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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 17/2005 BA der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand

  
  Lieferung: 05/06

  …gesetzlichen Anforderungen an die Geschäftsorganisation von Instituten überholt und werden daher mit Bekanntgabe dieses Rundschreibens aufgehoben. 2. Stattdessen… …ergeben sich die Anforderungen nunmehr aus meinen, § 25 a KWG konkretisierenden, allgemeinen Rundschreiben. 3. Insoweit verweise ich insbesondere auf mein… …. Bauspardarlehen sind schon aufgrund der gesetzlichen Anforderungen an Allgemeine Bausparbedingungen typischerweise dem standardisierten Mengengeschäft zuzuordnen… …. Anforderungen an die Vorgaben zur Entscheidungsfindung bei der Finanzierung aus einer Hand 10. Bei der Finanzierung aus einer Hand halte ich es zwar für möglich… …darauf hin, dass ein Verweis im Auslagerungsvertrag auf die jeweils geltenden Richtlinien des Auslagerungsunternehmens den Anforderungen des § 25 a KWG… …Auslagerungsunternehmen nicht ohne vorherige Prüfung und Zustimmung der Bausparkasse erfolgen kann. IV. Umsetzung der allgemeinen Anforderungen 13. Ich gehe davon aus, dass… …Ihre Kooperationsverträge, für die bisher mein Schreiben III – 22.38 vom 03. 07. 1996 maßgebend war, bis zum 31. 12. 2006 an die Anforderungen der… …allgemeinen Rundschreiben anpassen. 15. Im Übrigen bleiben die Anforderungen des Rundschreibens 11 / 2001 vom 06. 12. 2001 unberührt. Insbesondere weise ich auf…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Anrechnungsermäßigung von Risikoaktiva auf Grund vorhandener Sicherheiten in Form von im Ausland aufbewahrten Wertpapieren im Grundsatz I gemäß §§10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG vom 23. Oktober 1995

  
  Lieferung: 06/00

  …aufbewahrten Wertpapieren Es ist an mich die Frage herangetragen worden, welche Anforderungen im Fall der Auslandsaufbewahrung von zur Sicherheit verpfändeten… …Drittverwahrer genügt den Anforderungen nach meinen obengenannten Erläuterungen. Insbesondere muß der DKV gemäß § 5 Abs. 4 Nr. 2 DepotG durch Prüfungen… …die depotrechtlichen Anforderungen (z. B. Aneignungsermächtigung gemäß §§ 13, 15 DepotG bei Nichtkaufleuten) zu beachten. 2. Die ausländische… …Rechtsänderungen in Form von richterlicher Rechtsfortbildung oder von Gesetzesänderungen neue, den Anforderungen nach Nr. 2 entsprechende Rechtsgutachten einzuholen… …vertraglich zu verpflichten, über Rechtsänderungen, die das Verwahrverhältnis berühren, unverzüglich Mitteilung zu machen. Sind die vorgenannten Anforderungen… …Anforderungen zu erstrecken. In diesem Zusammenhang weise ich auf die Pflichten der Depotbank nach Nr. 3 Abs. 4 der „Hinweise über die materiellen…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2012 – BA 54-FR 2210–2210/0002 betr.: MaRisk-Novelle 2012 – Veröffentlichung der Endfassung

  
  Lieferung: 06/13

  …Austausch bezüglich dieser MaRisk-Neuerungen zu führen und auf diese Weise sinnvolle Lösungswege zur Umsetzung der neuen Anforderungen zu erörtern. Zu den… …Endfassung wird dieser Aspekt nun klargestellt. Risikocontrolling-Funktion Die inhaltlichen Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion in AT 4.4.1 (neu)… …organisatorische Einordnung und den konkreten Aufgabenumfang. Hier einige klarstellende Bemerkungen: Im Kern zielen die neuen Anforderungen an die Compliance-… …-risiken Ich habe die Diskussionen im Rahmen der Konsultation zum Anlass genommen, die Anforderungen an Verrechnungssysteme für Liquiditätskosten, -nutzen… …detaillierten Anforderungen, wie sie sich auch aus den einschlägigen CEBS Guidelines ergeben, nun in den 306 Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Tzn. 6 und 7 wieder… …. Die Anwendung dieser Anforderungen bleibt zudem auf große Institute mit komplexen Geschäftsaktivitäten beschränkt. Weniger große Institute mit weniger… …zurückgreifen. Damit werden der Masse der Institute keine unüberwindbaren Hürden für eine Umsetzung gestellt. Auch die detaillierten Anforderungen an große… …einzuräumen, sind Anforderungen, die im MaRisk-Kontext neu sind und nicht lediglich Klarstellungen ohnehin schon vorhandener Anforderungen darstellen, bis zum… …31.12.2013 umzusetzen. Die Institute müssen also bis zu diesem Tag mit Blick auf diese neuen Anforderungen nicht mit aufsichtlichen Sanktionen rechnen… …. Grundsätzlich gilt Gleiches auch für die neuen Anforderungen an die Verrechnungssysteme für Liquiditätskosten, -nutzen und -risiken. Ich bin mir allerdings…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …Vertrauens in den Finanzmarkt. Ich weise ausdrücklich darauf hin, dass die vorstehenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen unbeschadet von parallel zu… …beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen (z. B. angemessene technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen, um die gespeicherten Daten vor dem Zugriff…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK vom 3. April 2002 betreffend Großkredit- und Millionenkreditvorschriften; Bestimmung des Schuldners eines Referenzaktivums bei einem Credit Default Swap, dem eine große Zahl von Einzelrisiken zu Grunde liegt

