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  Richtlinie EU 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung EU Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission

  
  Lieferung: 04/16

  …Terrorismusfinanzierung abzudecken, und formulierte detailliertere Anforderungen hinsichtlich der Feststellung und Überprüfung der Kundenidentität, der Fälle, in denen ein… …ihren Status offenlegen. Juristische Personen wie Stiftungen und trustähnliche Rechtsvereinbarungen sollten vergleichbaren Anforderungen unterworfen sein… …Glücksspieldienste von einigen oder allen in dieser Richtlinie festgelegten Anforderungen ausnehmen können. Sie sollten eine Ausnahmeregelung nur in ganz bestimmten… …Organisationen hohe Posten bekleiden, angemessene verstärkte Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden anzuwenden. (33) Die Anforderungen betreffend politisch… …Verpflichteten nur in dem Umfang erhoben und weiterverarbeitet werden, wie dies zur Erfüllung der Anforderungen dieser Richtlinie notwendig ist, und…

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• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG

  
  Lieferung: 03/16

  …außerdem Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen. Diese Anforderungen sollten in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten sein, die… …einheitliche und direkt anwendbare Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen festlegt, da derartige Anforderungen in engem Zusammenhang mit… …sich den strengeren Anforderungen eines anderen Mitgliedstaats zu entziehen, in dem es den überwiegenden Teil seiner Tätigkeit auszuüben beabsichtigt… …Tochterunternehmen in die auf konsolidierter Basis erfolgende Beaufsichtigung des Mutterunternehmens einbezogen ist und bestimmten strengen Anforderungen genügt. (21)… …gegenseitige Anerkennung gilt, dieser Richtlinie genannt sind, die Einhaltung spezifischer Anforderungen seiner Rechtsvorschriften verlangen können, sofern… …derartige Anforderungen nicht bereits in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 vorgesehen sind, mit dem Unionsrecht vereinbar und durch das Allgemeininteresse… …Grund sollten Verwaltungssanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen der Mitgliedstaaten bestimmte grundlegende Anforderungen in Bezug auf die Adressaten… …die Förderung der Finanzstabilität in der Union und zur Vermeidung einer Umgehung der in dieser Richtlinie festgelegten Anforderungen sollten zuständige…

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  Verordnung EU Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde Europäische Bankenaufsichtsbehörde, zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission

  
  Lieferung: 09/15
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  Verordnung EU Nr. 468/2014 der Europäischen Zentralbank vom 16.04.2014 zur Errichtung eines Rahmenwerks für die Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Zentralbank und den nationalen zuständigen Behörden und den nationalen benannten Behörden innerhalb des einheitlichen Aufsichtsmechanismus – SSM-Rahmenverordnung

  
  Lieferung: 06/15

  …befindet, ihre Absicht an. Diesbezügliche Angaben werden im Einklang mit den in Artikel 35 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU festgelegten Anforderungen… …Artikel 35 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU festgelegten Anforderungen ihre Absicht an. (3) Fasst die EZB innerhalb von zwei Monaten nach Eingang des… …, ihre Absicht an. Informationen werden im Einklang mit den in Artikel 39 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU festgelegten Anforderungen zur Verfügung… …Richtlinie 2013/36/EU festgelegten Anforderungen an. Die Anzeige wird der EZB und der NCA des teilnehmenden Mitgliedstaats übermittelt, in dem die…

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  Verordnung EU Nr. 1024/2013 des Rates vom 15.10.2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank

  
  Lieferung: 06/15

  …Anforderungen und Maßnahmen anwenden können. Die Bestimmungen in dieser Verordnung über Maßnahmen zur Abwendung von Systemrisiken oder makroprudenziellen Risiken… …daher mit der Festlegung von Anforderungen beauftragt werden, mit denen sichergestellt wird, dass Kreditinstitute in den teilnehmenden Mitgliedstaaten… …auszuüben. Bei einer Verlagerung von Aufsichtsbefugnissen von den Mitgliedstaaten auf die EU-Ebene sollte durch entsprechende Anforderungen hinsichtlich… …, die Aufsichtsaufgaben wahrnehmen, sollten angemessenen Geheimhaltungspflichten unterliegen. Ähnliche Anforderungen sollten auch für den…

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  Entwurf eines Gesetzes über das Kreditwesen - Begründung -

  
  Lieferung: 01/63

  …Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität, mit ihrem strukturellen Effekt bei den einzelnen Instituten zugleich das gesamte Kreditpotential des… …und das Erfordernis einer möglichst elasti- KWG / Gr.W. 9 575 Entwurf KWG, Begründung schen Regelung machen es unmöglich, die Anforderungen an das… …Verfahren vor, durch das diese allgemeinen Anforderungen in zweckmäßiger Weise konkretisiert werden (§§ 9 und 10). Ob bei einem Kreditinstitut das… …, daß bei ihm Sonderverhältnisse vorliegen, die geringere Anforderungen an das Eigenkapital oder die Liquidität rechtfertigen und behebt es den Mangel… …Inkrafttreten des Gesetzes alsbald die Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität der Kredit- 10 Entwurf KWG, Begründung 575 institute nach §§ 9 und 10… …festgelegt werden können, ohne daß es hierzu langwieriger neuer Untersuchungen bedarf. Die Regelung vereinheitlicht die Anforderungen des Bundesaufsichtsamtes…

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  Schriftlicher Bericht des Wirtschaftsausschusses - Bericht des Abgeordneten Ruland

  
  Lieferung: 01/63

  …gewisse grundsätzliche Anforderungen stellt. Freilich ist dabei nicht auszuschließen, daß ein Kreditinstitut innerhalb dieses Rahmens zweifelhafte Geschäfte… …betrieben haben, daß sie nicht unter das KWG fallen, wegen neuer gesetzlicher Anforderungen, die sie bei ihren Geschäften nicht einkalkulieren konnten, in… …begründete Unterschiede in diesen Anforderungen zwischen einzelnen Ländern können sich aber nachteilig auf die regionale Struktur und die Wettbewerbsgleichheit… …des Kreditgewerbes auswirken. c) Ähnliches gilt bezüglich der Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität (§§ 9 und 10). Auch hier sind aus den… …zu b) 8 Schriftl. Bericht des Abgeordneten Ruland 580 genannten Gründen einheitliche gesetzliche Anforderungen nicht möglich. Der Entwurf verpflichtet… …daher die Aufsichtsbehörde, im Einvernehmen mit der Deutschen Bundesbank Grundsätze aufzustellen, nach denen sie im Regelfall die Anforderungen an… …Eigenkapital und Liquidität bemißt. Würden Aufsichtsbehörden mit räumlich begrenzter Kompetenz in dieser Hinsicht unterschiedliche Anforderungen zugrunde legen… …Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute bemißt. Diese Grundsätze sind nicht unmittelbar rechtsverbindlich. Sie sind weder… …Liquidität hat. Da sie nur für den Regelfall die Anforderungen des Aufsichtsamtes fixieren, kann ein Kreditinstitut geltend machen, daß bei ihm…

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  Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 03/84

  …strengere Anforderungen an das haftende Eigenkapital, wären nicht in ausreichender Weise geeignet, das angestrebte Ziel zu erreichen. Die Tatsache, daß das… …das Bundesaufsichtsamt nach § 31 Abs. 2 eine Freistellung von den Anforderungen des Absatzes 4 erteilen. Die Änderung des Absatzes 1 Satz 1 Halbsatz 2…
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  Bericht der Bundesregierung über die Untersuchung der Wettbewerbsverschiebungen im Kreditgewerbe und über eine Einlagensicherung

  
  Lieferung: 04/70

  …im Bericht (S. 100, C 3. 3. 3) Wege auf, die es ihres Erachtens ermöglichen, die pädagogischen Aspekte des Schulsparens mit den Anforderungen der…
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  Gesetzentwurf der Bundesregierung - Entwurf eines Dritten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 02/97

  …werden die Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung eines Kreditinstituts auf Kreditinstitutsgruppen erstreckt: Ob ein Kreditinstitut ein angemessenes…