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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …enthalten). Zudem weisen sie an vielen Stellen einen präskriptiven bzw. Best Practice-Charakter auf. Insbesondere aus Sicht kleinerer Institute mit wenig… …satzungsrechtlicher Vorschriften Beschlüsse der obersten Leitungsorgane der Institute vorliegen müssen. Unabhängig davon, ob es sich um eine kreditnahe beziehungsweise… …wurde in BTO 1 Tz. 1 eine neue Erläuterungen aufgenommen. Hiernach müssen Institute auch dann die Anforderungen des neu eingefügten Moduls BTO 3…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …Erleichterungen hinsichtlich der Übergangsfristen sind für Institute in Abhängigkeit von der Art, dem Umfang, der Komplexität und dem Risikogehalt der betriebenen… …Selbstprüfungsverbot verstoßen wird, können insofern auch längere Übergangsfristen erforderlich sein. Für kleinere, weniger komplexe Institute räumt BT 2.2 Tz. 3 Satz 4… …. vornehmen können. Für Näheres zu den Übergangsfristen und der Öffnungsklausel für kleinere Institute siehe auch Kommentierung zu AT 4.3.1 Tz. 1. 7 KWG…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 25 bis 35 Vorbemerkungen

  
  Lieferung: 04/25

  …fortan im Mittelpunkt dieser Regelungen. So wird durch erhöhte Mindestquoten 9 die Bedeutung dieser Kapitalkategorie betont und der Betrag, den Institute… …17 . Diese Anforderung betrifft dabei in erster Linie global systemrelevante Institute und sogenannte Top-Tier Institute 18 . Bei allen anderen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 104a Neueinstufung einer Position

  
  Lieferung: 07/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 104a Artikel 104a Neueinstufung einer Position (1) Die Institute verfügen über klar definierte Grundsätze, um die… …rechtfertigen. Die Institute überprüfen diese Grundsätze mindestens einmal jährlich. Die EBA überwacht die Bandbreite der Aufsichtspraktiken und gibt bis zum 10… …Neueinstufung sorgen. Institute haben ihre eigenen Regeln vorab zu etablieren. Bis zum Erscheinen der EBA-Leitlinien kann zum Beispiel auf das BCBS Original des…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 6. Oktober 2004 betr. Anwendbarkeit des § 19 Abs. 2 Sätze und 4 KWG auf das Großkreditmeldewesen § 13b KWG

  
  Lieferung: 05/12

  …geht zuruÈck auf die 3. KWG Novelle 1 )und soll die Be lastung der Institute durch die Erweiterung des §19 Abs.2 Satz 1 KWG in Grenzen halten. Die… …Belastung der Institute durch die Erweiterung des § 19 Abs. 2 Satz 1 KWG in Grenzen zu halten, wird nur durch eine Anwendung auf § 13 b KWG erreicht. Würde… …Großkreditvorschriften auch auf konsolidierter Basis einhalten zu müssen, lediglich verhindert werden, dass Institute die Großkreditgrenzen durch die Einschaltung von…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 - GW 1 - GW 2001 - 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …Anwendungshinweise, die mit dem Bundesministerium der Finanzen und mit mir abgestimmt worden sind, hat der Zentrale Kreditausschuss am 22. 12. 2008 an die Institute… …Euro-Bargeldes in Niederlassungen und Tochterunternehmen deutscher Institute im Ausland sowie ausländischen Korrespondenzbanken 15 Rundschreiben 9 / 2001 vom 11… …Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug zu Lasten der Institute gemäß §§ 25 a Abs. 1 Satz 3 Nr. 6, Abs. 1 a KWG, 14 Abs. 2 Nr. 2 GwG…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung

  
  Lieferung: 02/08

  …diesem Fall sind Schwesterverhältnisse mit dem Formular „Passivische Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 5 der AnzV anzuzeigen. Die Pflicht der Institute zur… …unberührt. 3.2 Bei aktivischen Beteiligungsverhältnissen können Institute von der Anzeige mittelbar gehaltener Kapital- oder Stimmrechtsanteile an einem… …Gruppe zu konzentrieren. 3.4 Bei einer Verschmelzung von Instituten, sei es, indem ein bestehendes Institut ein anderes aufnimmt oder bestehende Institute…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Bericht der Abgeordneten Nina Hauer, Leo Dautzenberg, Andrea Fischer Berlin, Carl-Ludwig Thiele und Heidemarie Ehlert

