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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12. 07. 2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family… …– Kommentar Externe Family Offices verwalten das Vermögen mehrerer Familien regelmäßig auf der Grundlage von Geschäftsbesorgungsverträgen. Neben der… …die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn ge- 2 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 eignet… …Währungen, Zinssätzen oder anderen Erträgen, von Waren, Indices oder Messgrößen bestimmt wird, KWG, Erg.-Lfg. 6/22 3 115 § 32 Anh. 2 KWG – Kommentar 5… …bereits kein gewerbsmäßiges Anwerben vor (vgl. 4 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 auch den Final Report „Guidelines on key concepts of the AIFMD“ der… …115 § 32 Anh. 2 KWG – Kommentar bb) § 32 Abs. 1a Satz 2 und 3 KWG Nach § 32 Abs. 1a Satz 2 KWG, der wie auch Satz 3 der Vorschrift durch das Zweite… …werden. 6 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 Einzelheiten zu dem Tatbestand des Eigengeschäfts ergeben sich aus dem Merkblatt „Hinweise zu den Tatbeständen… …KWG – Kommentar Konzernprivilegs erlaubnisfrei, wenn sie als Tochterunternehmen des Vermögensinhabers anzusehen ist (§ 2 Abs. 1 Nr. 7 und § 2 Abs. 6… …Verein- 8 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 2 barungen, die der Tätigkeit des Family Offices zugrunde liegen, benötigt: • Gesellschaftsvertrag oder Satzung des… …Fax: (069) 23 88 – 11 11 KWG, Erg.-Lfg. 6/22 9 115 § 32 Anh. 2 KWG – Kommentar Für die Freie und Hansestadt Hamburg, Mecklenburg-Vorpommern und…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin vom 13.06.2007, geändert am 13.09.2018: Hinweise zur Tätigkeit als Abwickler unerlaubt betriebener Geschäfte

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 37 Anh. 1 Merkblatt der BaFin vom 13. 06. 2007, geändert am 13. 09. 2018: Hinweise zur Tätigkeit als Abwickler unerlaubt… …1 115 § 37 Anh. 1 KWG – Kommentar BaFin | Postfach 12 53 | 53002 Bonn Bewerberbogen für eine Tätigkeit als Abwickler GZ: EVG 5-QF 2000-2016/0001… …Dokumente (§ 3a VwVfG) ausschließlich über: qes-posteingang@bafin.de 2 KWG – Kommentar 115 § 37 Anh. 1 2. Fachliche Qualifikation/berufliche Erfahrung… …Kommentar Ich verfüge über spezielle Verfahrenskenntnisse in: Kriminalinsolvenzen (laufende Ermittlungs- bzw. Strafverfahren gegen Schuldner bzw… …den üblichen Bürozeiten mit qualifiziertem Personal besetzt. Die Kanzlei verfügt über Niederlassungen in: 4 KWG – Kommentar 115 § 37 Anh. 1 Die Kanzlei… …sichergestellt. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 5 115 § 37 Anh. 1 KWG – Kommentar Steuer-, arbeits- und sozialrechtliche Angelegenheiten des abwicklungspflichtigen… …Kommentar 115 § 37 Anh. 1 Meine Vermögens- und Einkommensverhältnisse sind geordnet. Ich unterhalte eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung, die das…

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• Dokumententyp - BaFin

      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit* Dezember 2021… …Kommentar diesen Informationen beurteilt die zuständige Behörde, in welchem Ausmaß das bestellte Mitglied zur kollektiven Eignung und zur Bewältigung der… …Aspekte 6.4.1 Anzeige 6.4.2 Gespräch 7 Anzeigen, Beschlüsse und Nebenbestimmungen 2 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 7.1 Anzeige beabsichtigter Bestellungen… …Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit KWG, Erg.-Lfg. 3/22 3 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar Vorwort Die Begriffe… …, Eigenkapitalverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR). 4 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 schlägigen EU-Rechts bzw. anwendbarer nationaler Rechtsvorschriften. Er… …Governance gemäß der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/ GL/2017/11). KWG, Erg.-Lfg. 3/22 5 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar Deshalb läuft die Beurteilung in jedem… …Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63). 6 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 Der Leitfaden befasst sich auch mit der… …, S. 1). KWG, Erg.-Lfg. 3/22 7 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar nung sieht auch Verpflichtungen für beaufsichtigte Unternehmen vor, bestimmte… …den gemeinsamen Leitlinien der ESMA und der EBA zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsor- 8 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 gans und… …Schlüsselfunktionen und Zweigstellenleiter auszulegen. KWG, Erg.-Lfg. 3/22 9 115 § 25d Anh. 4 KWG – Kommentar 3.1 Erfahrung 3.1.1 Praktische Erfahrung und theoretische…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB

