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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 02/18
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …von der Entscheidung betroffenen juristischen Person oder der personenbezogenen Daten einer natürlichen Person unverhältnismäßig oder würde die… …die Gründe für das Aufschieben weggefallen sind, 2. macht die Bundesanstalt die Entscheidung ohne Nennung der Identität oder der personenbezogenen Daten… …bekannt, wenn hierdurch ein wirksamer Schutz der Identität oder der betreffenden personenbezogenen Daten gewährleistet ist oder 3. macht die Bundesanstalt… …sind personenbezogene Daten zu löschen, sobald ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 1 115 § 60c KWG – Kommentar… …..................................................................... 15 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und personenbezogenen Daten… …§ 60c Abs. 3 KWG, da der Anwendungsbereich nur auf identitäts- und personenbezogene Daten, nicht hingegen die Bekanntmachung als solches beschränkt… …personenbezogene Daten. Diese Daten sind nach § 60c Abs. 5 S. 2 KWG bereits dann zu löschen, wenn ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. 3 Wann… …personenbezogene Daten nicht mehr benötigt werden, ist regulatorisch nicht konkretisiert. Es ist davon auszugehen, dass dies der Fall ist, wenn die der… …Bekanntmachung zugrundeliegende Maßnahme oder Sanktion abgegolten bzw. erfüllt ist. 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und personenbezogenen Daten Nach §… …60c Abs. 3 KWG hat die BaFin bei der Bekanntmachung von identitäts- und/oder personenbezogenen Daten besondere Anforderungen zu beachten. Hierunter…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten

  
  Lieferung: 01/18

  …der Bekanntmachung zu der Ansicht gelangt, dass die Bekanntmachung der Identität der juristischen Person oder der personenbezogenen Daten der… …ohne Nennung personenbezogener Daten bekanntmachen, wenn diese anonymisierte Bekanntmachung einen wirksamen Schutz der betreffenden personenbezogenen… …Daten gewährleistet, oder 3. gänzlich von der Bekanntmachung der Entscheidung absehen, wenn die in den Nummern 1 und 2 genannten Möglichkeiten ihrer… …1 sind personenbezogene Daten zu löschen, sobald ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. Eingefügt durch Art. 6 Nr. 1 Buchst. b), Nr. 25 des… …..................................................................... 14 2. Besondere Anforderungen bei identitäts- und personenbezogenen Daten… …Anwendungsbereich nur auf identitäts- und personenbezogene Daten, nicht hingegen die Bekanntmachung als solches beschränkt wurde. 7 1 Arg e § 60c Abs. 4 S. 1 KWG… …Bekanntmachung fünf Jahre nach ihrem Erscheinen zu löschen. 3 Dies gilt nicht für personenbezogene Daten. Diese Daten sind nach § 60d Abs. 5 S. 2 KWG bereits dann… …zu löschen, wenn ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. 4 Wann personenbezogene Daten nicht mehr benötigt werden, ist regulatorisch nicht… …Daten und den Schutz der Privatsphäre in der elektronischen Kommunikation (Datenschutzrichtlinie für elektronische Kommunikation), ABl.EU L 201 v. 31. 07… …personenbezogenen Daten Nach § 60d Abs. 3 KWG hat die BaFin bei der Bekanntmachung von identitäts- und/oder personenbezogenen Daten besondere Anforderungen zu…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …Videoidentifizierungsverfahrens ist eine Gültigkeits- und Plausibilitätsprüfung der auf dem Ausweis enthaltenen Daten und Angaben vorzunehmen. Dies beinhaltet u. a. die Überprüfung… …Person 6 Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/26 mit gegebenenfalls bereits beim Verpflichteten vorhandenen und dem Mitarbeiter verfügbaren Daten…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen (z. B. angemessene technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen, um die gespeicherten Daten vor dem Zugriff… …Unbefugter zu schützen und sicherzustellen, dass die Daten nur für den vorgenannten Zweck der Speicherung verwendet werden) gelten. 2…
• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …IFRS- Konzern- einbar, auf Institutsebene und auch auf Ebene des bankaufsichtlichen abschluss eingehenden Daten Konsolidierungskreises riskante oder… …auf Ebene des Einzelinstituts können nicht die in den IFRS-Konzernabschluss eingehenden Daten vor Konsolidierung herangezogen werden. Auf Ebene des…

• MaRisk: BaFin stellt finale Fassung zu Mindestanforderungen an Risikomanagement vor

  …Unternehmensfortführung als auch den Gläubigerschutz berücksichtigen. Anforderungen an externe Daten: Für die Methoden und Verfahren zur Risikomessung werden die… …Anforderungen an externe Daten konkretisiert. Zudem werden Unabhängigkeitsanforderungen für die Validierung der internen Risikomodelle eingefügt… …Risikoberichterstattung zusammen. So müssen die Berichte auf vollständigen, genauen und aktuellen Daten basieren. Die Daten müssen also in einem zeitlich angemessenen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen

  
  Lieferung: 06/17

  …. § 14 Anm. 7) nicht erfüllen, weil dieses nach dem Recht des Sitzlandes die für die Abgabe der Millionenkredite erforderlichen Daten nicht zur…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/17

  …bankaufsichtlichen Daten über das anzeigende Institut (Höhe der Eigenmittel; Angemessenheit der Eigenkapitalausstattung; ggf. Einlagensicherungseinrichtung oder…
• Dokumententyp - Verordnung

      Anordnung über Mitteilungen in Strafsachen MiStra – Auszug

  
  Lieferung: 05/17

  …personenbezogener Daten von Amts wegen an öffentliche Stellen für andere Zwecke als die des Strafverfahrens, für die die Daten erhoben worden sind, befugt… …, Staatsanwältinnen oder Staatsanwälte. (4) Diese Verwaltungsvorschrift gilt nicht für Mitteilungen für Zwecke des Verfahrens, in dem die Daten erhoben worden sind, für… …Kenntnis der Daten auch, wenn diese Anlass zur Prüfung bietet, ob Maßnahmen der genannten Art zu ergreifen sind. (2) Mitteilungen unterbleiben, soweit für…

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