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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK vom 12. April 2002 betreffend Ihre Anzeige gemäß § 53a vom 6. März 2002 und Ihr Schreiben vom 19. März 2002

  
  Lieferung: 03/12

  …beduÈrfen. Die Zulassung des freien Dienstleistungsverkehrs privilegiert Institute aus den EU Mitgliedstaa ten; AktivitaÈten von Instituten aus Drittstaaten…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 27. November 2002 betreffend KWG-rechtliche Behandlung von Kreditkartenlimits

  
  Lieferung: 06/09

  …der von Ihren Instituten angebotenen Kreditkarten wie folgt: Der Kunde erhält die EUROCARD, indem er durch Vermittlung seines Instituts mit der Firma…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 9. Juli 2009 – BA 52-FR 2182-2009/0001 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG bei Private Equity Gesellschaften – PEG

  
  Lieferung: 08/12

  …Einzelfall ab und ist von den Instituten zu prüfen. In der Praxis dürfte hier in den meisten Fällen kein Risikogleichlauf vorliegen, da vertragliche Regelungen…
• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte – Prüfungsberichtsverordnung – PrüfbV

  
  Lieferung: 01/20

  …einzelne Finanzdienstleistungsinstitute § 63 Ausnahmeregelung Unterabschnitt 4 Factoring § 64 Angaben bei Instituten, die das Factoring betreiben… …Unterabschnitt 5 Leasing § 65 Angaben bei Instituten, die das Finanzierungsleasing betreiben Unterabschnitt 6 Prüfung des Depotgeschäfts oder des eingeschränkten… …Prüfung ergeben haben. (4) Bei Instituten, die das Finanzierungsleasing betreiben (§ 1 Absatz 1a Nummer 10 des Kreditwesengesetzes, ist dazu Stellung zu… …Anforderungen an Systeme und Kontrollen für den Algorithmushandel von Instituten – vom 18. Dezember 2013, veröffentlicht auf der Internetseite der Bundesanstalt… …Vergütungsanforderungen innerhalb der Gruppe, 5. die Einbindung des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans. (4) Bei bedeutenden Instituten im Sinne der… …Berücksichtigung der Besonderheiten des § 53 Absatz 2 Nummer 4 des Kreditwesengesetzes. Die bei anderen Instituten, Finanzunternehmen, Erstversicherungsunternehmen… …Korrespondenzbeziehungen des Instituts im Sinne des § 1 Absatz 21 des Geldwäschegesetzes: a) die Anzahl der Korrespondenzbeziehungen des Instituts mit Instituten, die in… …die Anzahl der Korrespondenzbeziehungen des Instituts mit Instituten, die in einem Drittstaat ansässig sind, und von diesen Korrespondenzbeziehungen die… …Anzahl der Korrespondenzbeziehungen, die das Institut mit Instituten hat, die in einem Hochrisikostaat im Sinne des § 15 Absatz 3 Nummer 1 Buchstabe b des…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase

  
  Lieferung: 02/08

  …bei den Instituten, die einem genossenschaftlichen Prüfungsverband angeschlossen sind oder durch die Prüfungsstelle eines Sparkassen- und Giroverbandes… …Regelungen gestrichen hat, die den Instituten die Pflicht zur Einreichung von Fehlanzeigen auferlegte. Da es nicht üblich ist, in einem Gesetzestext zu 4 KWG –… …KWG“, –– „Qualifizierte Beteiligung nach § 24 Abs. 1 Nr. 13 KWG“ und –– „Nachgeordnete Unternehmen von Instituten / Finanzholding-Gesellschaften nach §… …Instituten / Finanzholding- Gesellschaften nach § 12 a Abs. 1 Satz 3 KWG“, sofern das Beteiligungsunternehmen seinen Sitz im Ausland hat und nachgeordnetes… …ist; als „Art der Anzeige“ ankreuzen: „Nachgeordnete Unternehmen von Instituten / Finanzholding- Gesellschaften nach § 12 a Abs. 1 Satz 3 KWG“. c)… …: „Nachgeordnete Unternehmen von Instituten / Finanzholding- Gesellschaften nach § 12 a Abs. 1 Satz 3 KWG“. Besteht ein Mutter-Tochterverhältnis zwischen anzeigendem… …Tochterverhältnisses zwischen den beiden Instituten – auf die über das Tochterinstitut an die Mutter vermittelte Beteiligungsbeziehung zum Beteiligungsunternehmen (BU)… …genügt, die Änderung der Firma der Aufsicht mit der nächsten Sammelanzeige mitzuteilen. Von den Instituten auf freiwilliger Basis erstattete Anzeigen sind… …Beteiligungsbeziehung M zu BU in der vorherigen Anzeige nicht mehr richtig ist. Von den Instituten auf freiwilliger Basis erstattete Anzeigen sind deshalb sehr willkommen… …. 1 S. 2 Nr. 1 AnzV – Meldeschwellen (geändert: siehe „Hinweis“) Während für die Meldung nachgeordneter Unternehmen mit Sitz im Ausland von Instituten…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Anordnung über Mitteilungen in Strafsachen MiStra – Auszug

  
  Lieferung: 05/17

  …gegen Inhaberinnen und Inhaber bedeutender Beteiligungen an solchen Instituten oder deren gesetzliche Vertreterinnen und Vertreter oder in den Fällen des…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 17/2005 BA der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand

  
  Lieferung: 05/06

  …gesetzlichen Anforderungen an die Geschäftsorganisation von Instituten überholt und werden daher mit Bekanntgabe dieses Rundschreibens aufgehoben. 2. Stattdessen…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 3. Juni 2009 – BA 53-FR 2187-2009/0002 betr. Erleichterte Beschlussfassungspflichten bei Organkrediten nach § 15 KWG hier: Zinsanpassungen

  
  Lieferung: 08/12

  …persönlichen Interessen und dem Interesse des Instituts die Organkredite aus dem Massengeschäft heraus und verbietet den Instituten, Organkredite wie jeden…
• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität – Rundschreiben 26/2002 (Q) Verhalten von Instituten bzw. VU in Verdachtsfällen; § 370a der AO…
• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten – Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz – ZAG

  
  Lieferung: 02/17

  …Eigenkapital bei Zahlungsinstituten § 12a Eigenkapital bei E-Geld-Instituten Abschnitt 4 Vorschriften über die Beaufsichtigung von Instituten, sofortige… …Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über die Aufnahme, Ausübung und Beaufsichtigung der Tätigkeit von E-Geld- Instituten (ABl. L 267 vom… …Bundesanstalt kann im Rahmen der ihr gesetzlich zugewiesenen Aufgaben gegenüber den Instituten und ihren Geschäftsleitern Anordnungen treffen, die geeignet und…

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