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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10a Anzeigen nach § 24 Absatz 2a des Kreditwesengesetzes – Weitere Tätigkeiten der Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts von erheblicher Bedeutung

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV § 10a Anzeigen nach § 24 Absatz 2a des Kreditwesengesetzes (Weitere Tätigkeiten der Mitglieder eines Verwaltungsoder… …eine Bilanzsumme von mehr als 15 Milliarden Euro ist. 1 KWG, Erg.-Lfg. 5/23 Albert 1 125 § 10a AnzV AnzV – Kommentar Institutions oder SIs), potenziell… …Significant Institution) vgl. Rn. 2 zu § 1 AnzV. Tab. 1: Anzeigepflichten gemäß § 24 Abs. 2a KWG, § 10a AnzV Anzeigetat- Anzeigepflichtige For- Einrei-… …zur direkt von Gesellschaften AnzV) der EZB beaufsichtigt wird (SI): 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anzeigetat- Anzeigepflichtige For- Einrei-… …des § 1 Abs. 2 AnzV sowie nach einem BaFin-Merkblatt 3 der Aufsicht direkt einzureichen. Unbenommen dessen werden diese Anzeigen aber in der Praxis im… …Allgemeinen über den zuständigen Verband geleitet. Die Anzeigen gemäß § 24 Abs. 2a KWG i. V. m. § 10a AnzV werden nach den Vorgaben der Anzeigenverordnung… …auf Covid- 19), FAQ betr. Allgemeine Aufsichtsthemen (Kommunikation der Institute mit der Aufsicht). KWG, Erg.-Lfg. 5/23 Albert 3 4 125 § 10a AnzV AnzV… …Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –“ (vgl. Anl. 6 zur AnzV; abgedruckt im Anhang zu dieser Kommentierung). Es handelt sich um… …Aufsichtsorganen, Beiräten sowie rein privaten Ehrenämtern und Tätigkeiten vgl. Ausführungen zu § 11 AnzV. Von großer Bedeutung sind oftmals die „Angaben zur… …durch ent- 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV sprechende Ausführungen oder Unterlagen zu belegen. Die Aufsicht kann auf diese Weise prüfen, ob die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes – Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 11 AnzV § 11 Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer… …, Einreichungsmodalitäten ................................................ 1 § 11 Abs. 1 AnzV… …................................................................................................. 6 Nebentätigkeitsanzeigen auf Vordruck NTSI (Aufsichtsbehörde: EZB) 11 § 11 Abs. 2 AnzV… …Geschäfte einer Finanzholding-Ge- KWG, Erg.-Lfg. 5/23 Albert 1 1 125 § 11 AnzV AnzV – Kommentar sellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft… …Beteiligung mit denen aus der Haupttätigkeit bestehen. Derartige Interessenkonflikte sind aus aufsichtlicher Sicht problematisch 2 Albert AnzV – Kommentar 125 §… …11 AnzV und können ggf. dazu führen, dass die Haupt- oder die Nebentätigkeit oder die Beteiligung nicht aufrechterhalten werden können. § 11 AnzV… …Significant Institution; zu Details zu diesen Begriffen vgl. Rn. 2 zu § 1 AnzV. Darüber hinaus steht das Kürzel NT für Nebentätigkeiten und das Kürzel BG für… …Beteiligungen – Geschäftsleiter. 2 Tab. 1: Anzeigepflichten gemäß § 11 AnzV von Geschäftsleitern bzw. Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding oder… …gemischten Finanzholding tatsächlich führen Rechts- Anzeigetatbe- Formu- Einrei- Empfänger Frist grundlage stand lar chungsweg § 11 AnzV, Tätigkeit als LSI… …beaufsichtigt wird (SI): Zusätzlich 1× an EZB1 . § 11 AnzV, Unmittelbare LSI und Papierform BaFin: 1× Unver- § 24 Abs. 3 Beteiligung an SI: oder züglich S. 1 Nr…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke für passivische Beteiligungsanzeigen Anlage 5 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 8 AnzV Anh. 1 Vordrucke für passivische Beteiligungsanzeigen Anlage 5 zur AnzV Vordruck PB CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d… …CRR) Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 125 § 8 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar… …__________________________________________________________________________________________________ Ort/Datum Firma/Unterschrift Seite 2 2 3 15 AnzV – Kommentar 125 § 8 AnzV Anh. 1 Fußnoten: 1 Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke zur Anzeige von Nebentätigkeiten Anlage 6 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anh. 1 Vordrucke zur Anzeige von Nebentätigkeiten Anlage 6 zur AnzV NTLSI KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 125 § 10a AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anh. 1 Anlage 12 zur AnzV NTSI ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 5/23 3 125 § 10a AnzV Anh. 1 AnzV –… …Kommentar 4 AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 5/23 5…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordruck über Beteiligungen von Geschäftsleitern Anlage 7 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 11 AnzV Anh. 1 Vordruck über Beteiligungen von Geschäftsleitern Anlage 7 zur AnzV Vordruck BG CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d… …Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz Nr. 1 ZAG) KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 125 § 11 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar BG Fußnoten: 1 oder der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes (Bestellung von Personen) (1) Für Anzeigen nach… …Unterlagen nach seinem Kenntnisstand richtig sind. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 125 § 5 AnzV AnzV – Kommentar Inhaltsübersicht Allgemeines… …, Einreichungsmodalitäten ................................................ 1 § 5 Abs. 1 AnzV… …................................................................................... 8 § 5 Abs. 2 AnzV ................................................................................... 17 § 5 Abs. 3 AnzV… …................................................................................... 26 § 5 Abs. 4 AnzV ................................................................................... 27 § 5 Abs. 5 AnzV… …................................................................................... 