  
  Lieferung: 03/12

  …Schreiben I 5 – A 231 – 27/2000 vom 8. September 2000 für eine Besicherung durch eine Credit Linked Note gestellten Anforderungen an die Risikosteuerung bei…
• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung über befreiende Konzernabschlüsse und Konzernlageberichte von Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat – Konzernabschlußbefreiungsverordnung – KonBefrV

  
  Lieferung: 04/13

  …über den Europäischen Wirtschaftsraum ist, braucht einen Konzernabschluß und einen Konzernlagebericht nicht aufzustellen, wenn es einen den Anforderungen… …worden ist oder der Abschlussprüfer zumindest eine den Anforderungen dieser Richtlinie gleichwertige Befähigung hat und der Konzernabschluss in einer den… …Anforderungen des Handelsgesetzbuchs entsprechenden Weise geprüft worden ist und 4. der Anhang des Jahresabschlusses des zu befreienden Unternehmens folgende… …Handel am regulierten Markt zugelassen sind, weisen nur dann eine den Anforderungen der Richtlinie gleichwertige Befähigung auf, wenn sie bei der…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte – Prüfungsberichtsverordnung – PrüfbV

  
  Lieferung: 01/20

  …§ 51 Grundsätze der Prüfung und Darstellung pfandbriefrechtlicher Aspekte § 52 Prüfung und Darstellung der organisatorischen Anforderungen des… …Verwahrgeschäfts § 66 Prüfungsgegenstand § 67 Zeitpunkt der Prüfung und Berichtszeitraum § 68 Besondere Anforderungen an den Depotprüfungsbericht § 69 Prüfung von… …Anforderungen gesondert zu berichten. Dabei ist eine Aussage darüber zu treffen, ob die Einstufung von Auslagerungen als wesentlich oder unwesentlich unter… …Kreditwesengesetzes sowie die weiteren Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß § 25a Absatz 1 Satz 6 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes… …Anforderungen an Systeme und Kontrollen für den Algorithmushandel von Instituten – vom 18. Dezember 2013, veröffentlicht auf der Internetseite der Bundesanstalt… …, hat der Abschlussprüfer auch darüber zu berichten, ob diese Anforderungen vom Institut erfüllt werden. (2) Der Abschlussprüfer hat zu beurteilen, ob 1… …Notfallkonzept für die IT-Systeme angemessen und wirksam ist. (3) Der Abschlussprüfer hat zu beurteilen, ob die Geschäftsleiter die Anforderungen nach § 25c Absatz… …2 Satz 1 und 2 des Kreditwesengesetzes und die Verwaltungs- oder Aufsichtsorgane die Anforderungen nach § 25d Absatz 3 Satz 1 oder Absatz 3a Satz 1… …zentralen Gegenparteien ist zusätzlich zu beurteilen, inwieweit diese die Anforderungen nach Artikel 7 Absatz 1 bis 4, Artikel 8 Absatz 1 bis 4 und den… …Prüfer hat dabei gegebenenfalls festgelegte KWG, Erg.-Lfg. 1/20 13 465 Prüfungsberichtsverordnung vereinfachte Anforderungen nach § 19 des Sanierungs- und…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie Großkreditvorschriften Anerkennung spanischer Cédulas Territoriales als Schuldverschreibungen im Sinne von Artikel 22 Abs. 4 Satz 1 und 2 der Richtlinie 85/611/EWG vom 7. Mai 2003

  
  Lieferung: 01/04

  …den Anforderungen von Artikel 63 Abs. 2 der Richtlinie 2000 / 12 / EG (Bankenrichtlinie) i. V. m. Artikel 22 Abs. 4 Satz 1 und 2 der Richtlinie 85 / 611…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 13/98 des BAK vom 25. August 1998 betreffend Veräußerung von Kundenforderungen im Rahmen von Asset-Backed-Securities-Transaktionen durch deutsche Kreditinstitute; ergänzender Hinweis betreffend revolvierende Transaktionen

  
  Lieferung: 01/09

  …der Regel sehr komplex und machen besondere bankaufsichtliche Anforderungen sowohl zum Schutz der veräußernden Bank als auch der Investoren notwendig…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 23. August 2002 betreffend Rundschreiben 1/2000: Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute

  
  Lieferung: 05/12

  …im Jahr einen Gesamtbericht über ihre Prüfungstätigkeit zu erstellen. Insofern genügt es den Anforderungen des Rundschreibens, wenn dieser…