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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …werden. Die Dauer der Speicherung soll 10 Jahre nicht unterschreiten, heißt es in dem Rundschreiben weiter. Kontrollen zur Präventation und Repression… …Daten. [Rundschreiben der BaFin  vom 24.05.2017 5/2017 (GW)].Auch interessant: EU-Konsultation zur Finanzaufsicht Hintergrundwissen und Praxisbezug…

• BaFin leitet öffentliche Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ BAIT ein

  …Entwurf zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT" (BAIT) in Form der Konsultation 02/2017 veröffentlicht. Den Entwurf haben Mitarbeiter… …und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen Welche Ziele das Rundschreiben zu den BAIT hat Mit den „Bankaufsichtlichen Anforderungen an… …für das Management der IT-Ressourcen und für das IT-Risikomanagement.  Konkretisierung von Anforderungen: Das Rundschreiben konkretisiert ferner…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von

  
  Lieferung: 09/17

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/26 Rundschreiben 3/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 (GW 1 – GW 2002 – 2009/0002)… …Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren Bezug: Rundschreiben 1/2014, Ziffer III., vom 05. 03. 2014 1 Das Rundschreiben… …Videoidentifizierungsverfahren Das Bundesministerium der Finanzen (BMF) hält seine im Rundschreiben 1/2014 vom 05. 03. 2014 in Bezug genommene Auslegung zum Gel- 1 Kza 948 S. 171… …genutzt werden. Dieses Rundschreiben ersetzt Ziffer III des Rundschreibens 1/2014 vom 05. 03. 2014 bezüglich der sog. Videoidentifizierung. Es passt das… …Videoidentifizierungsverfahren bestimmt sich damit nunmehr ausschließlich nach dem vorliegenden Rundschreiben und den nachfolgenden Anforderungen, die vollumfänglich und kumulativ… …Fälschungsmöglichkeiten dieser Dokumente sowie die Kenntnis der maßgeblichen geldwäscherechtlichen und datenschutzrechtlichen Vorschriften und der in diesem Rundschreiben… …diesem Rundschreiben geforderten Prüfungen uneingeschränkt zu ermöglichen. Hierzu zählen insbesondere die Prüfungen der als im Weißlicht visuell prüfbar… …geldwäscherechtliche Identifizierungen allgemein gestellten Anforderungen insbesondere die Einhaltung der in diesem Rundschreiben genannten Mindestanforderungen für… …forderungen gemäß §§ 7 und 8 GwG und unbeschadet von den parallel zu beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen gelten. Dieses Rundschreiben tritt am 15… …. 06. 2017 in Kraft. Das zunächst nur ausgesetzte Rundschreiben 4/2016 vom 10. 06. 2016 wird hiermit aufgehoben. 8…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff

  
  Lieferung: 09/17

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/27 Rundschreiben 5/2017 (GW) – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz…

• BaFin veröffentlicht Konsultation zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

  …Aufsicht verhindern, dass die neuen Vorgaben nach Umsetzung der neuen Baseler Regeln wieder zurückgenommen werden müssen.Das neue Rundschreiben will aber den… …Kreditinstitute nach § 1 Absatz 1 KWG, die nicht vom Anwendungsbereich des §§ 10 Absatz 3 KWG ausgenommen sind. Ebenso gilt dieses Rundschreiben für die… …Risikosteuerungs- und -controllingprozessen angemessen berücksichtigt werden. Streichung des AusweichverfahrensDas im bisherigen Rundschreiben enthaltene… …Berechnung der Perzentile auf europäischer Ebene, erscheint nach Einschätzung der BaFin aber ungewiss. Daher behandelt das überarbeitete Rundschreiben diese… …Vorgabe nicht. Die BaFin wird dem Rundschreiben bei Veröffentlichung ein zustzätzliches Anschreiben beifügen. Dieses soll den Instituten bei der… …und Bundesbank veröffentlicht werden.Materialien:  Aktuelles Rundschreiben 11/2011 (BA) - Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch Entwurf der Neufassung des…

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• BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT”

  …: Schaffung einer Risikokultur und Ausbau des Bewusstseins der Mitarbeiter. Dies soll vor allem durch Schulungen oder Rundschreiben zur Verbesserung des… …Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT) ein Sind die Anforderungen von § 25a Absatz 1 KWG in Bezug auf den… …öffentliche Konsultation klären. mehr ... Rundschreiben 10/2017 (BA) vom 03.11.2017 Strategien für die regulatorischen Anforderungen der…

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• MaRisk: BaFin stellt finale Fassung zu Mindestanforderungen an Risikomanagement vor

  …Finanzaufsichtsbehörde ihre Verwaltungsanweisungen mit Rundschreiben 18/2005 veröffentlicht. Die letzte Novellierung erfolgte 2012. Das aktuelle Rundschreiben, das am… …Rundschreiben für die betroffenen Institute grundsätzlich drei Jahre ab dem Zeitpunkt der Einstufung als anderweitig systemrelevantes Institut fest… …Geschäftsmodells unterschiedlich hoch. Rundschreiben 09/2017 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk Anschreiben an die Verbände…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14

  
  Lieferung: 01/17

  …Verwaltungsaufwand mit sich bringen würde, sollen diese Kredite nicht erfasst werden (vgl. auch Rundschreiben 9/96 vom 10. Juli 1996 – I 3 – 238 – 1/95 – Kza 281 Nr… …, die Abrechnung 1 vgl. BaFin Rundschreiben 9/2011 (BA) Rz. 6 KWG, Erg.-Lfg. 1/17 Mielk 5 115 § 20 KWG – Kommentar sowie die Verwahrung. Unter den Begriff… …Ereignisse entstehende Geldflüsse. 1 Das BaFin Rundschreiben 9/2011 (BA) führt in Rz. 8 die einzelnen von der Ausnahmeregelung erfassten Geschäfte auf: 1… …Maßgabe des Standardansatzes zur Berechnung der 1 vgl. BaFin Rundschreiben 9/2011 (BA) Rz. 8 6 Mielk KWG – Kommentar 115 § 20 Mindestkapitalanforderungen… …Rundschreiben 9/2011 (BA) Rz. 11 8 Mielk KWG, Erg.-Lfg. 1/17 KWG – Kommentar 115 § 20 nach § 14 KWG (Gesamtverfahren) Stand 02/2016 S. 5, https://www…

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• BaFin veröffentlicht Allgemeinverfügung zu Eigenmittelanforderungen

  …Zinsschock) abzustellen, so das Rundschreiben. Dabei ist die höchste negative Barwertänderung, die sich ergibt, ins Verhältnis zum Gesamtrisikobetrag im Sinne…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 19 Begriff des Kredits für § 14 und des Kreditnehmers für die §§ 14, 15 und 18

  
  Lieferung: 01/17

  …eines Einzugsermächtigungsverfahrens vgl. die Ausführungen des BAK im Rundschreiben 9/96 vom 10. 7. 1996 – Kza 281 Nr. 27, S. 113f. In den…