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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8f Zusammenarbeit bei der Aufsicht über bedeutende Zweigniederlassungen

  
  Lieferung: 03/16

  …dann als bedeutend ein, wenn die Zweigniederlassung die Anforderungen des § 53b Absatz 8 Satz 4 erfüllt; in diesem Fall übermittelt die Bundesanstalt der… …wurde mit Wirkung zum 01.01.20141 durch Art. 1 Nr. 19 CRD IV-Umsetzungsgesetz2 neu eingefügt, wodurch die Anforderungen der CRD IV3 umgesetzt wurden. Im… …EWR-Mitgliedstaats eine Zweigniederlassung eines CRR-Instituts dann als bedeutend ein, wenn die Anforderungen des § 53 Abs. 8 S. 4 KWG erfüllt sind. Die Kriterien sind…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53j Anzeigen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 05/16

  …Anforderungen an zentrale Gegenparteien“, EU-ABl. v. 23.2.2014, L 52/41. 2 Vgl. zudem auch die Kommentierung des § 53m Abs. 1 Nr. 3 KWG. 3 Wegen des Verhältnisses… …EMIR legt die Anforderungen an die Sicherheiten fest, die eine CCP von ihren Clearingmitgliedern akzeptieren darf. Dies sind nur hochliquide Sicherheiten… …Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Anforderungen an zentrale Gegenparteien“, EU-ABl. v. 23.2.2014, L 52/41. 2 Wegen weiterer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53k Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen

  
  Lieferung: 05/16

  …Anforderungen in Bezug auf die Fortführung des Geschäftsbetriebs erfüllt, die denen gleichwertig sind, die die CCP gemäß dieser Verordnung erfüllen muss; g) die… …beurteilen, ob bei der Durchführung der ausgelagerten Tätigkeiten die Anforderungen der EMIR eingehalten werden. Durch die Auslagerung darf die Bundesanstalt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7c Zusammenarbeit mit dem Europäischen Bankenausschuss

  
  Lieferung: 04/16

  …Bankenausschuss. 6 Die Erteilung der Erlaubnis richtet sich nach den Anforderungen des § 32 KWG und muss vorgenommen sein. Eine Meldung an den Europäischen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51c Sonstige Sondervorschriften für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 07/16

  …zu tragen, wurden neben Definitionen des potenziellen Kundenkreises im Sparverkehr und den Anforderungen an die Geschäftsleiterqualifikation ergänzend… …2232-2010/0001 4 Esser KWG – Kommentar 115 § 51 c Anforderungen gemäß § 12a KWG mit Blick auf eine Institutsgruppe nach § 10a KWG ins Leere; die Freistellung von §… …§ 11 KWG sind nicht anzuwenden, weil für die Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung mit § 51a und § 51b KWG eigene Regelungen zu den Anforderungen an… …Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung gemäß § 51a KWG erforderlich1 14 . Dies ist in der Praxis auch deswegen der Fall, weil Neugründungen von…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 05/2015 BA – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …der Überprüfung der Wesentlichkeit sollten die spezifische Natur und der spezifische Zweck der bewerteten Anforderungen berücksichtigt werden. Die… …(Teil-)Information im Vergleich zum Vorjahr, f) das Verhältnis der Information zu den aktuellen Entwicklungen der Risiken und den Anforderungen zur Offenlegung sowie… …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 definiert: i. Höhe des Kernkapitals, das als Zähler angesetzt wird (siehe Zeile 20), nach Maßgabe der Anforderungen gemäß Zeile… …Kriterien in Absatz 18 richten, wobei für Institute, die den Anforderungen gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen, Folgendes gilt: a)…

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• BMF veröffentlicht Referentenentwurf für das Zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz

  …Ein wichtiges Anliegen der Reform ist die Schließung von Aufsichtslücken bei der Regulierung von Handelsplätzen durch erweiterte Anforderungen an…
• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie EU 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung EU Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission

  
  Lieferung: 04/16

  …Terrorismusfinanzierung abzudecken, und formulierte detailliertere Anforderungen hinsichtlich der Feststellung und Überprüfung der Kundenidentität, der Fälle, in denen ein… …ihren Status offenlegen. Juristische Personen wie Stiftungen und trustähnliche Rechtsvereinbarungen sollten vergleichbaren Anforderungen unterworfen sein… …Glücksspieldienste von einigen oder allen in dieser Richtlinie festgelegten Anforderungen ausnehmen können. Sie sollten eine Ausnahmeregelung nur in ganz bestimmten… …Organisationen hohe Posten bekleiden, angemessene verstärkte Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden anzuwenden. (33) Die Anforderungen betreffend politisch… …Verpflichteten nur in dem Umfang erhoben und weiterverarbeitet werden, wie dies zur Erfüllung der Anforderungen dieser Richtlinie notwendig ist, und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7d Zusammenarbeit mit dem Europäischen Ausschuss für Systemrisiken

  
  Lieferung: 04/16

  …Buchst. d und Nr. 14 CRD IV-Umsetzungsgesetz v. 28.08.20133 , wodurch die Anforderungen der CRD IV4 in nationales Recht umgesetzt wurden. Eine explizite…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission

  
  Lieferung: 04/16

  …sowie die Struktur der (gemischten) Finanzholding- Gesellschaften3 . Im Übrigen liegen weitere formelle Anforderungen an die Verzeichnisse im Ermessen der…