  
  Lieferung: 09/21

  …KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 2 Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungsoder Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB* Bonn/Frankfurt a. M., den 29… …. 9/21 1 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar Das Merkblatt gibt Erläuterungen zu den aufsichtlichen Anforderungen an die Mitglieder von Verwaltungs- oder… …, gemischte Finanzholding-Gesellschaften) 6. Verletzung der Anzeigepflichten (KWG) 2 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 2 II. Anforderungen an die Mitglieder von… …dieses Merkblattes zusammengefasst. KWG, Erg.-Lfg. 9/21 3 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar Andere Institute Angehörige Aufsichtsmandat BAK-Nummer… …KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 2 CRR-Institut, das von erheb- CRR-Institut, das die Kriterien des § 25c licher Bedeutung ist Abs. 2 S. 6 KWG erfüllt: –… …ein Institut gehört, vgl. Art. 4 Abs. 1 Nr. 22 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 KWG, Erg.-Lfg. 9/21 5 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar Geschäftsleiter s… …Kontrollfunktionen Leitungsmandat LSI Mandat KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 2 Mutterunternehmen s. § 1 Abs. 35 KWG i. V. m. Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 der Verordnung (EU) Nr… …287 vom 29. 10. 2013, S. 63) von der Europäischen Zentralbank beaufsichtigt wird. KWG, Erg.-Lfg. 9/21 7 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar… …Kommentar 115 § 25d Anh. 2 I. Anzeigepflicht und erforderliche Unterlagen 1. Allgemeine Hinweise zu den Anzeigepflichten Die nach dem KWG zu erstattenden… …. 94 SSM-Rahmen-VO: Laufende Überprüfung der Eignung der Geschäftsleiter KWG, Erg.-Lfg. 9/21 9 3 4 5 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar Liste der…

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• Dokumententyp - BaFin

      Anzeigeformular für Wertpapierfirmen bei Änderungen der Zusammensetzung des Leitungsorgans

  
  Lieferung: 03/21

  …KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 3 Anzeigeformular für Wertpapierfirmen bei Änderungen der Zusammensetzung des Leitungsorgans Anhang III der… …. 3/21 1 115 § 24 Anh. 3 KWG – Kommentar 2 KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 3 KWG, Erg.-Lfg. 3/21 3…
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      Anzeigeformular der BaFin für Wertpapierfirmen

  
  Lieferung: 03/21

  …KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 4 Anzeigeformular der BaFin für Wertpapierfirmen Angaben zur Zuverlässigkeit und zeitlichen Verfügbarkeit gem. Art. 4… …, sofern vorhanden. KWG, Erg.-Lfg. 3/21 1 115 § 24 Anh. 4 KWG – Kommentar 3. Liste von Referenzpersonen (ggf. auf einem gesonderten Blatt ausführen) Name… …Drittland verfügbar ist. KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 4 4. Angaben zur Zuverlässigkeit Bestehen zwischen dem unter 2. Angegebenen oder seinen nahen… …Internetpräsenz der BaFin unter: KWG, Erg.-Lfg. 3/21 3 115 § 24 Anh. 4 KWG – Kommentar Erlaubnisverfahren: BaFin – Informationen zur Datenverarbeitung –…

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• Dokumententyp - BaFin

      Anzeigeformular für Datenbereitstellungsdienste bei Änderungen der Zusammensetzung des Leitungsorgans

  
  Lieferung: 03/21

  …KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 5 Anzeigeformular für Datenbereitstellungsdienste bei Änderungen der Zusammensetzung des Leitungsorgans Anhang III der… …Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente (ABl. (EU) L 162/3) KWG, Erg.-Lfg. 3/21 1 115 § 24 Anh. 5 KWG – Kommentar 2 KWG – Kommentar 115 § 24…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle

  
  Lieferung: 08/20

  …KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 2 Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle vom 27. November 2015 Merkblatt zu dem Verfahren sowie den Anzeigen nach §… …. KWG, Erg.-Lfg. 8/20 1 115 § 2c Anh. 2 KWG – Kommentar Hinweis Dieses Merkblatt ist nicht aktuell und befindet sich in Überarbeitung. Es kann insoweit… …104 VAG. Im Bereich Bankenaufsicht hat sie § 2 der Anzeigenverordnung ersetzt und ist an 2 KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 2 dessen Stelle getreten. Im… …Empfangsbevollmächtigter in Deutschland zu benennen (§ 3 InhKontrollV). KWG, Erg.-Lfg. 8/20 3 115 § 2c Anh. 2 KWG – Kommentar b. Komplexe Beteiligungsstrukturen Die… …einzureichen. Das Führungszeugnis muss aktuell sein, d. h. es darf zum Zeitpunkt des Einreichens bei der BaFin nicht älter als drei Mo- 4 KWG – Kommentar 115 §… …, Erg.-Lfg. 8/20 5 115 § 2c Anh. 2 KWG – Kommentar (2) Auszug aus dem Gewerbezentralregister Weiterhin haben gemäß § 9 Abs. 5 InhKontrollV anzeigepflichtige… …konzernangehörige Anzeigepflichtige. Gemäß Absatz 6 sind, soweit vorhanden, auch die jüngsten Ratings aller Ratingagenturen einzureichen. 6 KWG – Kommentar 115 § 2c… …unter die KWG, Erg.-Lfg. 8/20 7 115 § 2c Anh. 2 KWG – Kommentar Schwellen von 20 %, 30 % oder 50 % der Stimmrechte oder des Kapitals zu verringern oder… …einer bedeutenden Beteiligung anzusehen sind, da ihnen die Beteiligungen der übrigen Investoren zugerechnet werden. KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 2… …Kommentar geblich von den Umständen beeinflusst wird, die zu dem Anzeigeverstoß geführt haben (bspw. Vorsatz oder Fahrlässigkeit). III. Zielunternehmen Ein…

