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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 02/23

  …, der ein CRR-Kreditinstitut mit Sitz im Inland nachgeordnet ist, und die Bundesanstalt nach diesem Gesetz auf Einzelebene für die Aufsicht über das… …Bundesanstalt nach diesem Gesetz auf Einzelebene zuständig ist für die Aufsicht über a) das einzige nachgeordnete CRR-Kreditinstitut oder b) das… …zuständig, wenn die Gesamtbilanzsumme der nachgeordneten CRR-Kreditinstitute, für deren Beaufsichtigung auf Einzelebene sie nach diesem Gesetz zuständig ist… …Beaufsichtigung auf Einzelinstitutsebene sie nach diesem Gesetz zuständig ist, die Gesamtbilanzsumme der jeweils von den sonstigen zuständigen Behörden auf… …zuständig für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis, wenn sie nach diesem Gesetz auf Einzelebene zuständig für die Aufsicht über die gruppenangehörige… …CRR-Wertpapierfirma mit der größten Bilanzsumme ist. Eingefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/ 878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von… …, Abs. 1 Nr. 3 wird zu Nr. 2, Abs. 2 Nr. 4 und 5 werden zu Nr. 3 und Nr. 4 und neu gefasst, Abs. 2 neu gefasst durch das Gesetz zur Umsetzung der… …geregelt. Mit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien… …. 111 CRD und damit auch in § 8b Abs. 1 und 2 KWG erforderlich. Letztere erfolgten durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die…

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• Dokumententyp - Gesetz

      Strafgesetzbuch StGB – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …bekanntgegeben werden und das Gesetz dies nicht untersagt. (2a) (weggefallen) (3) Kein Offenbaren im Sinne dieser Vorschrift liegt vor, wenn die in den Absätzen 1… …in Verbindung mit Absatz 2, §§ 225, 226a und 237, 2. solange nach dem Gesetz die Verfolgung nicht begonnen oder nicht fortgesetzt werden kann; dies… …Rechtszuges ergangen, so läuft die Verjährungsfrist nicht vor dem Zeitpunkt ab, in dem das Verfahren rechtskräftig abgeschlossen ist. (4) Droht das Gesetz… …gegenüber demjenigen, auf den sich die Handlung bezieht. (5) Wird ein Gesetz, das bei der Beendigung der Tat gilt, vor der Entscheidung geändert und verkürzt…

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• Bundesregierung will geordnete Kreditzweitmärkte fördern

  …den Instituten Meldepflichten auferlegt. Gravierende Verstöße gegen die Verpflichtungen aus dem Gesetz können entweder mit Bußgeldern geahndet oder…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …. I S. 1310) und durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz) vom 21. 06. 2002… …Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08. 2013 (BGBl. I S. 3395). Abs. 1 neu gefasst durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und… …der Kommission der Europäischen Gemeinschaften). 2 Mit dem Gesetz über die integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht (2002) wurde der Begriff… …Regelung in § 8b KWG umgesetzt (zudem erfolgte eine Verweisanpassung). Durch das Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu… …, für dessen Zulassung und Beaufsichtigung diese Stelle zuständig ist. Seit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2010/78/EU vom 24. November 2010 im… …KWG – Kommentar 115 § 8c Mit dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur… …Bedeutung ihrer Geschäftstätigkeit in dem anderen Staat unangemessen wäre. Die o. a. Voraussetzung der Unangemessenheit wurde mit dem Gesetz zur Umsetzung der… …Kreditinstituten auf konsolidierter Basis) zu übernehmen. 16 Mit dem Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten… …. 23 Übertragung der Zuständigkeit für die Beaufsichtigung eines Instituts auf eine andere Stelle im EWR (Abs. 3) Mit dem Gesetz zur Umsetzung der neu…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …Gesetzes und entsprechender Bestimmungen dieser Staaten von allen ihr nach dem Gesetz zustehenden Befugnissen Gebrauch, soweit dies geeignet und erforderlich… …(BGBl. I S. 1310). Geändert und ergänzt durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz)… …geändert durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten vom 12. 05. 2021 (BGBl. I S. 990)… …das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, BAKred) bei der Durchführung ihrer Aufgaben anderer Personen und Einrichtungen bedienen. Mit dem Gesetz über…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1b Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen

  
  Lieferung: 08/23

  …Kontrollgremiums in einem Institut wahrnimmt, das nicht unter Satz 1 fällt. Eingefügt durch Zweites Gesetz zur effektiveren Durchsetzung von Sanktionen…
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Terrorismusfinanzierung besteht, kann die Identifizierung entfallen. 5. Korrespondenzbankbeziehungen Das Gesetz stellt in § 15 Abs. 3 Nr. 4, Abs. 7 i. V. m. § 1 Abs. 21 GwG… …ersten Plätzen eingeordnet. Das Gesetz definiert für Korrespondenzbankbeziehungen einen Katalog obligatorischer Sorgfaltspflichten, die sich stets aus den… …und Verwertung des betroffenen Vermögens kraft Gesetz entzogen ist, kann keine Veranlassung i. S. d. § 3 Abs. 1 Nr. 2 GwG an den entsprechenden Konten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53n Maßnahmen zur Verbesserung der Finanzmittel und der Liquidität einer nach der Verordnung EU Nr. 648/2012 zugelassenen zentralen Gegenpartei

  
  Lieferung: 08/23

  …diesbezüglichen technischen Regulierungsstandards die aus der Bankenaufsicht bekannten Befugnisse eingeräumt.“ Das Gesetz zur Verringerung der Abhängigkeit von…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46d Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 02/23

  …anzuwenden, soweit dieses Gesetz nichts anderes bestimmt. (4) 1 Die Absätze 1 und 2 sind nicht anzuwenden, wenn und soweit ausschließlich die Rechte von an der… …für Versicherungsunternehmen (2001/17/EG) erlassen worden, die in Deutschland durch dasselbe Gesetz umgesetzt wurde. 3 Maßgeblich für die Zuständigkeit…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 395 Obergrenze für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …somit auch unterbinden. 15 16 4 Gesetz zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom…