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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 948/36 Rundschreiben 09/2021 (GW) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht vom 30. 07… …. 2021 zum Thema Geldwäschebekämpfung – Aufhebung von Rundschreiben* Das Rundschreiben richtet sich an alle unter der BaFin stehende Verpflichtete nach dem… …veröffentlicht. Im Zuge dessen habe ich eine Inventur der von mir herausgegebenen Rundschreiben vorgenommen. Zum Zwecke der Klarstellung werden eine Vielzahl… …inhaltlich überholter Rundschreiben hiermit formal aufgehoben. Dies betrifft beispielsweise Rundschreiben zu zeitlich überholten FATF- Erklärungen oder… …–Informationsberichten, Rundschreiben, deren Inhalt durch ein zeitlich späteres Rundschreiben oder durch meine Auslegungsund Anwendungshinweise anderweitig geregelt wird… …nunmehr im Gesetz zu finden ist. Es werden daher alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „aufgehoben“ gekennzeichneten Rundschreiben des Bereichs… …Geldwäscheprävention aufgehoben. Allein zum Zwecke der Übersichtlichkeit habe ich ebenfalls in der Anlage die weiterhin gültigen Rundschreiben des Bereichs…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 02/2020 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/20

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/32 Rundschreiben 02/2020 (GW) der BaFin vom 6. Mai 2020/GW3 – GW2206-2019/0001 – Betreff: Mit diesem… …Rundschreiben konkretisiert die BaFin die nachfolgenden Verordnungen hinsichtlich des Prüfungs- und Berichtszeitraums sowie des Prüfungsturnus für die… …Rundschreiben richtet sich an die Jahresabschlussprüfer von Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsinstituten, Versicherungsunternehmen, Zahlungsinstituten…

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• BaFin konsultiert erneut überarbeitetes Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko

  …Rundschreiben ist so konzipiert, dass den künftigen Regeln zum Management von Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch in den kommenden Neufassungen von CRD V und CRR… …müssten.Im Zentrum der Neuerungen gegenüber dem Rundschreiben 9/2018 (BA) stehen die Vorgaben der Finanzaufseher nach § 25 a Absatz 2 Satz 1 KWG zur… …Tabelle 1 des Entwurfs für das Rundschreiben zu entnehmen. Die Tabelle wurde für die jeweiligen Währungen erstellt. Im Überblick: Zinsszenarien für… …zum letzten Berechnungszeitpunkt. Das entworfene Rundschreiben soll das bisherige Rundschreiben 09/2018 (BA) ablösen. Anregungen und Stellungnahmen sind… …Rundschreiben für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch - 11/2011 (BA) - neu zu fassen. Zu diesem Zweck hat die Behörde vor kurzem einen aktuellen Änderungsentwurf…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …werden. Die Dauer der Speicherung soll 10 Jahre nicht unterschreiten, heißt es in dem Rundschreiben weiter. Kontrollen zur Präventation und Repression… …Daten. [Rundschreiben der BaFin  vom 24.05.2017 5/2017 (GW)].Auch interessant: EU-Konsultation zur Finanzaufsicht Hintergrundwissen und Praxisbezug…

• BaFin veröffentlicht neues Rundschreiben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

  …. Den neuen Vorgaben zufolge müssen die Institute neben dem Baseler Standardschock künftig weitere sechs Zinsszenarien berücksichtigen. Das Rundschreiben… …Meldevorschriften6.    Ablösung früherer Rundschreiben Berücksichtigung von Cashflows ohne Margen möglich Mit dem Inkrafttreten des Rundschreibens 9/2018 (BA)… …Rundschreiben 06/2019 (BA) Mehr zum Thema   09.04.2019 BaFin konsultiert erneut überarbeitetes Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko  … …Die BaFin hat ihr Rundschreiben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch 9/2018 (BA) überarbeitet und zur Konsultation gestellt. Der Entwurf sieht vor…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zur Umsetzung der EBA-Leitlinien

• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum GwG 948/36 Anh. 1 Anlage zu Rundschreiben 09/2021 (GW) Aufgehobene Rundschreiben: – Rundschreiben 1/1998 (BAKred)… …Verlautbarung über Maßnahmen der FiDis zur Bekämpfung und Verhinderung von Geldwäsche – Rundschreiben 3/1998 (BAKred) Verdachtsraster zum Erkennen von… …Geldwäscheaktivitäten, FATF-IX Money Laundering Typologies Exercise Public Report of the Experts Group – Rundschreiben 18/1998 (BAKred) Geldwäsche-Typologienpapier des… …BKA, Stand 01. 10. 1998 – Rundschreiben 5/1999 (BAKred) Führung anonymer Sparkonten in Österreich – Rundschreiben 17/2002 Kontenabrufverfahren –… …Rundschreiben 19/2002 (Q) Befreiung von der Einreichung der Angaben zu Sortenbestand gem. § 5 Abs. 1 Nr. 2 MonAwV – Rundschreiben 25/2002 (Q) Institutsinterne… …Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität – Rundschreiben 26/2002 (Q) Verhalten von Instituten bzw. VU in Verdachtsfällen; § 370a der AO… …als Vortat – Rundschreiben 9/2003 (GW) FATF – Länderliste – Rundschreiben 10/2003 (GW) FATF – Länderliste – Rundschreiben 2/2004 (GW) FATF – nicht… …kooperierende Länder – Rundschreiben 6/2004 (GW) NCCT-Rundschreiben – Rundschreiben 8/2004 (GW) Übersetzung NCCT-Rundschreiben 6/2004 – Rundschreiben 10/2004 (GW)… …Aufhebung der weiteren Maßnahmen gegen Myanmar und Republik Nauru – Rundschreiben 8/2005 (GW) Implementierung angemessener Risikomanagementsysteme zur… …Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug KWG, Erg.-Lfg. 7/23 1 948/36 Anh. 1 Aufsichtliche Verlautbarungen zum GwG – Rundschreiben 10/2005…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben des BAK vom 20.12.1995 – weggefallen

  
  Lieferung: 03/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 23 Rundschreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 20. Dezember 1995 – I 3 – 5 – 4/95 – an alle…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben des BAK vom 22.12.1995 – weggefallen

  
  Lieferung: 03/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 24 Rundschreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 22. Dezember 1995 – I 3 – 41 – 1/94 – I 3 –…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 12/97 des BAK vom 27.11.1997 – aufgehoben

  
  Lieferung: 02/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 34 Rundschreiben 12/97 des BAK vom 27. November 1997 – I 1 – 3.6.1.5.1 Betr.: Warentermingeschäfte Aufgehoben… …durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31. 10. 2007. KWG, Erg.-Lfg. 2/12 125…