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      Merkblatt zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

  
  Lieferung: 05/20

  …KWG – Kommentar 115 § 46f Anh. 2 Merkblatt zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten der Bundesanstalt für… …geltenden Fassung auf solche Schuldtitel weiterhin Anwendung. KWG, Erg.-Lfg. 5/20 1 115 § 46f Anh. 2 KWG – Kommentar I. Einführung und Kurzzusammenfassung… …II-V dieses Merkblatts. 2 KWG – Kommentar 115 § 46f Anh. 2 Bisherige Rechtslage Neue Rechtslage (vor 21. Juli 2018) (seit 21. Juli 2018) Senior… …durch Absatz 5 be- KWG, Erg.-Lfg. 5/20 3 115 § 46f Anh. 2 KWG – Kommentar stimmten niedrigeren Rang im Insolvenzverfahren hingewiesen wird. Im Fall einer… …Kommentar 115 § 46f Anh. 2 schuldverschreibungen, die nicht als Einlagen unter Absatz 4 Nummer 1 oder 2 fallen. Schuldtitel, die in den Anwendungsbereich des… …Kommentar Ebenso wie die bis zum 20. Juli 2018 geltende Regelung des § 46f Absatz 5-7 KWG a. F. nimmt die Neuregelung eine Rangabstufung ausschließlich… …SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Merkblatt/BA/mb_haftungskaskade_banken abwicklung.html;jsessionid=F5F638BE8EC7F2C1F921F08E806F7D4F.1_cid363. 6 KWG – Kommentar 115 § 46f Anh. 2 übrigen, nicht nachrangigen… …(WpHG) Finanzins- KWG, Erg.-Lfg. 5/20 7 115 § 46f Anh. 2 KWG – Kommentar trumente. Die daraus begründeten Guthaben können dementsprechend nur durch ein… …Beispiel: 8 KWG – Kommentar 115 § 46f Anh. 2 Ein Großunternehmen außerhalb des Finanzsektors hat folgende Forderungen aus entschädigungsfähigen Einlagen im… …. KWG, Erg.-Lfg. 5/20 9 115 § 46f Anh. 2 KWG – Kommentar Schuldtitel, die von Anstalten des öffentlichen Rechts begeben wurden, die nicht insolvenzfähig…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 Merkblatt der BaFin vom 01. 04. 2005, geändert am 11. 03. 2019: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in… …. 1 KWG – Kommentar Keine Einschränkung besteht für die sog. passive Dienstleistungsfreiheit 1 , d. h. das Recht der im Inland ansässigen Personen und… …wird. 2 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 ben (Schreiben des BAKred vom 02. 06. 1998, ersetzt durch das BaFin- Rundschreiben 1/2007 vom 05. 01. 2007 sowie… …Kreditnehmer initiierter sog. „Beauty-Contest“ voraus, in dessen Rahmen sich mehrere KWG, Erg.-Lfg. 7/19 3 115 § 32 Anh. 1 KWG – Kommentar Banken mit ihren auf… …Instituten (z. B. Kreditinstitute, Finanzportfolioverwalter 4 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 oder Anlage-/Abschlussvermittler) bzw. den (freien) Mitarbeitern… …wird regelmä- KWG, Erg.-Lfg. 7/19 5 115 § 32 Anh. 1 KWG – Kommentar ßig mit dem Grundvertrag vereinbart sein), fällt eine solche Fallkonstellation… …konkrete 6 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 Bank- und Finanzdienstleistungen anzubieten. Bezieht sich dagegen eine Werbeanzeige bereits auf den Abschluss von… …Zweigstellen, die in weiteren Drittstaaten belegen sind, in Deutschland grenzüberschreitend tätig KWG, Erg.-Lfg. 7/19 7 115 § 32 Anh. 1 KWG – Kommentar werden… …freistellungsfähig, wenn die Geschäfte über die Vermittlung eines inlän- 8 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 dischen Kreditinstituts zustande kommen. Darüber hinaus… …. 7/19 9 115 § 32 Anh. 1 KWG – Kommentar relevant ist – darzulegen, wie der Geld- und der Wertpapiertransfer abgewickelt wird; • (Muster-)Vertragsformulare…

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