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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 50–55 CRR Hartes Kernkapital

  
  Lieferung: 07/18

  …bzw. DZ Bank AG) halten dürfen, ohne diese im Rahmen der Abzugsposten für Beteiligungen berücksichtigen zu müssen. Die Mitglieder der institutsbezogenen… …zu keiner Bildung von Eigenmitteln zwischen Mitgliedern des EZR kommt 5 . Eine Mehrfachbelegung wird im Rahmen einer EZR dann vermieden, wenn die… …Anlegern in Kapitalinstrumenten von Instituten, die auf die zuvor genannten Arten (Rz. 15 ff.) indirekt finanziert wurden, im Rahmen der EZR als indirekte… …hingegen nicht sichergestellt werden, dass derartige Positionen von Anlegern im Rahmen der EZR tatsächlich als indirekte Positio- 20 1 Art. 9 Abs. 2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45a Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 02/18

  …Vorschriften über die Zusammenfassung der Daten im Rahmen des § 10a oder der Großkreditvorschriften auf die betroffenen Unternehmen so anzuwenden sind, als ob es… …Finanzholding-Gesellschaft oder die gemischte Finanzholding-Gesellschaft den erforderlichen Datenfluß im Rahmen des ihr Möglichen gewährleistet, hat wie bei Institutsgruppen…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …Echtzeitüberwachung, ihrem GW/TF-Risiko angemessen sind. In diesem Rahmen sollten Zahlungsdienstleister und zwischengeschaltete Zahlungsdienstleister feststellen… …der regelmäßig von ihnen ausgeführten Transaktionen heranziehen und feststellen, wann eine Transaktion im Rahmen ihres eigenen Geschäftsmodells… …. In diesem Rahmen kann ein Zahlungsdienstleister oder zwischengeschalteter Zahlungsdienstleister den ihm in der Zahlungskette vorangehenden… …Geldtransfer im Rahmen dieser Geschäftsbeziehung erfolgt, sollten Zahlungsdienstleister den in Artikel 40 der Richtlinie (EU) 2015/849 niedergelegten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51b Anforderungen an die Liquidität für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 08/18

  …, Stellungnahme zum Entwurf eines CRD IV-Umsetzungsgesetzes sowie Stellungnahme zu den Entwürfen der CRD IV – Rechtsverordnungen im Rahmen der gesetzlich… …, sondern einen flexiblen Rahmen für die Institute dar, der auch offen für Neuerungen ist. Innerhalb des von der Aufsicht vorgegebenen Rahmens müssen die… …Spareinrichtung auf Sparprodukte begrenzt (keine Tages-/Termingelder, kein Mittelabfluss im Rahmen des Zahlungsverkehrs), so dass insofern ein geringeres… …44 KWG durchgeführt werden, die von der BaFin angeordnet werden muss. Im Rahmen einer solchen Prüfung könnte z. B. die korrekte Ermittlung der… …Schwerpunkts im Rahmen der nächsten Jahresabschlussprüfung in Frage kommen, vgl. § 30 KWG). Sofern Jahresabschluss-Prüfungsberichte2 oder 1 Auf ihrer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen gegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten

  
  Lieferung: 01/18

  …. 1 Hierzu auch Anm. 11. 2 Anders wurde dies beispielsweise im Rahmen der Wertpapieraufsicht unter § 40b WpHG a. F. diskutiert, vgl. dazu RegE Begr… …informationelle Selbstbestimmung zu verletzen (Verhinderung eines sog. perp walks 1 ). 2 Die BaFin hat im Rahmen ihrer Verhältnismäßigkeitsprüfung im Übrigen… …, Haftungsfalle Behördeninformationen, S. 132 ff. 2 Vgl. hierzu § 60c Anm. 20. 3 So im Rahmen der Wertpapieraufsicht etwa auch Vogel, in: Assmann/Schneider…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 08/18

  …für E-Geld-Institute (§ 53b Abs. 1 Satz 2 – alt) war im Rahmen des Kreditwesengesetzes nicht mehr erforderlich, da die E-Geld-Institute durch Artikel 2… …: Wertpapierfirmen sind im Rahmen der außerbörslichen Nachhandelstransparenz gemäß MiFir5 verpflichtet, bestimmte Informationen über APAs zu veröffentlichen. zu b)… …der Zweigstelle im Rahmen des „Europäischen Passes“ (Anlage I der Verordnung) bei. Wegen weiterer Einzelheiten s. Anmerkung 14. Verfahren bei der… …den IT-Anlagen) zu machen. Ein Formular für die Weiterleitung der Zweigstellennotifizierung im Rahmen des „Europäischen Passes“ an die BaFin ist im…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …Abs. 3 Nr. 3 KWG). 16 17 18 1 Anders wurde dies beispielsweise im Rahmen der Wertpapieraufsicht unter § 40b WpHG a. F. diskutiert, vgl. dazu RegE Begr… …den Verzicht der Bekanntmachung nach § 60c Abs. 3 Nr. 3 KWG angewandt werden. Die BaFin hat im Rahmen ihrer Verhältnismäßigkeitsprüfung im Übrigen… …Rahmen der Wertpapieraufsicht etwa auch Vogel, in: Assmann/Schneider, Wertpapierhandelsgesetz, § 40b Rn. 7 a. E. 4 Z.B. § 54 Abs. 1b KWG. 12 Eckner KWG –…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen

  
  Lieferung: 02/18

  …Kapitalverwaltungsgesellschaften. Im Rahmen des CRD IV-Umsetzungsgesetzes (CRD IV-UmsG) vom 28. August 2013 wurden in § 44a diverse Korrekturen mit überwiegend redaktionellem…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 61–65 CRR Ergänzungskapital

  
  Lieferung: 07/18

  …jeweiligen Zentralinstitute (Landesbanken bzw. DZ Bank AG) halten dürfen, ohne diese im Rahmen der Abzugsposten für Beteiligungen berücksichtigen zu müssen… …Mehrfachbelegung von Eigenmittelbestandteilen und zu keiner Bildung von Eigenmitteln zwischen Mitgliedern des EZR kommt 5 . Eine Mehrfachbelegung wird im Rahmen… …wurden, im Rahmen der EZR als indirekte Positionen berücksichtigt wurden, gelten Sie nicht als indirekt finanziert und dürfen somit zu den Eigenmitteln des… …Instituts hinzugerechnet werden. Kann hingegen nicht sichergestellt werden, dass derartige Positionen von Anlegern im Rahmen der EZR tatsächlich als indirekte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53c Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/18

  …Kreditwesengesetzes gewährt, die Zweigstellen von europäischen Instituten in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums im Rahmen des „Europäischen Passes“…