zu beachten, wonach… …befugt, noch verfügt sie über Untersuchungsbefugnisse in Bezug auf Verstöße gegen Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 17 des Versicherungsaufsichtsgesetzes – Inhaberkontrollverordnung – InhKontrollV

  
  Lieferung: 05/23

  …ABSCHNITT 1 Allgemeine Vorschriften § 1 Zielunternehmen Zielunternehmen im Sinne dieser Verordnung ist 1. das Kreditinstitut, 2. das… …aufsichtsrechtlichen Vorschriften des Drittstaats. (2) Ist der Anzeigepflichtige ein Staatsfonds, so sind den Anzeigen folgende Unterlagen und Erklärungen beizufügen: 1… …gilt für Konzernunternehmen mit Hauptniederlassung außerhalb eines Mitgliedstaates, die nach den für sie maßgeblichen Vorschriften aufsichtspflichtig…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Außenwirtschaftsverordnung AWV – Auszug

  
  Lieferung: 07/20

  …Außenwirtschaftsverordnung 621 Außenwirtschaftsverordnung (AWV) 1) – Auszug – KAPITEL 1 Allgemeine Vorschriften § 1 Beantragung von Genehmigungen (1)…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle

  
  Lieferung: 08/20

  …gliedert sich in drei Abschnitte 1. Allgemeine Vorschriften (§§ 1 bis 5) 2. Anzeige der Absicht des Erwerbs oder der Erhöhung einer bedeutenden Beteiligung… …örtlichen Behörde (i. d. R. Meldebehörde oder Gewerbeaufsichtsamt, §§ 150 Abs. 2, 155 Abs. 2 GewO i. V. m. den jeweiligen landesrechtlichen Vorschriften…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Ermittlung der Beleihungswerte von Grundstücken nach § 16 Abs. 1 und 2 des Pfandbriefgesetzes

  
  Lieferung: 06/09

  …Vorschriften dieser Verordnung anzuwenden. § 2 Gegenstand der Wertermittlung Gegenstand der Beleihungswertermittlung ist das Grundstück, grundstücksgleiche Recht… …bei Bedarf zu mindern. (2) Soweit nach anderen Vorschriften eine weitergehende Verpflichtung zur Überprüfung des Beleihungswerts besteht, bleibt diese…

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