  
  Lieferung: 04/15

  …1 Geschäftsleiter KWG3 leiter 2) Ausgenommen sind nach § 1 Abs. 3d Satz 2 KWG Institute, deren Geschäfte sich nur auf Devisen oder Rechnungseinheiten… …Konsolidierungspflicht §§ 10, 10a KWG Liquidität Liquiditäts- Liquiditäts- § 11 KWG verordnung verordnung 2) Ausgenommen sind nach § 1 Abs. 3d Satz 2 KWG Institute… …, deren Geschäfte sich nur auf Devisen oder Rechnungseinheiten beschränken. 7) Die Eigenkapitalelemente sind in § 10 KWG definiert 8) Institute, deren…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …und, soweit sie im Rahmen dieses Gesetzes tätig wird, die Deutsche Bundesbank arbeiten bei der Aufsicht über Institute, die in einem anderen Staat des… …bei Instituten oder anderen Unternehmen einer Gruppe, die die Institute ernsthaft beeinträchtigen könnten, und 4. schwerwiegende oder außergewöhnliche… …Entscheidung zu übermitteln. (3b) 1 Die Bundesanstalt arbeitet im Rahmen ihrer Aufsicht über Institute eng mit den zentralen Meldestellen und den Behörden in… …sind. (4) 1 In den Fällen, in denen die Bundesanstalt für die Aufsicht über EU-Mutterinstitute oder Institute, die von einer… …anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums, die für die Aufsicht über Tochterunternehmen dieser Institute zuständig sind, auf Anfrage alle… …Institute auf Einzelbasis oder auf zusammengefasster Basis, 3. für Anordnungen der Bundesanstalt sowie zur Verfolgung und Ahndung von Ordnungswidrigkeiten… …Geschäftsleitung gruppenangehöriger Institute, die der Zustimmung der Bundesanstalt bedürfen, 2. schwerwiegende oder außergewöhnliche bankaufsichtliche Maßnahmen. In… …Wirtschaftsraums, teilt sie diese der für die Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Institute zuständigen Stelle mit, auf dessen Gebiet die vorschriftswidrige… …der Institute auch vorteilhaft für grenzüberschreitend tätige Unternehmen der Realwirtschaft und zudem politisch gewünscht war, gingen hiermit auch… …die EZB übt die EBA allerdings selbst keine unmittelbare Aufsicht über einzelne Institute aus. Die Absätze 3 bis 11 beinhalten nach und nach in das…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 23a Sicherungseinrichtung

  
  Lieferung: 04/19

  …oder Finanzdienstleistungen im Sinne des § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 bis 4 erbringt, hat Kunden, die nicht Institute sind, im Preisaushang über die… …, die nicht Institute sind, vor Aufnahme der Geschäftsbeziehung in Textform in leicht verständlicher Form, soweit nicht die Sätze 3 bis 10 anzuwenden sind… …erforderlichen Formalitäten erhältlich sein. (2) Scheidet ein Institut aus einer Sicherungseinrichtung aus, hat es die Kunden, die nicht Institute sind, sowie die… …eine Zielausstattung von 0,8 % der gedeckten Einlagen der dem Einlagensicherungssystem angehörenden Institute betragen muss. Die Höhe der Mittel ist im §… …für institutsbezogene Sicherungssysteme Entsprechend der bis zum 03. 07. 2015 geltenden Rechtslage waren Institute von den vorstehend skizzierten… …„klassischen“ Einlagensicherers oder als Institutsschützer tätig ist. Diejenigen Institute, die einem als gesetzlichen Einlagensicherungssystem anerkannten… …. Informationspflichten der Institute gegenüber ihren Einlegern waren bis dato nicht explizit normiert. Vielmehr haben die in der Deutschen Kreditwirtschaft… …und dieser Norm des KWG haben sich die in der deutschen Kreditwirtschaft zusammengeschlossenen Institute in Abstimmung mit der nationalen Bankenaufsicht… …für alle Institute der deutschen Kreditwirtschaft wie folgt: „Guthaben sind als Einlagen nach Maßgabe des Einlagensicherungsgesetzes entschädigungsfähig… …. Sollten seinerzeit Institute noch in Besitz von physischen Sparbüchern gewesen sein und diese neu ausgegeben haben oder Kunden mit ihren vorhandenen…

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