28 1 Allgemeines, Einreichungsmodalitäten § 5 AnzV beinhaltet die Detailanforderungen zu der Anzeigepflicht über personelle Veränderungen in den… …5 AnzV enthält Ausführungsbestimmungen zu den o. a. Anzeigen. Aufgrund des Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV gelten diese Bestimmungen 2 Albert AnzV –… …Kommentar 125 § 5 AnzV auch für Finanzholdings und gemischte Finanzholdings, die nach § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 1 bzw. Nr. 4 und S. 5 KWG die Absicht der… …1 Abs. 1 AnzV jeweils in einfacher Ausfertigung unverzüglich einzureichen. Bei dem Einreichungsweg müssen die bedeutenden Institute, die unter der… …Anzeigenexemplar (vgl. hierzu Kommentierung zu § 1 Abs. 3 AnzV, § 24 Abs. 3c S. 2 KWG). Die EZB wird vielmehr von der BaFin gemäß Art. 93 Abs. 1 S. 2 der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke zu § 5 AnzV Anlage 1 zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Vordrucke zu § 5 AnzV Anlage 1 zur AnzV Vordruck PVGLSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV –… …Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Anlage 8 zur AnzV Vordruck PVGSI ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar… …4 AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Anlage 2 zur AnzV Vordruck PVVALSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 5 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 6 AnzV –… …Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Anlage 9 zur AnzV Vordruck PVVASI ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 7 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 8…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5a AnzV § 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) 1 Den Anzeigen… …, die in den letzten drei Jahren vor Abgabe der Anzeige ausgeübt wurden, beizufügen. Inhaltsübersicht § 5a Abs. 1 AnzV… ….................................................................................. 1 § 5a Abs. 2 AnzV .................................................................................. 2 § 5a Abs. 3 AnzV… ….................................................................................. 6 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 1 1a 125 § 5a AnzV AnzV – Kommentar § 5a Abs. 1 AnzV Zum Inhalt der Anzeigen gemäß § 24 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG vgl… …. Rn. 1 zu § 5 AnzV. Nach § 5a Abs. 1 S. 1 AnzV ist den o. a. Anzeigen ein aussagekräftiger Lebenslauf des Geschäftsleiter-Bewerbers bzw. des Mitglieds… …werden sollen, sowie für stellvertretende Mitglieder des Aufsichtsorgans. Darüber hinaus müssen – aufgrund eines Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV – auch die… …Vorgaben des § 5a AnzV genügt. Im Folgenden werden diese Personengruppen aus Gründen der Übersichtlichkeit nicht mehr gesondert erwähnt, wenngleich die… …Vorgaben entsprechend auch für sie gelten. Der Lebenslauf muss nach § 5a Abs. 1 S. 2 und 2 AnzV wie folgt ausgestaltet sein: – lückenlos, – vollständig, –… …Lebenslauf „vollständig“ sein muss, sind die fachliche Vorbildung und der Berufsweg ohne Auslassungen darzulegen. Daher sind nach § 5a Abs. 2 S. 1 Nr. 7 AnzV… …Rechtsverbindlichkeit ist der Lebenslauf zudem eigenhändig zu unterzeichnen und zu datieren. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5a AnzV Bei Unklarheiten bzw. fehlender…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) 1 Ein Institut… …Urteile, Beschlüsse, Sanktionen oder sonstiger Dokumente über den Abschluss der Verfahren sind beizufügen. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 125 § 5b AnzV AnzV –… …Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen“ nach Anlage 10 beizufügen. 2 Albert AnzV – Kommentar… …125 § 5b AnzV (5) Ein Institut, bei dem die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, hat den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder… …........................................................................................ 1 § 5b Abs. 1 AnzV ................................................................................. 3 § 5b Abs. 2 AnzV… …................................................................................. 11 § 5b Abs. 3 AnzV ................................................................................. 17 § 5b Abs. 4 AnzV… …................................................................................. 18 § 5b Abs. 5 AnzV ................................................................................. 23 Allgemeines Zum Inhalt der Anzeigen nach § 24… …Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG vgl. Rn. 1 zu § 5 AnzV. Diesen Anzeigen sind jeweils Erklärungen des Geschäftsleiter-Bewerbers bzw. des Mitglieds (oder… …, die unter der direkten Aufsicht der EZB stehen). § 5b AnzV beinhaltet die Ausführungsbestimmungen zu den Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG… …Geschäftsbereich bestellt werden sollen, sowie von stellvertretenden Mitglieder des Aufsichtsorgans abgegeben werden. Aufgrund eines Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit, weiteren Mandaten etc. Anlage 2a zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 Vordrucke zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit, weiteren Mandaten etc. Anlage 2a zur AnzV Vordruck… …PVZLSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV… …– Kommentar Anlage 10 zur AnzV Vordruck PVFU ECB-CONFIDENTIAL 4 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 5 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV… …– Kommentar 6 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 7 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar zwei 8 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 Anlage 11 zur AnzV Vordruck PVFP ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 9 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 10 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 11 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 12 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 13 125 § 5b AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 14 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 15 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 16 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 17 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 18 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 19 125 § 5b AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 20 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 21…

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